Attached files
| file | filename |
|---|---|
| EX-32.2 - EX-32.2 - MEDALLION FINANCIAL CORP | d431626dex322.htm |
| EX-32.1 - EX-32.1 - MEDALLION FINANCIAL CORP | d431626dex321.htm |
| EX-31.2 - EX-31.2 - MEDALLION FINANCIAL CORP | d431626dex312.htm |
| EX-31.1 - EX-31.1 - MEDALLION FINANCIAL CORP | d431626dex311.htm |
| 10-Q - FORM 10-Q - MEDALLION FINANCIAL CORP | d431626d10q.htm |
Exhibit 99.1
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2017
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized / Deferred Interest |
Original Cost of 2017 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Medallion Loans |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| New York |
367 | 60 | % | 4.19 | % | $ | 759 | $ | 5,089 | $ | 193,017 | $ | 191,922 | $ | 169,636 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sean Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 11/23/18 | 1 | 1 | % | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 3,215 | $ | 3,215 | $ | 3,215 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Real Cab Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 49 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Slo Cab Corp ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Whispers Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 2,026 | $ | 1,995 | $ | 1,235 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Junaid Trans Corp ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 04/30/13 | 04/29/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | $ | 1,395 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kby Taxi Inc ## | Term Loan | 04/11/14 | 07/31/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,349 | $ | 1,349 | $ | 1,349 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anniversary Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 07/31/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,349 | $ | 1,349 | $ | 1,348 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Apple Cab Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 07/31/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,349 | $ | 1,349 | $ | 1,348 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hj Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 07/31/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,349 | $ | 1,349 | $ | 1,348 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Avi Taxi Corporation ## | Term Loan | 04/11/14 | 07/31/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,349 | $ | 1,349 | $ | 1,348 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Penegali Taxi LLC ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/10/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,313 | $ | 1,313 | $ | 1,313 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sonu-Seema Corp ## | Term Loan | 12/07/12 | 12/20/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 18 | $ | 1,295 | $ | 1,295 | $ | 1,295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Uddin Taxi Corp ## | Term Loan | 11/05/15 | 11/05/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,290 | $ | 1,290 | $ | 1,290 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bunty & Jyoti Inc ## | Term Loan | 03/13/13 | 12/13/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 18 | $ | 1,279 | $ | 1,279 | $ | 1,279 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| S600 Service Co Inc ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 05/01/16 | 05/01/21 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 1,235 | $ | 1,235 | $ | 1,237 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Perem Hacking Corp ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 05/01/16 | 05/01/21 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 1,235 | $ | 1,235 | $ | 1,237 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ela Papou LLC ## | Term Loan | 06/27/14 | 09/15/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,219 | $ | 1,219 | $ | 1,219 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cfn Cab Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,184 | $ | 1,184 | $ | 1,184 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Amme Taxi Inc ## | Term Loan | 10/21/13 | 10/21/18 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,176 | $ | 1,176 | $ | 1,176 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Miklos Hacking Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,175 | $ | 1,175 | $ | 1,175 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Earie Hacking LLC ## | Term Loan | 12/28/15 | 12/28/20 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,173 | $ | 1,173 | $ | 1,175 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ride Yellow LLC ## (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 02/01/13 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 14 | $ | 1,171 | $ | 1,171 | $ | 1,171 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ukraine Service Co ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,117 | $ | 1,117 | $ | 1,119 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lil Amandachaka Hacking Corp ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,117 | $ | 1,117 | $ | 1,119 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Flow Taxi Corp ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,117 | $ | 1,117 | $ | 1,119 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tosal Hacking Corp ## (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 04/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 9 | $ | 1,060 | $ | 1,060 | $ | 1,060 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Avilie Service Inc ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 02/11/13 | 03/01/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,049 | $ | 1,049 | $ | 1,049 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Red Army Cab Corp ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,041 | $ | 1,041 | $ | 1,043 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| New Direction Cab Corp ## | Term Loan | 11/18/11 | 11/18/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,033 | $ | 1,033 | $ | 1,033 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Big Ari Taxi Corp ## (interest rate includes deferred interest of 1.50%) {Annually-Prime} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 14 | $ | 1,008 | $ | 1,008 | $ | 1,008 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bellsky Taxi LLC ## (interest rate includes deferred interest of 1.50%) {Annually-Prime} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 13 | $ | 1,001 | $ | 1,001 | $ | 1,001 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jump Service Co Inc ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 02/11/13 | 03/01/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 974 | $ | 974 | $ | 974 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Christian Cab Corp & | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,488 | $ | 1,488 | $ | 826 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hamilton Transit LLC ## & | Term Loan | 03/26/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,340 | $ | 1,296 | $ | 825 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Concourse Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 20 | $ | 1,230 | $ | 1,190 | $ | 824 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Silke Hacking Corp ## & | Term Loan | 03/26/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,341 | $ | 1,298 | $ | 824 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rs Hacking Corp ## & | Term Loan | 05/28/13 | 08/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,024 | $ | 1,024 | $ | 824 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ocean Hacking Corp ## & | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,376 | $ | 1,376 | $ | 823 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kaderee M & G Corp ## & | Term Loan | 03/26/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,335 | $ | 1,293 | $ | 824 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jacal Hacking Corp ## & | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,378 | $ | 1,378 | $ | 823 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Devin Taxi Corp ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,351 | $ | 1,333 | $ | 823 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Daytona Hacking Corp ## & | Term Loan | 03/26/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,335 | $ | 1,293 | $ | 824 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dayna Hacking Corp ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,351 | $ | 1,333 | $ | 823 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| D & G Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/28/13 | 08/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,014 | $ | 998 | $ | 824 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Benson Hacking Corp ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,351 | $ | 1,333 | $ | 823 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gaultier Hacking Corp ## | Term Loan | 08/27/12 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 963 | $ | 963 | $ | 963 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ming Trans Corp ## | Term Loan | 11/19/12 | 06/10/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 951 | $ | 951 | $ | 951 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Humidity Hacking Corp ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 927 | $ | 927 | $ | 928 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nelsk Taxi Inc ## (interest rate includes deferred interest of 2.25%) | Term Loan | 08/20/13 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 18 | $ | 923 | $ | 923 | $ | 923 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Universal Agami Transit Inc ## (interest rate includes deferred interest of 1.00%) {Annually-Prime minus .175%} | Term Loan | 02/27/13 | 05/01/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 2 | $ | 921 | $ | 921 | $ | 921 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2017
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized / Deferred Interest |
Original Cost of 2017 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Planet Agami Cab LLC ## (interest rate includes deferred interest of 1.00%) {Annually-Prime minus .175%} | Term Loan | 02/27/13 | 05/01/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 2 | $ | 921 | $ | 921 | $ | 921 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Global Agami Cab LLC ## (interest rate includes deferred interest of 1.00%) {Annually-Prime minus .175%} | Term Loan | 02/27/13 | 05/01/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 2 | $ | 921 | $ | 921 | $ | 921 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| G Michael Cab Corp ## (interest rate includes deferred interest of 2.40%) | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 18 | $ | 901 | $ | 901 | $ | 901 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nedrag Trans Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 869 | $ | 869 | $ | 869 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hedy Hacking Corp. ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 869 | $ | 869 | $ | 869 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Typhoon Hacking Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 868 | $ | 868 | $ | 868 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lety Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 848 | $ | 848 | $ | 848 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Brigitte Cab Corp ## (interest rate includes deferred interest of 2.40%) | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 17 | $ | 836 | $ | 836 | $ | 836 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Btr Taxi Inc ## (interest rate includes deferred interest of 3.25%) | Term Loan | 06/16/14 | 12/16/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 1 | $ | 832 | $ | 832 | $ | 832 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sag Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,559 | $ | 1,496 | $ | 701 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pontios Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,564 | $ | 1,508 | $ | 701 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kos Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,564 | $ | 1,508 | $ | 701 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ikaria Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,563 | $ | 1,505 | $ | 701 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Esg Hacking Corp ## & | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,713 | $ | 1,706 | $ | 700 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Holdem Cab Corp ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 817 | $ | 817 | $ | 817 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Go Boy Cab Corp ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 817 | $ | 817 | $ | 817 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ash Trans Corp ## (interest rate includes deferred interest of 2.40%) | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 17 | $ | 797 | $ | 797 | $ | 797 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ganz Express Cab Cor ## (interest rate includes deferred interest of 2.40%) | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 16 | $ | 783 | $ | 783 | $ | 783 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Samantha’S Cab Corp ## (interest rate includes deferred interest of 2.40%) | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 16 | $ | 763 | $ | 763 | $ | 763 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Copper One Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 09/15/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 756 | $ | 756 | $ | 756 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Asterik Cab Co Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 09/15/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 756 | $ | 756 | $ | 756 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Agape-Mou Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 09/15/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 756 | $ | 756 | $ | 756 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gurpreet Singh & Manpreet Sing ## (interest rate includes deferred interest of 2.75%) | Term Loan | 06/25/13 | 06/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 22 | $ | 749 | $ | 749 | $ | 749 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Zahav Taxi LLC ## (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 9 | $ | 739 | $ | 739 | $ | 739 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Zus Trading Inc ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 08/09/13 | 07/27/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 18 | $ | 736 | $ | 736 | $ | 736 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Danny Truong ## | Term Loan | 07/30/14 | 07/30/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 735 | $ | 735 | $ | 735 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ghulam Abbas ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 04/17/13 | 05/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 23 | $ | 734 | $ | 734 | $ | 734 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Espiye Taxi Corp (interest rate includes deferred interest of 2.75%) | Term Loan | 05/23/14 | 05/27/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 2 | $ | 727 | $ | 727 | $ | 727 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hot Wheels Taxi LLC ## (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 03/01/13 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 9 | $ | 725 | $ | 725 | $ | 725 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Orys Trans Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 12/21/16 | 12/21/26 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 709 | $ | 709 | $ | 711 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alltaxitwo Cab Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 12/21/16 | 12/21/26 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 709 | $ | 709 | $ | 711 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph Gerard Pierre ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 07/07/14 | 01/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 8 | $ | 700 | $ | 700 | $ | 700 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mandeep Multani & Ravinder Sin ## (interest rate includes deferred interest of 3.00%) | Term Loan | 03/19/14 | 12/23/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 11 | $ | 698 | $ | 698 | $ | 698 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ## | Term Loan | 05/07/14 | 11/07/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 694 | $ | 694 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jose F Pimentel ## & | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 688 | $ | 688 | $ | 688 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ilker Altaygil ## & (interest rate includes deferred interest of 2.75%) | Term Loan | 07/18/13 | 06/17/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 20 | $ | 685 | $ | 685 | $ | 685 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Carlos Govea ## (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 06/05/14 | 06/05/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 1 | $ | 685 | $ | 685 | $ | 685 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| New Express Cab Corp ## | Term Loan | 03/31/15 | 03/30/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 681 | $ | 681 | $ | 681 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph R Jean ## & | Term Loan | 04/15/13 | 04/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 681 | $ | 681 | $ | 681 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kawarjeet Singh & Maan Singh ## & | Term Loan | 05/15/13 | 12/08/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 665 | $ | 665 | $ | 665 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jbob Hacking Corp ## | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 656 | $ | 656 | $ | 657 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Iddy Biddy Cab Corp ## | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 656 | $ | 656 | $ | 657 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Oyaz Hacking Corp ## | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 655 | $ | 655 | $ | 656 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Malcolm Hacking Corp ## | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 655 | $ | 655 | $ | 656 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Aminder Pal Singh ## | Term Loan | 11/21/13 | 11/21/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 655 | $ | 655 | $ | 655 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Avtar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 645 | $ | 645 | $ | 645 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2017
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized / Deferred Interest |
Original Cost of 2017 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Preslert Louis ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 11 | $ | 636 | $ | 636 | $ | 636 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 9 | $ | 633 | $ | 633 | $ | 633 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Parvinder Singh ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 629 | $ | 629 | $ | 629 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bruce Schneider ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/10/13 | 05/10/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 630 | $ | 629 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Brunet Lucas ## & (interest rate includes deferred interest of 3.25%) | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 22 | $ | 629 | $ | 629 | $ | 629 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Shanu Miah ## (interest rate includes deferred interest of 2.75%) | Term Loan | 06/20/13 | 06/20/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 11 | $ | 627 | $ | 627 | $ | 627 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tripta Nfn & Jagdeep Kumar Cab | Term Loan | 11/12/14 | 11/12/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 623 | $ | 623 | $ | 624 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Shahdad Bhatti Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 08/18/14 | 01/01/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 8 | $ | 624 | $ | 624 | $ | 624 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kerolus Waheib Makhail | Term Loan | 12/27/12 | 12/08/18 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 621 | $ | 621 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph L Flovel ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 10/31/13 | 10/30/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 11 | $ | 618 | $ | 618 | $ | 618 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Munir Ahmed Sahi ## | Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 615 | $ | 615 | $ | 616 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jordan O Ohene ## & | Term Loan | 05/24/13 | 05/02/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 611 | $ | 611 | $ | 611 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jaswinder Singh/Note A ## (interest rate includes deferred interest of 2.00%) | Term Loan | 04/27/16 | 04/27/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 14 | $ | 591 | $ | 591 | $ | 592 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 10/28/13 | 10/28/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 10 | $ | 592 | $ | 592 | $ | 592 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lesly Jeanjoseph ## & (interest rate includes deferred interest of 2.00%) | Term Loan | 05/08/13 | 05/16/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 14 | $ | 586 | $ | 586 | $ | 586 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Aujla Cab Corp ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 04/23/14 | 03/20/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 5 | $ | 578 | $ | 578 | $ | 578 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Marian Cab Corp ## | Term Loan | 06/19/12 | 06/19/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 573 | $ | 573 | $ | 573 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jasvir S Dhaliwal ## | Term Loan | 07/01/13 | 04/26/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 572 | $ | 572 | $ | 572 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 571 | $ | 571 | $ | 571 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Albro Hacking, Corp. ## | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 569 | $ | 569 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bliss Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 566 | $ | 566 | $ | 566 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Man Singh ## | Term Loan | 02/25/13 | 02/09/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 556 | $ | 556 | $ | 556 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sushil Maggoo ## | Term Loan | 12/09/15 | 12/09/18 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 552 | $ | 552 | $ | 553 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Oradeanul Taxi Corp ## | Term Loan | 01/30/13 | 02/01/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 553 | $ | 553 | $ | 553 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tarek Elsaid ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 05/12/14 | 04/10/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 3 | $ | 548 | $ | 548 | $ | 548 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sukhdev Singh & Harpreet Singh ## | Term Loan | 07/13/16 | 07/13/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 546 | $ | 546 | $ | 548 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sphinx Rc LLC | Term Loan | 08/25/16 | 08/25/19 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 545 | $ | 545 | $ | 547 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mci Taxi Inc ## & | Term Loan | 10/29/15 | 10/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 544 | $ | 544 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| K.R. Express Cab Corp ## & | Term Loan | 10/29/15 | 10/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 544 | $ | 544 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alexander A Malamud ## & | Term Loan | 02/28/13 | 02/26/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 544 | $ | 544 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mukhtiar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 542 | $ | 542 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Humberto Ontaneda ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 10/17/13 | 09/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 11 | $ | 541 | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yves Bazile ## | Term Loan | 09/16/15 | 03/15/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 537 | $ | 537 | $ | 537 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jean J Monteau ## | Term Loan | 12/06/12 | 06/07/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 530 | $ | 530 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gilbert Chong ## | Term Loan | 10/28/15 | 10/28/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 529 | $ | 529 | $ | 529 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dani Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 528 | $ | 528 | $ | 528 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Magloire David ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 07/24/15 | 08/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 12 | $ | 527 | $ | 527 | $ | 527 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Newton Sodhi ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 526 | $ | 526 | $ | 526 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Emad S Tadros ## | Term Loan | 05/18/16 | 05/18/18 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 525 | $ | 525 | $ | 526 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rafi Mohammad ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/03/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 525 | $ | 525 | $ | 525 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rafael A Pena ## & (interest rate includes deferred interest of 3.00%) | Term Loan | 09/18/13 | 08/29/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 13 | $ | 521 | $ | 521 | $ | 521 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Maria L Denocua ## | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/17 | 1 | * | 4.40 | % | $ | 0 | $ | 517 | $ | 517 | $ | 517 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sandeep Transport LLC ## | Term Loan | 06/23/16 | 06/23/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 511 | $ | 511 | $ | 513 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Amarjit Sangera ## | Term Loan | 11/18/15 | 05/18/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 512 | $ | 513 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Fernande Paul Cab Corp ## (interest rate includes deferred interest of 1.50%) {Annually-Prime} | Term Loan | 01/24/13 | 05/24/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 9 | $ | 510 | $ | 510 | $ | 510 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nycyellow LLC ## | Term Loan | 12/21/16 | 12/21/19 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 506 | $ | 506 | $ | 508 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Travis R Bazile & Jean Exinvil ## | Term Loan | 10/21/15 | 10/21/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 506 | $ | 506 | $ | 507 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Luis E Perez ## | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 506 | $ | 506 | $ | 506 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nana K Adom ## | Term Loan | 10/05/15 | 04/05/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 489 | $ | 489 | $ | 490 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Amjad Abbas ## | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 490 | $ | 490 | $ | 490 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gbcab LLC ## & | Term Loan | 08/19/15 | 08/19/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 626 | $ | 415 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rose And Jean Service LLC ## & | Term Loan | 06/15/16 | 06/15/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 552 | $ | 543 | $ | 414 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2017
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized / Deferred Interest |
Original Cost of 2017 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Frantz Louhis & Joseph Paul ## | Term Loan | 06/08/12 | 06/08/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 488 | $ | 488 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Albert A Agyemang ## & (interest rate includes deferred interest of 2.25%) | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 11 | $ | 488 | $ | 488 | $ | 488 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Samiullah Zaman ## & | Term Loan | 04/07/14 | 04/07/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 729 | $ | 724 | $ | 413 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ghotra & Ghotra LLC & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 11 | $ | 784 | $ | 759 | $ | 413 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dominique Ismael ## & (interest rate includes deferred interest of 2.00%) | Term Loan | 03/10/14 | 03/10/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 3 | $ | 531 | $ | 507 | $ | 413 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anwar Khalifa ## & | Term Loan | 08/07/14 | 08/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 644 | $ | 413 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yvon Louissaint ## & | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 648 | $ | 647 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Turgut Duman ## & | Term Loan | 12/02/15 | 12/02/18 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 567 | $ | 561 | $ | 413 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tamimu Aliu ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 534 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Samy Baddar ## & (interest rate includes deferred interest of 3.00%) | Term Loan | 07/18/13 | 03/07/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 18 | $ | 711 | $ | 685 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Roudy Moliere &Jean B Letang ## & | Term Loan | 01/15/16 | 01/15/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 565 | $ | 565 | $ | 413 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Manuel F Pena ## & (interest rate includes deferred interest of 3.00%) | Term Loan | 11/26/13 | 10/26/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 11 | $ | 561 | $ | 561 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph Paul Desir ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 07/28/14 | 08/30/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 14 | $ | 647 | $ | 630 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gur & Dev Taxi LLC & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 02/18/14 | 09/25/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 15 | $ | 766 | $ | 766 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Guivarch Thimothe & | Term Loan | 09/19/12 | 09/07/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 587 | $ | 587 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gerardo Barrera ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 08/08/14 | 03/15/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 5 | $ | 641 | $ | 620 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Erwich Chery & | Term Loan | 09/29/14 | 09/27/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 542 | $ | 533 | $ | 413 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Donald Singh ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 17 | $ | 622 | $ | 622 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Carmay Latendresse ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 05/19/14 | 11/09/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 11 | $ | 700 | $ | 679 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh ## & | Term Loan | 10/02/15 | 10/02/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 641 | $ | 641 | $ | 413 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Arman And Mehtab Padda Taxi Co ## & | Term Loan | 06/19/13 | 06/19/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 784 | $ | 759 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Amr Aly Shafshak & | Term Loan | 11/04/13 | 06/26/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 707 | $ | 700 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alexander Vizueta ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 04/01/14 | 09/01/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 13 | $ | 630 | $ | 630 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Garcha Randhawa Taxi Corp ## & {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/31/13 | 05/30/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 773 | $ | 762 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Strivers Way Inc ## & | Term Loan | 12/17/13 | 12/17/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 666 | $ | 641 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Spyridon Tzorzis ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 07/10/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 15 | $ | 592 | $ | 592 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mian Cab Corp ## & | Term Loan | 01/21/14 | 01/21/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 590 | $ | 590 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Marc C Bastien ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 04/11/13 | 05/24/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 11 | $ | 573 | $ | 571 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Leo P. Roland ## & | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 670 | $ | 664 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph W Charles & | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 579 | $ | 579 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Haroon Sharif ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 05/21/13 | 05/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 21 | $ | 748 | $ | 748 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Guy Merisier ## & | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 568 | $ | 550 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gilberto Barrera ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 04/02/14 | 04/02/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 5 | $ | 728 | $ | 722 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Eli Parada ## & | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 538 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dhuri And Barnala Cab Corp ## & | Term Loan | 06/03/13 | 06/03/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 753 | $ | 747 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Binh Pham ## & (interest rate includes deferred interest of 2.75%) | Term Loan | 04/23/14 | 05/26/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 1 | $ | 721 | $ | 708 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Atef A Khalil & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 07/09/14 | 12/25/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 9 | $ | 695 | $ | 686 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alika Awan Trans Corp ## & | Term Loan | 09/04/13 | 09/04/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 734 | $ | 734 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jaswinder K Sharma ## | Term Loan | 10/08/15 | 10/08/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 480 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Momar Diagne ## (interest rate includes deferred interest of 1.00%) | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 1 | $ | 469 | $ | 469 | $ | 469 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Adil Lone ## & | Term Loan | 09/10/15 | 09/10/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 467 | $ | 467 | $ | 467 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Louis A Alphonse ## & | Term Loan | 02/21/13 | 02/18/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 465 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ahmed Elsayed ## & | Term Loan | 11/22/13 | 11/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 469 | $ | 469 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Harold Torres ## | Term Loan | 02/25/16 | 02/25/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 457 | $ | 457 | $ | 458 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jasvinder Chhoker + Dam Singh | Term Loan | 11/10/11 | 05/30/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 456 | $ | 456 | $ | 456 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Frands Fequiere ## & | Term Loan | 01/20/16 | 01/20/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 461 | $ | 455 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Avner Ben-Levy ## & | Term Loan | 05/29/12 | 05/28/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 483 | $ | 457 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## (interest rate includes deferred interest of 1.25%) | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 7 | $ | 449 | $ | 449 | $ | 449 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2017
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized / Deferred Interest |
Original Cost of 2017 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| I&I Cab Corp ## | Term Loan | 03/19/13 | 02/09/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 449 | $ | 449 | $ | 449 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Eustache Romain ## & | Term Loan | 02/26/13 | 04/06/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 453 | $ | 447 | $ | 447 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph Jean ## | Term Loan | 03/14/12 | 02/10/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 445 | $ | 445 | $ | 445 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Shubal C Ghose ## | Term Loan | 03/20/15 | 03/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 439 | $ | 439 | $ | 439 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| W.B.L.S Taxi Inc ## (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 08/09/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 5 | $ | 437 | $ | 437 | $ | 437 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mohammad Azhar ## | Term Loan | 02/24/14 | 02/24/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 431 | $ | 431 | $ | 431 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rahul Amin ## | Term Loan | 06/11/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 423 | $ | 423 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## & | Term Loan | 03/06/13 | 04/08/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 417 | $ | 414 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Senoz Cab Corp & | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 748 | $ | 723 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gilzian Enterprise LLC ## & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 656 | $ | 656 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anmol Usa LLC ## & | Term Loan | 10/01/14 | 09/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 575 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Eugenio & Ayodele Trans Corp & (interest rate includes deferred interest of 2.50%) | Term Loan | 09/26/13 | 03/28/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 4 | $ | 663 | $ | 647 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Amr & Rina Taxi Inc & | Term Loan | 07/15/13 | 06/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gustavo E Cabrejos ## | Term Loan | 10/07/15 | 04/07/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 404 | $ | 404 | $ | 405 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mokbul Choudhury ## | Term Loan | 08/25/14 | 08/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 404 | $ | 404 | $ | 404 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Verity Taxi Inc ## | Term Loan | 02/08/13 | 02/08/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Santokh Bangay ## | Term Loan | 12/10/12 | 05/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 397 | $ | 397 | $ | 397 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dady Hamel ## | Term Loan | 12/26/13 | 12/26/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 396 | $ | 396 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sweeney And Sweeney ## | Term Loan | 09/29/15 | 03/28/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 392 | $ | 392 | $ | 392 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| David Mashkabov ## | Term Loan | 10/26/11 | 10/24/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 385 | $ | 385 | $ | 385 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jacob Kuruvilla ## | Term Loan | 11/11/09 | 12/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 382 | $ | 382 | $ | 382 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Carlot Dalce ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 378 | $ | 378 | $ | 378 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| L&A Tarafdar Taxi Inc {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/24/16 | 05/24/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 372 | $ | 372 | $ | 374 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Daca Taxi Inc ## | Term Loan | 06/07/17 | 06/07/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 370 | $ | 370 | $ | 372 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Melimajua Cab Corp ## | Term Loan | 10/14/14 | 10/14/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 370 | $ | 370 | $ | 370 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pierre Jeune ## | Term Loan | 12/14/12 | 06/09/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 368 | $ | 368 | $ | 368 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pierre Cadet ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 363 | $ | 363 | $ | 363 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bucur Express Cab Corp ## | Term Loan | 06/07/17 | 06/07/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 356 | $ | 356 | $ | 356 | $ | 358 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Yberto Santana ## | Term Loan | 02/27/14 | 02/22/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 355 | $ | 355 | $ | 355 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Eduard Neyman | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 351 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chuhar Singh ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/15/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 351 | $ | 351 | $ | 351 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Shah M Rahman ## | Term Loan | 11/25/13 | 11/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anthony Okyere Duah ## | Term Loan | 06/10/11 | 06/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 346 | $ | 346 | $ | 346 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Serge Bonny ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/14/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 342 | $ | 342 | $ | 342 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Double Cab Corp ## | Term Loan | 07/13/12 | 06/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 333 | $ | 333 | $ | 333 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Malkit Singh ## | Term Loan | 07/16/15 | 01/16/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 323 | $ | 323 | $ | 324 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rehmet Khan ## | Term Loan | 03/11/15 | 03/08/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 317 | $ | 317 | $ | 317 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Essa & Soliman Transit Inc ## | Term Loan | 04/19/13 | 03/08/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 317 | $ | 317 | $ | 317 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Surjit Singh ## | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 309 | $ | 309 | $ | 310 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sincere Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/20 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 312 | $ | 312 | $ | 309 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Georges Desrosiers ## & | Term Loan | 07/23/14 | 07/23/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 304 | $ | 304 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jasvir Singh | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/22 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 06/12/13 | 09/12/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 295 | $ | 295 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 06/12/13 | 09/12/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 295 | $ | 295 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joubert Toussaint ## | Term Loan | 03/09/15 | 03/09/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 292 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Musa Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Micdavid Hacking Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Macbak Trans Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Aem Transportation Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Petia Cab Corporation ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 280 | $ | 280 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| King Verin Taxi Inc ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 280 | $ | 280 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| King “D” Taxi Inc ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 280 | $ | 280 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Crossbow Taxi Inc ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 280 | $ | 280 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cleopatra Cab Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 280 | $ | 280 | $ | 280 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jean B Guerrier ## | Term Loan | 08/08/12 | 08/10/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 268 | $ | 268 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Elsayed A Hassan ## | Term Loan | 11/28/11 | 11/21/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 267 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kornos Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 266 | $ | 266 | $ | 266 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Birk Cab Corp/Note 1 ## & (interest rate includes deferred interest of 1.25%) | Term Loan | 03/11/15 | 05/09/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 4 | $ | 357 | $ | 345 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Platform Taxi Service/Mbank | Term Loan | 05/04/12 | 09/15/17 | 1 | * | 5.92 | % | $ | 0 | $ | 252 | $ | 252 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Zorro Taxi Inc ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 251 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kesef Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 247 | $ | 247 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mohammmed H Iqbal ## | Term Loan | 09/14/12 | 03/11/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2017
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized / Deferred Interest |
Original Cost of 2017 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Corsi Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/20 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 234 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anba Taxi Inc ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/20 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 234 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Birk Cab Corp/Note 2 ## & (interest rate includes deferred interest of 1.25%) | Term Loan | 03/11/15 | 05/09/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 1 | $ | 307 | $ | 295 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Daniel Victor ## | Term Loan | 05/09/16 | 05/09/19 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 207 | $ | 208 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lissade Aurelus ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/01/13 | 05/03/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 186 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jackie L Chaiken ## | Term Loan | 09/20/16 | 03/26/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 178 | $ | 178 | $ | 179 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Valeri Aminov - Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 171 | $ | 171 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Wai Tat Louie | Term Loan | 05/07/15 | 05/25/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 164 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mohammad Ashraf Ali ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 160 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Wan Sang Lau & Mary Quan Lau ## | Term Loan | 03/18/16 | 03/18/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 145 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jo & Dimi LLC ## | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Co ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sofi Hacking Corp ## | Term Loan | 05/11/15 | 05/11/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mk Multani/B Note | Term Loan | 04/13/15 | 11/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph Bologna ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 10/06/10 | 09/29/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 121 | $ | 121 | $ | 121 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Roman Fermin ## | Term Loan | 08/09/13 | 07/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 112 | $ | 112 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sunu Miah And M Jahangi/Mbnk (interest rate includes deferred interest of 2.25%) | Term Loan | 05/12/14 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Valeri Aminov - Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 96 | $ | 96 | $ | 96 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jaswinder Singh/Note B (interest rate includes deferred interest of 2.00%) | Term Loan | 04/27/16 | 04/27/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 2 | $ | 84 | $ | 84 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| D&P Baidwan LLC/Mbnk (interest rate includes deferred interest of 5.36%) | Term Loan | 05/20/14 | 05/20/18 | 1 | * | 10.72 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nicolae Blidariu | Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gni Taxi LLC & | Term Loan | 06/09/14 | 05/15/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 1212 Taxi LLC (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 6 | $ | 750 | $ | 76 | $ | 76 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Y Joey Taxi Inc (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 3 | $ | 400 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Kero Taxi Corp/Mbnk | Term Loan | 05/30/14 | 11/30/18 | 1 | * | 10.25 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pj Moe LLC/Mbnk | Term Loan | 07/08/14 | 07/08/17 | 1 | * | 8.44 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 74 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bu Taxi LLC/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 74 | $ | 74 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Abdul H Abid ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 71 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mode Service Corp | Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 62 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jean Pierre Trans Inc | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 62 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Davinder Singh/Mbnk (interest rate includes deferred interest of 7.12%) | Term Loan | 04/23/14 | 04/20/18 | 1 | * | 13.04 | % | $ | 0 | $ | 61 | $ | 61 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tyme Cab Corp & | Term Loan | 06/26/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Mommy Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 59 | $ | 59 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Eddy Joseph | Term Loan | 02/02/15 | 02/02/22 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sonnet Service Co Inc {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 08/30/13 | 03/01/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ruckman Hacking Corp {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 08/30/13 | 03/01/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chahal & Nahal LLC (interest rate includes deferred interest of 4.17%) | Term Loan | 04/21/14 | 04/21/18 | 1 | * | 8.33 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Goodspeed Transit Inc {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 54 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Daddy Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 54 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Granny Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 52 | $ | 52 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| M.Y. Taxi Inc (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 8 | $ | 960 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Cora Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 52 | $ | 52 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| William G Ward ## | Term Loan | 04/29/13 | 04/26/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 49 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Network Agami Cab Corp (interest rate includes deferred interest of 1.00%) {Annually-Prime minus .175%} | Term Loan | 02/27/13 | 05/01/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 2 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Salih Boncukcu/Mbnk | Term Loan | 06/18/14 | 06/18/17 | 1 | * | 8.96 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ptah Cab Corp (interest rate includes deferred interest of 1.00%) {Annually-Prime minus .175%} | Term Loan | 03/12/14 | 05/01/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 2 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Soho Cab Corp & | Term Loan | 02/11/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 112 | $ | 61 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rrc Express Corp/Mbnk & | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2017
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized / Deferred Interest |
Original Cost of 2017 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Orbit Agami Cab LLC {Annually-Prime minus .25%} | Term Loan | 11/05/10 | 10/01/19 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jagjit Singh/Mbnk | Term Loan | 02/14/14 | 02/09/18 | 1 | * | 4.26 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Justin Hacking Corp {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 42 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Boris Ushman ## | Term Loan | 05/21/03 | 02/17/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 34 | $ | 34 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Mati Taxi Inc/Mbnk (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Michal Taxi Inc/Mbnk (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Meir Taxi Inc/Mbnk (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| S&M Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| N&A Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| M.M.Y Taxi Inc (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 7 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alexander Vizueta & | Term Loan | 09/12/16 | 03/12/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 28 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yme Transit Inc {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 28 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Fido Cab Corp {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Saba Moshe Taxi Inc (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 3 | $ | 422 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Neomi & Z Taxi Inc (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 3 | $ | 422 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mtr Taxi Inc (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 3 | $ | 422 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Maya Taxi Inc (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 3 | $ | 422 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||
| M&J Taxi Inc (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 01/19/17 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 3 | $ | 422 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bursa Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bursa Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sukhdev Singh & H Singh/B Note | Term Loan | 07/13/16 | 07/13/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Munir Ahmed Sahi ## | Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ronen Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Opera Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mry Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%) | Term Loan | 07/16/12 | 01/01/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anastasios Tsiklidis | Term Loan | 04/15/11 | 01/15/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Vosiem Hacking Corp {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Surlak Taxi LLC/Mbnk (interest rate includes deferred interest of 9.19%) | Term Loan | 04/25/14 | 04/17/18 | 1 | * | 18.38 | % | $ | 0 | $ | 14 | $ | 14 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dominique Ismael & | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bj Cab Corp | Term Loan | 02/27/15 | 02/26/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Norberto Cardona ## | Term Loan | 03/30/12 | 11/02/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 8 | $ | 8 | $ | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jean M Venord/Mbank | Term Loan | 04/10/17 | 04/10/22 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 8 | $ | 8 | $ | 8 | $ | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ilker Altaygil | Term Loan | 11/23/15 | 11/20/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Paros Taxi LLC & | Term Loan | 03/28/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 234 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Donald Singh & | Term Loan | 10/08/15 | 10/08/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh & | Term Loan | 10/02/15 | 10/02/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh & | Term Loan | 02/19/14 | 02/07/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ramdas 4 Taxi LLC/Mbnk & | Term Loan | 05/27/14 | 02/17/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 74 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pakt Medallions LLC/Mbnk & (interest rate includes deferred interest of 6.75%) | Term Loan | 08/26/14 | 06/02/18 | 1 | * | 13.50 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 43 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nirvair Trans LLC/Mbnk & | Term Loan | 02/04/14 | 02/04/17 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hshmul Taxi LLC/Mbnk & | Term Loan | 03/17/14 | 05/31/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 36 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Harold Torres ## & | Term Loan | 10/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 4 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hargobind Taxi LLC/Mbnk & | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 4.06 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 77 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Diin Taxi LLC/Mbnk & | Term Loan | 12/27/16 | 06/27/18 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 119 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Arjun & Simran LLC/Mbnk & | Term Loan | 05/21/14 | 05/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Appoint Cab Corp/Mbank & | Term Loan | 12/06/10 | 06/06/17 | 1 | * | 6.62 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 53 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago |
110 | 7 | % | 4.81 | % | $ | 138 | $ | 0 | $ | 36,716 | $ | 36,158 | $ | 20,061 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2017
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized / Deferred Interest |
Original Cost of 2017 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Sweetgrass Peach &Chadwick Cap ## (interest rate includes deferred interest of 1.00%) | Term Loan | 08/28/12 | 02/24/18 | 1 | 1 | % | 6.00 | % | $ | 28 | $ | 1,419 | $ | 1,419 | $ | 1,419 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Lucky Seven Chicago One Inc ## & {Annually-Prime} | Term Loan | 12/22/15 | 12/22/20 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,183 | $ | 1,181 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Blue Eyes Cab Corp ## & {Annually-Prime} | Term Loan | 12/22/15 | 12/22/20 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,183 | $ | 1,181 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rahwa & Bros Cab Co, Et Al ## & | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 695 | $ | 657 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Annabelle Cab Corporation ## & | Term Loan | 02/14/14 | 03/12/16 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 58 | $ | 58 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Regal Cab Company Et Al ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/27/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,320 | $ | 1,320 | $ | 815 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Naneffe Inc ## & | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 158 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Karbala Express Inc ## & | Term Loan | 02/26/13 | 05/26/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 237 | $ | 237 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alem B Cab Inc ## & | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 160 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Harriet C Inc ## (interest rate includes deferred interest of 2.75%) | Term Loan | 10/19/12 | 10/17/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 17 | $ | 864 | $ | 864 | $ | 864 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Adi Express Inc ## & | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 146 | $ | 146 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lmb Taxi Iv Inc ## & | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 796 | $ | 796 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kayla Hacking Corp ## & | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 478 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mikhalia Cabs Nine Inc ## & | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 478 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Michael Two Cab Corp ## & | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 955 | $ | 955 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lmb Taxi V Inc ## & | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 796 | $ | 796 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Nine LLC ## & | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,233 | $ | 1,233 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Seven LLC ## & | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 616 | $ | 616 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Johns Cabs Corp ## | Term Loan | 04/12/12 | 08/12/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 283 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Significant Trans Inc ## & | Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 139 | $ | 139 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Semhar Corp ## & | Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 141 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Valasia Cab Co ## | Term Loan | 01/18/12 | 01/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 242 | $ | 242 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/28/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion One LLC ## & (interest rate includes deferred interest of 0.75%) | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 11 | $ | 765 | $ | 765 | $ | 582 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Four LLC ## & (interest rate includes deferred interest of 0.75%) | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 11 | $ | 764 | $ | 764 | $ | 582 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Three LLC ## & (interest rate includes deferred interest of 0.75%) | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 11 | $ | 765 | $ | 765 | $ | 582 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Two LLC ## & (interest rate includes deferred interest of 0.75%) | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 11 | $ | 765 | $ | 765 | $ | 582 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/29/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 95 | $ | 95 | $ | 95 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Showcase Sports Management Cor ## | Term Loan | 01/22/10 | 03/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 193 | $ | 193 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Patriot Trans Inc & | Term Loan | 05/09/16 | 05/09/18 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ray Cab Company & | Term Loan | 07/22/15 | 07/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 756 | $ | 751 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Patriot Trans Et Al & (interest rate includes deferred interest of 5.25%) | Term Loan | 03/17/15 | 03/31/17 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 799 | $ | 765 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Two Cab Corp & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 08/01/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 4 | $ | 68 | $ | 37 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Oia Cab Corp & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 08/01/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 5 | $ | 85 | $ | 46 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Stny Taxi Corp & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 08/01/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 4 | $ | 68 | $ | 35 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tribeca Three Cab Corp & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/22/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 4 | $ | 67 | $ | 41 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| St Petersburg Taxi LLC & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/22/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 2 | $ | 33 | $ | 21 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hudson Cab Corp & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/22/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 5 | $ | 83 | $ | 51 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Greenwich Cab Corp & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/22/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 3 | $ | 52 | $ | 30 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Any Cab Two Corp & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/22/14 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 2 | $ | 33 | $ | 21 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rahel Express Inc ## & | Term Loan | 12/27/13 | 12/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 187 | $ | 187 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| C Dortch Inc ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 12/04/13 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 1 | $ | 182 | $ | 176 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alkarim Chicago Inc ## & | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 196 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tad Taxi Co ## & | Term Loan | 11/13/13 | 11/13/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 221 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Interwoodex Inc ## & | Term Loan | 11/07/13 | 11/07/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 223 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Coffee Taxi LLC ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 10/10/13 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 2 | $ | 441 | $ | 422 | $ | 116 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Grapevine Taxi LLC ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 10/10/13 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 1 | $ | 161 | $ | 155 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Helen Habte Corp ## & | Term Loan | 10/01/13 | 02/03/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 229 | $ | 220 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Adom Enterprise, Inc ## & | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 224 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2017
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized / Deferred Interest |
Original Cost of 2017 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Aniba Management & Services In ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 206 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Musanour Cab Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 415 | $ | 415 | $ | 415 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Wubshet Inc ## & | Term Loan | 09/25/13 | 09/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 141 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nour Enterprise Inc ## & | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 211 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Life Cab Corp ## & | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 179 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jiffy Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 185 | $ | 116 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dome Cab Corp ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 288 | $ | 288 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Met Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dell Cab Corp ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cozy Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 475 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Moo Moo Cab Co ## {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/04/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 427 | $ | 427 | $ | 427 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ali Taxi Corp ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nike Yomi Inc ## & | Term Loan | 08/06/13 | 08/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 214 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yemi Taxi Corp ## | Term Loan | 08/01/13 | 08/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tahoora Transportation Inc. ## & | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 223 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Shere Corp ## & | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 223 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kalib 2010 Inc ## & | Term Loan | 07/16/13 | 07/16/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 164 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yenemekoya Inc ## & | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 202 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nakfa Corp ## & | Term Loan | 06/17/13 | 06/17/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 224 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pireas Taxi Corp ## & | Term Loan | 06/07/13 | 06/07/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 185 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Five Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/09/13 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 4 | $ | 705 | $ | 682 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Six Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/09/13 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 4 | $ | 705 | $ | 682 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Four Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/09/13 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 4 | $ | 705 | $ | 682 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tribeca Two Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 05/09/13 | 08/27/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 4 | $ | 705 | $ | 682 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Zeyrefda Inc ## & | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 222 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| N And M Valdof Hacking Corp ## & | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 515 | $ | 515 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Natasha Transportation Inc ## & | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 466 | $ | 466 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Natalia Taxi Corp ## & | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 465 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mike Taxi Corp ## & | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 466 | $ | 466 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Asmara Inc ## & | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 217 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Measho Cab Corp | Term Loan | 08/08/16 | 08/08/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Taxi For Less Inc & | Term Loan | 05/09/16 | 05/09/18 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Top Cab Corp | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Myrtos Cab Corp & | Term Loan | 03/25/15 | 03/25/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 354 | $ | 340 | $ | 118 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Glti Cab Corp & | Term Loan | 03/10/15 | 03/10/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Top Cab Corp & | Term Loan | 02/24/15 | 02/24/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 19 | $ | 18 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ade Taxi Corp | Term Loan | 12/08/14 | 12/08/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Taxi For Less Inc & | Term Loan | 09/19/14 | 03/31/17 | 1 | * | 2.00 | % | $ | 0 | $ | 389 | $ | 373 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Carol Of Illinois Enterprises | Term Loan | 09/19/14 | 09/19/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 651 | $ | 651 | $ | 651 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bashiru Habib/B Note & | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 14 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bashiru Habib & | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 98 | $ | 98 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Paik Cab Co | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 100 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tyrone Henderson & | Term Loan | 03/12/14 | 07/27/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 79 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Antar Trans Inc & | Term Loan | 01/17/14 | 01/17/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 122 | $ | 122 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tekezze Inc & | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 221 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Les & Thera LLC & | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 226 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Moses J Frank & | Term Loan | 04/26/13 | 04/26/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 94 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sabina Cab Inc & | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 126 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alex Z Cab Corp & | Term Loan | 04/22/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 217 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Francis King Boat Inc | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 8 | $ | 8 | $ | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Three Kids Corp & | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 209 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Little Wing Cab Corp {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 279 | $ | 279 | $ | 279 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| American Buffalo Cab Corp {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 278 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Blue Valentine Cab Corp {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 417 | $ | 417 | $ | 417 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tumblin Dice Taxi Inc {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 416 | $ | 416 | $ | 416 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tigray Cab Inc | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 76 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Delina Cab Inc & | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jpg Cab Corp & | Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 128 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Imc Cab Corp {Annually-Prime plus .75%} | Term Loan | 08/27/10 | 03/11/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 89 | $ | 89 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bedford Cab Two Corp {Annually-Prime plus .75%} | Term Loan | 07/30/10 | 03/11/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2017
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized / Deferred Interest |
Original Cost of 2017 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Newark |
110 | 8 | % | 5.31 | % | $ | 1 | $ | 352 | $ | 22,834 | $ | 22,792 | $ | 22,386 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Viergella Inc ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,295 | $ | 1,295 | $ | 1,295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rachel LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 677 | $ | 677 | $ | 677 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cherubin Vincent | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 610 | $ | 610 | $ | 610 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| K And N Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 597 | $ | 597 | $ | 597 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| A.M.E. Transit Limited Liabili ## & | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 550 | $ | 392 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Briana Taxi LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 336 | $ | 336 | $ | 336 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 310 | $ | 310 | $ | 311 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Two Daughters Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 293 | $ | 293 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mr. Milcent & Sons, LLC ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 292 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| P.C. Taxi Corp & | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 285 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Owned By Mr Vincent LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 276 | $ | 276 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 Hope LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 275 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Romise Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 273 | $ | 273 | $ | 273 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lagrande Taxi Corp ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 273 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Clair 282 LLC ## | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 273 | $ | 273 | $ | 273 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| B Gene And Fil LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/20 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 272 | $ | 271 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Angel Taxi LLC & | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 268 | $ | 268 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dern #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 267 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cmgv #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 267 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Carvin Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 267 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Center Taxi LLC ## | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 262 | $ | 262 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 256 | $ | 256 | $ | 255 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 252 | $ | 252 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Magdala Corp ## | Term Loan | 08/16/13 | 08/16/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 247 | $ | 247 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Simone Francois ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/20 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 242 | $ | 242 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Maitre Joa LLC | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 242 | $ | 242 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Philippe Taxi LLC & | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mike 22, Limited Liability Com | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 235 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Holy Family Trans Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 233 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Peter Doe | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| D,D Trans Inc | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 228 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nahla Taxi Inc ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Timax 426 Inc & | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | $ | 224 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| St Abraam Corp | Term Loan | 04/25/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | $ | 224 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Three Sons 2 Taxi Inc ## | Term Loan | 05/09/13 | 11/09/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 224 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rowfida Incorporated ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 222 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Les & Thera Transportation LLC & | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 222 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Laboule LLC & | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 229 | $ | 215 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Luckner Etienne ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 214 | $ | 214 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kesh & Kelo LLC ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 212 | $ | 212 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dupe Taxi LLC | Term Loan | 12/10/15 | 12/10/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 211 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sonson Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| T-Bozo Trans LLC & (interest rate includes deferred interest of 1.50%) | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/19 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 1 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 209 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anasta.S. Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/20 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 207 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Semsema Trans Corporation | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| E H 88 Taxi Corp ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 201 | $ | 201 | $ | 200 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ekny Fils-Aime ## | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 199 | $ | 199 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| La Belle Joulie LLC | Term Loan | 04/14/16 | 04/14/20 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 196 | $ | 197 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bidon Taxi Inc & | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 259 | $ | 197 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mpaul 596 LLC & | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph And Jamar Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 196 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jacob And Jasmina Inc & | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 201 | $ | 201 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dorvilma LLC ## & | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 273 | $ | 265 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Airport Travel LLC & | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 310 | $ | 309 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph And Alea LLC ## | Term Loan | 02/23/15 | 02/23/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 194 | $ | 194 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dmd Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 193 | $ | 193 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Boss Carmel Taxi Inc ## & | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 192 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| O.P. Taxi LLC | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jacob Joseph | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chell 11 Corp | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 186 | $ | 187 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 06/11/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 184 | $ | 184 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Saintilia Charles | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 181 | $ | 181 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Stany Inc | Term Loan | 06/23/15 | 06/11/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 180 | $ | 180 | $ | 180 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Clermise LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 179 | $ | 179 | $ | 179 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2017
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized / Deferred Interest |
Original Cost of 2017 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| M.K. Taxi Inc | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 178 | $ | 178 | $ | 178 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chavensky Cab Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 178 | $ | 178 | $ | 178 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Daniele Taxi LLC ## | Term Loan | 05/15/14 | 05/15/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 170 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Herve Dameus ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 166 | $ | 166 | $ | 166 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| S Gladys Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 165 | $ | 165 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nadia Philemon LLC | Term Loan | 04/13/17 | 04/13/20 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 162 | $ | 162 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 163 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Thomas Lahens | Term Loan | 07/11/13 | 07/11/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 157 | $ | 157 | $ | 157 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Erick Fleuridor | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 154 | $ | 154 | $ | 154 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Serge Previlon LLC | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Micheline Luxeus ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 03/13/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 148 | $ | 148 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 10/16/15 | 10/15/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 141 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Monise Lubintus | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 136 | $ | 136 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| A.N.T.K. LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 136 | $ | 136 | $ | 136 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 534 Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 124 | $ | 124 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Antoines Dortin ## | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 121 | $ | 121 | $ | 121 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Charata Taxi Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 120 | $ | 120 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 424 Taxi LLC | Term Loan | 01/20/12 | 07/20/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 116 | $ | 116 | $ | 116 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/19 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 116 | $ | 116 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pierre Family 084 LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 114 | $ | 114 | $ | 114 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Forward Taxi Corp | Term Loan | 05/18/17 | 05/18/20 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 114 | $ | 113 | $ | 113 | $ | 114 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Yves Frantz Philemon | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 100 | $ | 100 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Olga Morales | Term Loan | 02/18/16 | 02/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 98 | $ | 98 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Don Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 94 | $ | 94 | $ | 94 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Charles K Agesilas | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/21 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 92 | $ | 92 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mr Clean Sdam Taxi LLC | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 86 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| R & Z Trans Service Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/23 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 82 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 02/14/13 | 02/07/20 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 80 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hercule Jean-Baptiste | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cosmos 2 Taxi Corporation ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| V And C Taxi LLC | Term Loan | 05/18/17 | 05/18/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mario P Jean-Louis ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 72 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pola Trans Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 70 | $ | 70 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/25 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 68 | $ | 68 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gethsemane Inc | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 68 | $ | 68 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/20 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Louibert Julien | Term Loan | 06/18/14 | 06/16/21 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 66 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ez Come Ez Go Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/20 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 65 | $ | 65 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gerald Jean-Louis ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 63 | $ | 63 | $ | 63 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Reyes Okoroagu ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 41 | $ | 41 | $ | 41 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Fraline Taxi Inc ## | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 40 | $ | 41 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Farar LLC ## | Term Loan | 03/13/14 | 03/13/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Boston |
61 | 7 | % | 4.47 | % | $ | 0 | $ | 316 | $ | 25,706 | $ | 25,442 | $ | 19,290 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chidi Trans Inc & | Term Loan | 11/17/14 | 03/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,294 | $ | 1,293 | $ | 1,098 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Johnson Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,354 | $ | 1,332 | $ | 783 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gabriel Trans Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,063 | $ | 1,062 | $ | 701 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Giorgio’S Cab Inc ## | Term Loan | 09/04/15 | 09/04/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 676 | $ | 676 | $ | 676 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Britney Cab Inc, Et Al & | Term Loan | 05/18/15 | 06/09/18 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,066 | $ | 1,011 | $ | 551 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sasun Cab Inc & | Term Loan | 02/20/13 | 02/01/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 859 | $ | 859 | $ | 549 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Arinze Trans Inc ## & | Term Loan | 04/22/14 | 04/22/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 652 | $ | 652 | $ | 549 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Southside Enterprises Inc ## & | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 830 | $ | 830 | $ | 548 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mish Inc ## & | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 830 | $ | 830 | $ | 548 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Arinze Trans Inc & | Term Loan | 02/05/10 | 02/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 575 | $ | 548 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chiso Trans Inc & | Term Loan | 11/26/13 | 11/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 812 | $ | 811 | $ | 509 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 621 | $ | 467 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Memory Cab Company Inc ## & | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 467 | $ | 467 | $ | 467 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Syed Cab Inc | Term Loan | 02/27/15 | 04/27/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 425 | $ | 425 | $ | 426 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ruth Cab Inc & | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 426 | $ | 426 | $ | 426 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jv Taxi Inc & | Term Loan | 10/24/14 | 01/24/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 414 | $ | 414 | $ | 414 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Eldali Transportation Inc & | Term Loan | 11/09/12 | 11/26/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 407 | $ | 407 | $ | 407 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bailey Cab Inc | Term Loan | 11/09/12 | 11/17/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 407 | $ | 407 | $ | 407 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Beaudrin & Alexandra Taxi Inc & | Term Loan | 09/20/16 | 09/20/19 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 366 | $ | 366 | $ | 368 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Benito & Roseline Cab Inc ## & | Term Loan | 09/09/15 | 09/15/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 362 | $ | 363 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| H And H Taxi Inc ## | Term Loan | 10/11/13 | 09/11/19 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 342 | $ | 342 | $ | 342 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Promesse Cab Inc & | Term Loan | 09/28/16 | 09/28/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 337 | $ | 337 | $ | 339 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2017
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized / Deferred Interest |
Original Cost of 2017 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Urzal Taxi Inc & | Term Loan | 07/29/13 | 07/29/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 296 | $ | 296 | $ | 296 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Louis-Jacques Family Taxi Inc | Term Loan | 06/02/17 | 06/02/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 292 | $ | 292 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Shemarjamalie Cab Inc | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/18 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 283 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Baton Moise Cab Inc & | Term Loan | 04/14/14 | 04/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 529 | $ | 492 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tomorrow’S Tree Inc & | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 436 | $ | 431 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ser-Vil Cab Inc & | Term Loan | 03/28/14 | 03/22/17 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 486 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 05/06/15 | 04/20/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 337 | $ | 337 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Farb Inc ## & | Term Loan | 07/26/16 | 07/26/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 406 | $ | 406 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Amazing Grace Cab Inc & | Term Loan | 02/06/14 | 02/06/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 459 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| S.P.B. Taxi Inc & | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 480 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| P&P Dumerant Corp & | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 418 | $ | 418 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Oke Auguste Cab Inc & | Term Loan | 01/31/14 | 01/31/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 507 | $ | 499 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Loren Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 481 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Djbell Love Inc ## & | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 397 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Saint Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 09/22/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 450 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Myra Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 487 | $ | 478 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joyful Ride Inc ## & | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 415 | $ | 415 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jason Cab Inc & | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 458 | $ | 453 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Good Time Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 461 | $ | 459 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| God-Will Inc & | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 477 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| God Is Able Inc ## & | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 362 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jre Taxi Inc ## & | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.70 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 267 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Louine Cab Inc & | Term Loan | 09/29/15 | 09/29/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 267 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Boband Cab Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 03/10/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 257 | $ | 257 | $ | 257 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Phatricksey Cab Inc ## | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 237 | $ | 237 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sarhad Coach Inc | Term Loan | 07/23/13 | 05/25/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 233 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 303 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Stanley & Rachelle Cab Inc & | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 152 | $ | 152 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 07/10/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 150 | $ | 150 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kena Cab Inc | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/25 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 59 | $ | 59 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Louis-Jacques Family Taxi/Nt B | Term Loan | 06/02/17 | 06/02/22 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Promesse Cab Inc | Term Loan | 09/28/16 | 09/28/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Beaudrin & Alexandra Taxi Inc | Term Loan | 09/20/16 | 09/20/21 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Louine Cab Inc | Term Loan | 05/05/16 | 05/05/20 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Benito & Roseline Cab Inc ## | Term Loan | 09/09/15 | 09/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jv Taxi Inc | Term Loan | 04/14/15 | 04/14/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | $ | 5 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Britney Cab Inc, Et Al & | Term Loan | 12/09/16 | 06/09/18 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sasun Cab Inc & | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cambridge |
13 | 1 | % | 4.47 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 4,437 | $ | 4,392 | $ | 1,486 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Drumman Trans Inc | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 307 | $ | 307 | $ | 307 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gcf Taxi Inc & | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 624 | $ | 624 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Taxi Technology Inc ## | Term Loan | 12/11/13 | 12/29/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 137 | $ | 137 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Raad Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 312 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Marcia And Everton Cab Inc & | Term Loan | 12/15/15 | 12/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 269 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sam Taxi Inc & | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 323 | $ | 322 | $ | 87 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Patrick Cab Inc And Saad Inc & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 397 | $ | 377 | $ | 87 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lynn Maha Taxi Inc & | Term Loan | 05/13/13 | 05/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 364 | $ | 357 | $ | 87 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hope-Lynn Cabworks Inc ## & | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 356 | $ | 356 | $ | 87 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Walger Inc & | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 266 | $ | 260 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mgf Taxi Inc & | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 328 | $ | 328 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Eureka Cab Inc & | Term Loan | 07/01/14 | 07/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 417 | $ | 417 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Desdunes Cab Inc & | Term Loan | 09/21/12 | 10/21/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 326 | $ | 326 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Other |
9 | 0 | % | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 968 | $ | 950 | $ | 556 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alexandrite Taxi LLC | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 182 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chametz Taxi LLC | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 122 | $ | 122 | $ | 123 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tjp Inc ## & | Term Loan | 01/03/14 | 01/03/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 260 | $ | 260 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Wiljean Marcelin & | Term Loan | 08/21/13 | 09/01/23 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 148 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jean C Mathurin/Norcal & | Term Loan | 01/15/13 | 02/01/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 145 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hantin Trans/Aventura Taxi & | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Zelalem S. Alemu & | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 28 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Elysse Corporation | Term Loan | 09/10/10 | 11/01/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 11 | $ | 11 | $ | 11 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 02/17/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 7 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| Total medallion loans ($221,645 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
670 | 83 | % | 4.40 | % | $ | 898 | $ | 5,757 | $ | 283,678 | $ | 281,656 | $ | 233,415 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2017
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized / Deferred Interest |
Original Cost of 2017 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Commercial Loans |
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| Secured mezzanine (21% Minnesota, 15% North Carolina, 10% Oklahoma, 9% Ohio, 8% Texas, 7% Delaware |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 7% California, 5% Kansas, 5% North Dakota, 4% Pennsylvania, 4% Colorado, and 5% all other states) (2) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Manufacturing (41% of the total) | Innovative Metal, Inc. dba Southwest Data Products (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 04/06/17 | 04/06/24 | 1 | 2 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 5,000 | $ | 5,000 | $ | 5,000 | $ | 4,979 | |||||||||||||||||||||||||||
| Stride Tool Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 3%) | Term Loan | 04/05/16 | 04/05/21 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 153 | $ | 4,153 | $ | 4,153 | $ | 4,109 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| AA Plush Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 6%) | Term Loan | 08/15/14 | 08/15/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 294 | $ | 3,294 | $ | 3,294 | $ | 3,289 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Liberty Paper Products Acquisition LLC (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 06/09/16 | 06/09/21 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 65 | $ | 3,065 | $ | 3,065 | $ | 3,065 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Pinnacle Products International, Inc. & (interest rate includes PIK interest of 17%) | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/20 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 107 | $ | 2,907 | $ | 2,907 | $ | 2,907 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC (interest rate includes PIK interest of 3%) | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 177 | $ | 2,677 | $ | 2,677 | $ | 2,679 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| EGC Operating Company, LLC (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 09/30/14 | 09/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 40 | $ | 2,450 | $ | 2,450 | $ | 2,455 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| American Cylinder, Inc. d/b/a All Safe (interest rate includes PIK interest of 7%) | Term Loan | 07/03/13 | 09/30/18 | 1 | 1 | % | 19.00 | % | $ | 219 | $ | 1,719 | $ | 1,719 | $ | 1,718 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| + | Respiratory Technologies, Inc. | Term Loan | 04/25/12 | 12/31/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tri-Tech Forensics, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 06/15/17 | 06/15/22 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Orchard Holdings, Inc. & | Term Loan | 03/10/99 | 03/31/10 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Filter Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 05/05/17 | 05/05/22 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 1,250 | $ | 1,250 | $ | 1,250 | $ | 1,250 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Quaker Bakery Brands, Inc. | Term Loan | 03/28/17 | 03/28/22 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | $ | 200 | $ | 200 | |||||||||||||||||||||||||||||
| + | GAF Manufacturing, LLC & | Term Loan | 03/06/14 | 03/06/19 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 156 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| + | Waltek Acquisitions, Inc. | Term Loan | 03/31/06 | 03/31/18 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 34 | $ | 34 | $ | 34 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Professional, Scientific, and Technical Services (21% of the total) | Weather Decision Technologies, Inc. {One-time on 1/1/18 to 15%} (interest rate includes PIK interest of 9.00%) | Term Loan | 12/11/15 | 12/11/20 | 1 | 1 | % | 18.00 | % | $ | 532 | $ | 4,032 | $ | 4,032 | $ | 4,023 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Northern Technologies, LLC (interest rate includes PIK interest of 1%) | Term Loan | 01/29/16 | 01/29/23 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 51 | $ | 3,651 | $ | 3,651 | $ | 3,650 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| ADSCO Opco, LLC (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 10/25/16 | 10/25/21 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 50 | $ | 3,650 | $ | 3,650 | $ | 3,639 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| + | DPIS Engineering, LLC | Term Loan | 12/01/14 | 06/30/20 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,000 | $ | 2,000 | $ | 1,998 | |||||||||||||||||||||||||||||
| J. R. Thompson Company LLC (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 05/21/15 | 05/21/22 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 30 | $ | 1,642 | $ | 1,642 | $ | 1,642 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Portu-Sunberg Marketing LLC | Term Loan | 10/21/16 | 03/21/22 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,250 | $ | 1,250 | $ | 1,244 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Arts, Entertainment, and Recreation (11% of the total) | RPAC Racing, LLC (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 11/19/10 | 03/30/20 | 1 | 2 | % | 2.00 | % | $ | 2,572 | $ | 5,611 | $ | 5,611 | $ | 5,611 | |||||||||||||||||||||||||||||
| RPAC Racing LLC (interest rate includes PIK interest of 9.90%) | Term Loan | 06/22/16 | 03/31/20 | 1 | 1 | % | 9.90 | % | $ | 34 | $ | 2,034 | $ | 2,034 | $ | 2,034 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| RPAC Racing LLC (interest rate includes PIK interest of 9.90%) | Term Loan | 09/14/16 | 03/31/20 | 1 | * | 9.90 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 1,000 | $ | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Information (10% of the total) | US Internet Corp. | Term Loan | 03/14/17 | 03/14/22 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 5,650 | $ | 4,075 | $ | 4,075 | $ | 4,069 | |||||||||||||||||||||||||||
| US Internet Corp. (interest rate includes PIK interest of 17%) | Term Loan | 03/14/17 | 03/14/22 | 1 | * | 19.00 | % | $ | 52 | $ | 1,500 | $ | 1,052 | $ | 1,052 | $ | 1,052 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Centare Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2%) | Term Loan | 08/30/13 | 08/30/18 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,500 | $ | 2,496 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Transportation and Warehousing (5% of the total) | LLL Transport, Inc. & (interest rate includes PIK interest of 18%) | Term Loan | 10/23/15 | 04/23/21 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 141 | $ | 3,641 | $ | 3,641 | $ | 3,639 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Administrative and Support Services (5% of the total) | Staff One, Inc. | Term Loan | 06/30/08 | 03/31/18 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 2,665 | $ | 2,665 | $ | 2,665 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Staff One, Inc. (interest rate includes PIK interest of 7%) | Term Loan | 12/28/16 | 03/31/18 | 1 | * | 19.00 | % | $ | 20 | $ | 577 | $ | 577 | $ | 577 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Staff One, Inc. | Term Loan | 09/15/11 | 03/31/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 331 | $ | 331 | $ | 331 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Wholesale Trade (4% of the total) | + | Classic Brands, LLC | Term Loan | 01/08/16 | 04/30/23 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,880 | $ | 2,880 | $ | 2,880 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Construction (2% of the total) | Highland Crossing-M, LLC | Term Loan | 01/07/15 | 02/01/25 | 1 | 1 | % | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 1,447 | $ | 1,447 | $ | 1,446 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Accommodation and Food Services (1% of the total) | Javier & David Restaurant Corp. | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/20 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 293 | $ | 293 | $ | 293 | ||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2017
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized / Deferred Interest |
Original Cost of 2017 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Star Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/17 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 254 | $ | 254 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| MultiRestaurants Concepts, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/17 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 430 | $ | 430 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Retail Trade (0% of the total) | Retail Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/17 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 43 | $ | 36 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Total secured mezzanine (2) |
|
37 | 27 | % | 13.31 | % | $ | 4,537 | $ | 15,100 | $ | 76,478 | $ | 76,478 | $ | 75,669 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Other secured commercial (55% New York, 40% New Jersey and 5% all other states) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Retail Trade (85% of the total) | Medallion Fine Art Inc (interest rate includes PIK interest of 12%) | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/17 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 2,829 | $ | 1,278 | $ | 1,278 | $ | 1,278 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| La Conga Food Market Inc | Term Loan | 12/23/15 | 12/09/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 564 | $ | 564 | $ | 565 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anthony Supermarket LLC | Term Loan | 04/02/13 | 07/02/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 129 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Drr Enterprises LLC & | Term Loan | 10/28/08 | 10/17/18 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 61 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Don Marto Minimarket Corp & | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 150 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Accommodation and Food Services (10% of the total) | Bistro Caterers Corporation | Term Loan | 07/25/13 | 07/25/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 145 | $ | 144 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| El Tropico Family Rest Ii LLC & | Term Loan | 11/29/05 | 04/18/17 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 271 | $ | 180 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| El Mangu Sabroso Restaurant In & | Term Loan | 06/06/14 | 09/06/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 247 | $ | 238 | -$ | 3 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Transportation and Warehousing (3% of the total) | Tehran Properties Inc & | Term Loan | 03/17/15 | 09/10/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 74 | $ | 75 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Real Estate and Rental and Leasing (2% of the total) | Jude Odimegwu Et Al & | Term Loan | 03/31/15 | 03/31/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 65 | $ | 56 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Total Other Commercial Loans (2) |
|
11 | 1 | % | 9.57 | % | $ | 2,829 | $ | 0 | $ | 3,052 | $ | 2,914 | $ | 2,423 | ||||||||||||||||||||||||||||||
|
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| Total commercial loans (2) |
|
48 | 28 | % | 13.18 | % | $ | 7,366 | $ | 15,100 | $ | 79,530 | $ | 79,392 | $ | 78,092 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Commercial Banking | Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 101 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 141,034 | $ | 286,014 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| NASCAR Race Team | Medallion MotorSports, LLC | 75% of LLC units | 11/24/10 | None | 1 | 3 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2,820 | $ | 8,018 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Art Dealer | Medallion Fine Art, Inc. | 100% of common stock | 12/03/12 | None | 1 | 2 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,689 | $ | 4,455 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Loan Servicing | Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 197 | $ | 197 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Professional Sports Team | LAX Group LLC | 44.97% of membership interests | 05/23/12 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 349 | $ | 3,099 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Media | Medallion Taxi Media, Inc. | 100% of common stock | 01/01/17 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 36 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net |
|
6 | 107 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 146,089 | $ | 301,819 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Equity investments |
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| Commercial Finance | Convergent Capital, Ltd ** | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,272 | $ | 995 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| NASCAR Race Team | Rpac Racing LLC | 1,000 shares of Series D | 08/25/15 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,822 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Loan Servicing | Upgrade, Inc. | 166,667 shares of Series A-1 preferred stock | 09/30/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 1,395 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Employee Leasing Services | Staff One, Inc. | 46.4% preferred stock | 06/30/08 | None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 1,171 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Weather Forecasting Services | Weather Decision Technologies, Inc. | 2.2% preferred stock | 12/11/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Hand Tool Manufacturer | Stride Tool Holdings, LLC | 7.14% of Series A-2 LLC units | 04/05/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Appliance Recycler # | Appliance Recycling Centers of America, Inc. | 7.01% of common stock | 09/10/98 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 318 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Services related to advertising | ADSCO Opco, LLC | 7.9% of LLC units of Class A Series A-2 | 10/25/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2017
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized / Deferred Interest |
Original Cost of 2017 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Envirnomental Consulting Services | Northern Technologies, LLC | 7.98% of LLC units | |
01/29/2016 and 12/5/16 |
|
None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 408 | $ | 408 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Paper Tapes Manufacturer | Liberty Paper Products Acquisition, LLC | 100% of Series A preferred LLC units - 12% total | 06/09/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Machinery Manufacturer | Reel Power International, Inc. | 2.65% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 319 | $ | 319 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Stuffed Toy Manufacturer | AA Plush Holdings, LLC | 1.6% LLC common units | 08/15/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Investment Castings | Tech Cast Holdings LLC | 4.14% LLC units | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Baby Sleep Products | BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC | 3.6% LLC units | 08/01/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Marketing Services | Third Century JRT Inc. | 13% common stock | 05/21/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Portu-Sunberg Marketing LLC | Warrant for 2.85% of the outstanding stock | 12/31/12 | 07/24/20 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| Portu-Sunberg Marketing LLC | 0.86% LLC units | 10/19/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| Manufacture Space Heaters, etc. | Pinnacle Products International, Inc. | 0.5% common stock | 10/09/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| IT Services | Centare Holdings, Inc. | 7.23% of common stock, 3.88% of preferred stock | 08/30/13 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Sheet metal manufacturer | SWDP Acquisition Co., LLC | 9.9875% of Common LLC units | 04/06/17 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Manufacturer of industrial filters | Filter Holdings, Inc. | 7.14% of Common Stock, 7.14% of Preferred Stock | 05/05/17 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 207 | $ | 207 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Design, assemble, distribute forensic supplies | TTFI Holdings, Inc. | 4.91% of Common Stock; 4.61% of Preferred Stock | 06/15/17 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 192 | $ | 192 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Food Manufacturer | PACA Foods, LLC | Warrant for 8% of the outstanding stock | 12/31/10 | 02/17/20 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Shelving Manufacturer | Storflex Holdings, Inc. | Warrant for 1.7% of the outstanding stock | 07/17/12 | 02/05/23 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Engineering Design Service | DPIS Engineering LLC | Warrant for 180,000 Class C units | 12/01/14 | |
5th anniversary of note paid in full |
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1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Manufacturer of Pipe Fittings | GAF Acquisition LLC | Warrant for 2,041 shares of LLC units | 03/06/14 | |
5th anniversary of note paid in full |
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1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Surgical Supplies Manufacturer | Respiratory Technologies, Inc. | Warrant for 38,000 Common shares | 04/25/12 | |
5th anniversary of note paid in full |
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1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Precision Investment Casting (Foundry) | Waltek Acquisitions, Inc. | Warrants for 323 shares of Common Stock | |
3/31/06 and 1/29/10 |
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5th anniversary of note paid in full |
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2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Hobbyists’ Supplies Merch. Wholesale | Classic Brand, LLC | Warrant for 300,000 Class A units | 01/08/16 | 01/08/26 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Equity investments, net |
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31 | 4 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 799 | $ | 0 | $ | 6,609 | $ | 10,316 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Investment securities |
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| Investment securities, net |
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0 | 0 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Net Investments ($221,645 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) |
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755 | 221 | % | 4.45 | % | $ | 8,264 | $ | 21,656 | $ | 363,208 | $ | 513,746 | $ | 623,642 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| (1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
| (2) | Included in secured mezzanine commercial loans and other commercial loans was $7,366 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, and $898 of deferred interest income, in accordance with the terms of the investment contract. |
| (3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 221%. |
| (4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation and net appreciation for federal income tax purposes totaled $220,587, $50,358 and $170,229, respectively. The tax cost of investments was $453,413. |
| (5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at June 30, 2017. |
| * | Less than 1.0% |
| ** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to totaled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 56% and up to 46% on a consolidated basis. Under the 1940 Act, we may not acquire any non-qualifying assets, unless at the time such acquisition is made, qualifying assets, which include securities of eligible portfolio companies, represent at least 70% of our total assets. The status of these assets under the 1940 Act are subject to change. We monitor the status of these assets on an ongoing basis. |
| & | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
| # | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
| ## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
| + | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at June 30, 2017. |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
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| Medallion Loans |
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| New York |
380 | 66 | % | 3.67 | % | $ | 0 | $ | 15,068 | $ | 202,845 | $ | 202,469 | $ | 189,571 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sean Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 11/23/18 | 1 | 1 | % | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 3,270 | $ | 3,270 | $ | 3,270 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | $ | 2,545 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Real Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Real Cab Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 338 | $ | 338 | $ | 338 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Slo Cab Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Slo Cab Corp ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Esg Hacking Corp ## | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,713 | $ | 1,713 | $ | 1,714 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Whispers Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 2,026 | $ | 2,014 | $ | 1,531 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Christian Cab Corp & | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/18 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,489 | $ | 1,489 | $ | 1,493 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Junaid Trans Corp ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 04/30/13 | 04/29/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,409 | $ | 1,409 | $ | 1,409 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ocean Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,379 | $ | 1,379 | $ | 1,379 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jacal Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,379 | $ | 1,379 | $ | 1,379 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Avi Taxi Corporation ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Apple Cab Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anniversary Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hj Taxi Corp ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kby Taxi Inc ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | $ | 1,366 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bunty & Jyoti Inc ## | Term Loan | 03/13/13 | 12/13/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 1,336 | $ | 1,336 | $ | 1,336 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Penegali Taxi LLC ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/10/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,331 | $ | 1,331 | $ | 1,332 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sonu-Seema Corp ## | Term Loan | 12/07/12 | 12/20/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 1,313 | $ | 1,313 | $ | 1,313 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Uddin Taxi Corp ## | Term Loan | 11/05/15 | 11/05/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,298 | $ | 1,297 | $ | 1,298 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,017 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yosi Transit Inc ## | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Perem Hacking Corp ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 05/01/16 | 05/01/21 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,276 | $ | 1,254 | $ | 1,254 | $ | 1,256 | |||||||||||||||||||||||||||||
| S600 Service Co Inc ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 05/01/16 | 05/01/21 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,276 | $ | 1,254 | $ | 1,254 | $ | 1,256 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ela Papou LLC ## | Term Loan | 06/27/14 | 06/27/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 1,236 | $ | 1,236 | $ | 1,236 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Concourse Cab Corp ## & | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,245 | $ | 1,219 | $ | 1,220 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Earie Hacking LLC ## | Term Loan | 12/28/15 | 12/28/20 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,215 | $ | 1,215 | $ | 1,217 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cfn Cab Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,201 | $ | 1,201 | $ | 1,202 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Miklos Hacking Corp ## | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,201 | $ | 1,201 | $ | 1,202 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Amme Taxi Inc ## | Term Loan | 10/21/13 | 10/21/18 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,198 | $ | 1,198 | $ | 1,198 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ride Yellow LLC ## & | Term Loan | 02/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 1,184 | $ | 1,184 | $ | 1,184 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ming Trans Corp ## | Term Loan | 11/19/12 | 03/01/17 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,168 | $ | 1,168 | $ | 1,168 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Flow Taxi Corp ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,142 | $ | 1,130 | $ | 1,130 | $ | 1,132 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Lil Amandachaka Hacking Corp ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,142 | $ | 1,130 | $ | 1,130 | $ | 1,132 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ukraine Service Co ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,142 | $ | 1,130 | $ | 1,130 | $ | 1,132 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tosal Hacking Corp ## | Term Loan | 04/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 1,072 | $ | 1,072 | $ | 1,072 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Avilie Service Inc ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 02/11/13 | 03/01/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,069 | $ | 1,068 | $ | 1,069 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Red Army Cab Corp ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 06/27/16 | 07/01/21 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,069 | $ | 1,056 | $ | 1,056 | $ | 1,058 | |||||||||||||||||||||||||||||
| New Direction Cab Corp ## | Term Loan | 11/18/11 | 11/18/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,044 | $ | 1,044 | $ | 1,044 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Big Ari Taxi Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,028 | $ | 1,027 | $ | 1,028 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hamilton Transit LLC ## & | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,494 | $ | 1,484 | $ | 1,022 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Benson Hacking Corp ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,351 | $ | 1,344 | $ | 1,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| D & G Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/28/13 | 08/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,034 | $ | 1,034 | $ | 1,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dayna Hacking Corp ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,351 | $ | 1,344 | $ | 1,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Daytona Hacking Corp ## & | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,488 | $ | 1,478 | $ | 1,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Devin Taxi Corp ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,351 | $ | 1,344 | $ | 1,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kaderee M & G Corp ## & | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,488 | $ | 1,478 | $ | 1,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rs Hacking Corp ## & | Term Loan | 05/28/13 | 08/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,042 | $ | 1,042 | $ | 1,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Silke Hacking Corp ## & | Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,495 | $ | 1,485 | $ | 1,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bellsky Taxi LLC ## {Annually-Prime} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,021 | $ | 1,020 | $ | 1,021 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jump Service Co Inc ## {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 02/11/13 | 03/01/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 993 | $ | 993 | $ | 993 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gaultier Hacking Corp ## | Term Loan | 08/27/12 | 09/14/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 975 | $ | 975 | $ | 975 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| M.Y. Taxi Inc ## & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 960 | $ | 960 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Global Agami Cab LLC ## {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 951 | $ | 951 | $ | 951 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Planet Agami Cab LLC ## {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 951 | $ | 951 | $ | 951 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Universal Agami Transit Inc ## {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 951 | $ | 951 | $ | 951 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Humidity Hacking Corp ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 949 | $ | 948 | $ | 950 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nelsk Taxi Inc ## | Term Loan | 08/20/13 | 08/15/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 937 | $ | 936 | $ | 937 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| G Michael Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 911 | $ | 911 | $ | 912 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hedy Hacking Corp. ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 882 | $ | 882 | $ | 885 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nedrag Trans Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 882 | $ | 882 | $ | 884 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Typhoon Hacking Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 882 | $ | 882 | $ | 884 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ikaria Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,743 | $ | 1,733 | $ | 869 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kos Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,744 | $ | 1,734 | $ | 869 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pontios Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,744 | $ | 1,739 | $ | 869 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sag Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,738 | $ | 1,733 | $ | 869 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lety Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 864 | $ | 864 | $ | 864 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Brigitte Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 846 | $ | 846 | $ | 847 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Btr Taxi Inc ## | Term Loan | 06/16/14 | 06/16/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 843 | $ | 843 | $ | 843 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Go Boy Cab Corp ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 838 | $ | 838 | $ | 838 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Holdem Cab Corp ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 838 | $ | 838 | $ | 838 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ash Trans Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 807 | $ | 807 | $ | 808 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ganz Express Cab Cor ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 793 | $ | 793 | $ | 794 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Samantha’S Cab Corp ## | Term Loan | 09/14/15 | 09/14/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 774 | $ | 774 | $ | 775 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Garcha Randhawa Taxi Corp ## & {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/31/13 | 05/30/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 773 | $ | 773 | $ | 773 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gur & Dev Taxi LLC | Term Loan | 02/18/14 | 09/25/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 767 | $ | 767 | $ | 767 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Agape-Mou Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 766 | $ | 766 | $ | 766 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Asterik Cab Co Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 766 | $ | 766 | $ | 766 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Copper One Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 766 | $ | 766 | $ | 766 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gurpreet Singh & Manpreet Sing ## | Term Loan | 06/25/13 | 06/25/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 764 | $ | 764 | $ | 764 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 1212 Taxi LLC ## & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Zahav Taxi LLC ## & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Zus Trading Inc ## | Term Loan | 08/09/13 | 07/27/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 750 | $ | 750 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Danny Truong ## | Term Loan | 07/30/14 | 07/30/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 745 | $ | 745 | $ | 746 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ghulam Abbas ## | Term Loan | 04/17/13 | 05/23/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 740 | $ | 740 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hot Wheels Taxi LLC ## & | Term Loan | 03/01/13 | 12/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 738 | $ | 738 | $ | 738 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Espiye Taxi Corp | Term Loan | 05/23/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 732 | $ | 732 | $ | 732 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gilberto Barrera ## & | Term Loan | 04/02/14 | 04/02/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 729 | $ | 729 | $ | 729 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alltaxitwo Cab Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 12/21/16 | 12/21/26 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 726 | $ | 726 | $ | 726 | $ | 728 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Orys Trans Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 12/21/16 | 12/21/26 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 726 | $ | 726 | $ | 726 | $ | 728 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph Gerard Pierre ## & | Term Loan | 07/07/14 | 07/07/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 706 | $ | 706 | $ | 706 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mandeep Multani & Ravinder Sin ## | Term Loan | 03/19/14 | 12/23/17 | 1 | * | 2.00 | % | $ | 0 | $ | 704 | $ | 704 | $ | 704 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ## | Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 702 | $ | 702 | $ | 702 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 694 | $ | 694 | $ | 695 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| New Express Cab Corp ## | Term Loan | 03/31/15 | 03/30/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 695 | $ | 695 | $ | 695 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Carlos Govea ## | Term Loan | 06/05/14 | 06/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 694 | $ | 694 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ilker Altaygil ## & | Term Loan | 07/18/13 | 06/17/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 692 | $ | 692 | $ | 692 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph R Jean ## | Term Loan | 04/15/13 | 04/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 686 | $ | 686 | $ | 686 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Leo P. Roland ## | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 671 | $ | 671 | $ | 671 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Iddy Biddy Cab Corp ## | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 668 | $ | 668 | $ | 669 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jbob Hacking Corp ## | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 668 | $ | 668 | $ | 669 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kawarjeet Singh & Maan Singh ## | Term Loan | 05/15/13 | 12/08/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 668 | $ | 668 | $ | 668 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Malcolm Hacking Corp ## | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | $ | 668 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Oyaz Hacking Corp ## | Term Loan | 08/05/15 | 08/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | $ | 668 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Aminder Pal Singh ## | Term Loan | 11/21/13 | 11/21/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 665 | $ | 665 | $ | 665 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Avtar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 656 | $ | 656 | $ | 657 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gilzian Enterprise LLC ## | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 656 | $ | 656 | $ | 656 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yvon Louissaint ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 650 | $ | 650 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh ## | Term Loan | 10/02/15 | 10/02/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 642 | $ | 642 | $ | 643 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 643 | $ | 643 | $ | 643 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Preslert Louis ## & | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 642 | $ | 642 | $ | 642 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Parvinder Singh ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 639 | $ | 639 | $ | 639 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bruce Schneider ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/10/13 | 05/10/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 638 | $ | 638 | $ | 637 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Brunet Lucas ## & | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/18 | 1 | * | 1.75 | % | $ | 0 | $ | 635 | $ | 635 | $ | 635 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alexander Vizueta ## & | Term Loan | 04/01/14 | 09/01/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 634 | $ | 634 | $ | 634 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Shanu Miah ## | Term Loan | 06/20/13 | 06/20/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 633 | $ | 633 | $ | 633 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tripta Nfn & Jagdeep Kumar Cab | Term Loan | 11/12/14 | 11/12/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 631 | $ | 631 | $ | 633 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kerolus Waheib Makhail | Term Loan | 12/27/12 | 12/08/18 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 630 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Shahdad Bhatti Cab Corp ## & | Term Loan | 08/18/14 | 08/18/17 | 1 | * | 4.37 | % | $ | 0 | $ | 629 | $ | 629 | $ | 629 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Munir Ahmed Sahi ## | Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 623 | $ | 623 | $ | 624 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Donald Singh ## & | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 622 | $ | 622 | $ | 622 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jordan O Ohene ## | Term Loan | 05/24/13 | 05/02/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 613 | $ | 613 | $ | 613 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## | Term Loan | 10/28/13 | 10/28/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 604 | $ | 604 | $ | 604 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jaswinder Singh/Note A ## | Term Loan | 04/27/16 | 04/27/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 610 | $ | 600 | $ | 600 | $ | 602 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Spyridon Tzorzis ## & | Term Loan | 07/10/13 | 07/12/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 592 | $ | 592 | $ | 592 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lesly Jeanjoseph ## | Term Loan | 05/08/13 | 05/16/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 591 | $ | 591 | $ | 591 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Aujla Cab Corp ## | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 587 | $ | 587 | $ | 587 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jasvir S Dhaliwal ## | Term Loan | 07/01/13 | 04/26/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 582 | $ | 582 | $ | 582 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Albro Hacking, Corp. ## | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 581 | $ | 581 | $ | 581 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Marian Cab Corp ## | Term Loan | 06/19/12 | 06/19/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 581 | $ | 581 | $ | 581 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph W Charles | Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 578 | $ | 580 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 580 | $ | 580 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bliss Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/05/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anmol Usa LLC ## & | Term Loan | 10/01/14 | 09/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 575 | $ | 575 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Marc C Bastien ## & | Term Loan | 04/11/13 | 05/24/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 575 | $ | 575 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Turgut Duman ## & | Term Loan | 12/02/15 | 12/02/18 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 567 | $ | 567 | $ | 569 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Roudy Moliere &Jean B Letang ## & | Term Loan | 01/15/16 | 01/15/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 569 | $ | 565 | $ | 565 | $ | 566 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Man Singh ## | Term Loan | 02/25/13 | 02/09/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 564 | $ | 564 | $ | 564 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Manuel F Pena ## & | Term Loan | 11/26/13 | 10/26/17 | 1 | * | 2.00 | % | $ | 0 | $ | 561 | $ | 561 | $ | 561 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sushil Maggoo ## | Term Loan | 12/09/15 | 12/09/18 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 559 | $ | 559 | $ | 561 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Oradeanul Taxi Corp ## | Term Loan | 01/30/13 | 02/01/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 560 | $ | 560 | $ | 560 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tarek Elsaid ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 557 | $ | 557 | $ | 557 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mukhtiar Singh ## | Term Loan | 08/29/14 | 08/29/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 555 | $ | 555 | $ | 556 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sphinx Rc LLC | Term Loan | 08/25/16 | 08/25/19 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 558 | $ | 553 | $ | 553 | $ | 555 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sukhdev Singh & Harpreet Singh ## | Term Loan | 07/13/16 | 07/13/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 558 | $ | 553 | $ | 553 | $ | 555 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Rose And Jean Service LLC ## & | Term Loan | 06/15/16 | 06/15/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 554 | $ | 552 | $ | 552 | $ | 554 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Humberto Ontaneda ## | Term Loan | 10/17/13 | 09/23/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 550 | $ | 550 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| K.R. Express Cab Corp ## | Term Loan | 10/29/15 | 10/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 549 | $ | 549 | $ | 550 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mci Taxi Inc ## | Term Loan | 10/29/15 | 10/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 549 | $ | 549 | $ | 550 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alexander A Malamud ## | Term Loan | 02/28/13 | 02/26/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 548 | $ | 548 | $ | 548 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yves Bazile ## | Term Loan | 09/16/15 | 03/15/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 544 | $ | 545 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jean J Monteau ## | Term Loan | 12/06/12 | 06/07/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 538 | $ | 538 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gilbert Chong ## | Term Loan | 10/28/15 | 10/28/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 536 | $ | 536 | $ | 537 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Magloire David ## | Term Loan | 07/24/15 | 08/12/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 534 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dani Taxi Inc/Mbank & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 534 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Emad S Tadros ## | Term Loan | 05/18/16 | 05/18/18 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 532 | $ | 532 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Rafi Mohammad ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/03/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 533 | $ | 533 | $ | 533 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Newton Sodhi ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 533 | $ | 533 | $ | 533 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rafael A Pena ## | Term Loan | 09/18/13 | 08/29/18 | 1 | * | 2.00 | % | $ | 0 | $ | 526 | $ | 526 | $ | 526 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Maria L Denocua ## | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/17 | 1 | * | 4.40 | % | $ | 0 | $ | 523 | $ | 523 | $ | 524 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Amarjit Sangera ## | Term Loan | 11/18/15 | 05/18/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 519 | $ | 519 | $ | 520 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sandeep Transport LLC ## | Term Loan | 06/23/16 | 06/23/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 522 | $ | 518 | $ | 518 | $ | 520 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Fernande Paul Cab Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/24/13 | 05/24/19 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 518 | $ | 518 | $ | 518 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nycyellow LLC ## | Term Loan | 12/21/16 | 12/21/19 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 512 | $ | 512 | $ | 514 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Travis R Bazile & Jean Exinvil ## | Term Loan | 10/21/15 | 10/21/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 512 | $ | 513 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Luis E Perez ## | Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 512 | $ | 512 | $ | 512 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nana K Adom ## | Term Loan | 10/05/15 | 04/05/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 496 | $ | 496 | $ | 497 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Amjad Abbas ## | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.40 | % | $ | 0 | $ | 496 | $ | 496 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Frantz Louhis & Joseph Paul ## | Term Loan | 06/08/12 | 06/08/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 495 | $ | 495 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Albert A Agyemang ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 492 | $ | 492 | $ | 492 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jaswinder K Sharma ## | Term Loan | 10/08/15 | 10/08/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 487 | $ | 487 | $ | 488 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Momar Diagne ## | Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 471 | $ | 471 | $ | 471 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Adil Lone ## | Term Loan | 09/10/15 | 09/10/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 468 | $ | 468 | $ | 469 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ahmed Elsayed ## & | Term Loan | 11/22/13 | 11/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 469 | $ | 469 | $ | 469 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gbcab LLC ## & | Term Loan | 08/19/15 | 08/19/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 637 | $ | 467 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gerardo Barrera ## & | Term Loan | 08/08/14 | 08/08/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 643 | $ | 630 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ghotra & Ghotra LLC & | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 793 | $ | 780 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Louis A Alphonse ## & | Term Loan | 02/21/13 | 02/18/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 466 | $ | 466 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anwar Khalifa ## & | Term Loan | 08/07/14 | 08/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 644 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dominique Ismael ## & | Term Loan | 03/10/14 | 03/10/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 531 | $ | 517 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Erwich Chery & | Term Loan | 09/29/14 | 09/27/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 542 | $ | 542 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Guivarch Thimothe & | Term Loan | 09/19/12 | 09/07/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 587 | $ | 587 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jasvinder Chhoker + Dam Singh | Term Loan | 11/10/11 | 05/30/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 465 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph Paul Desir ## & | Term Loan | 07/28/14 | 08/30/19 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 647 | $ | 633 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alika Awan Trans Corp ## & | Term Loan | 09/04/13 | 09/04/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 734 | $ | 734 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Arman And Mehtab Padda Taxi Co ## & | Term Loan | 06/19/13 | 06/19/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 784 | $ | 772 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Atef A Khalil & | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 695 | $ | 695 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Binh Pham ## & | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 721 | $ | 717 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Carmay Latendresse ## & | Term Loan | 05/19/14 | 11/09/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 705 | $ | 694 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dhuri And Barnala Cab Corp ## & | Term Loan | 06/03/13 | 06/03/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 753 | $ | 750 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Eli Parada ## & | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 538 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Guy Merisier ## & | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 568 | $ | 568 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Harold Torres ## | Term Loan | 02/25/16 | 02/25/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 471 | $ | 463 | $ | 463 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Haroon Sharif ## & | Term Loan | 05/21/13 | 05/18/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 748 | $ | 748 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph L Flovel ## & | Term Loan | 10/31/13 | 10/30/17 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 628 | $ | 628 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mian Cab Corp ## & | Term Loan | 01/21/14 | 01/21/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 590 | $ | 590 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Samiullah Zaman ## & | Term Loan | 04/07/14 | 04/07/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 729 | $ | 724 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Samy Baddar ## & | Term Loan | 07/18/13 | 03/07/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 711 | $ | 689 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Strivers Way Inc ## & | Term Loan | 12/17/13 | 12/17/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 666 | $ | 651 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tamimu Aliu ## & | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 534 | $ | 464 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Amr Aly Shafshak & | Term Loan | 11/04/13 | 06/26/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 707 | $ | 700 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Avner Ben-Levy ## & | Term Loan | 05/29/12 | 05/28/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 483 | $ | 466 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Frands Fequiere ## & | Term Loan | 01/20/16 | 01/20/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 464 | $ | 461 | $ | 461 | $ | 462 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Eustache Romain ## & | Term Loan | 02/26/13 | 04/06/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 460 | $ | 460 | $ | 460 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 457 | $ | 457 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph Jean ## | Term Loan | 03/14/12 | 02/10/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 452 | $ | 452 | $ | 452 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| I&I Cab Corp ## | Term Loan | 03/19/13 | 02/09/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 449 | $ | 449 | $ | 449 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Shubal C Ghose ## | Term Loan | 03/20/15 | 03/20/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 444 | $ | 444 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| W.B.L.S Taxi Inc ## & | Term Loan | 08/09/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 444 | $ | 444 | $ | 444 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mohammad Azhar ## | Term Loan | 02/24/14 | 02/24/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 439 | $ | 439 | $ | 439 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rahul Amin ## | Term Loan | 06/11/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 431 | $ | 431 | $ | 431 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| M&J Taxi Inc ## & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Maya Taxi Inc ## & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mtr Taxi Inc ## & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Neomi & Z Taxi Inc ## & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Saba Moshe Taxi Inc ## & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 422 | $ | 422 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gustavo E Cabrejos ## | Term Loan | 10/07/15 | 04/07/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 416 | $ | 416 | $ | 417 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## | Term Loan | 03/06/13 | 04/08/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 417 | $ | 417 | $ | 417 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mokbul Choudhury ## | Term Loan | 08/25/14 | 08/25/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 410 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Santokh Bangay ## | Term Loan | 12/10/12 | 05/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 406 | $ | 406 | $ | 406 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dady Hamel ## | Term Loan | 12/26/13 | 12/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 402 | $ | 402 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Verity Taxi Inc ## | Term Loan | 02/08/13 | 02/08/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Joey Taxi Inc ## & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sweeney And Sweeney ## | Term Loan | 09/29/15 | 03/28/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 398 | $ | 398 | $ | 398 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| David Mashkabov ## | Term Loan | 10/26/11 | 10/24/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 394 | $ | 394 | $ | 394 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Senoz Cab Corp & | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 748 | $ | 729 | $ | 394 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Amr & Rina Taxi Inc & | Term Loan | 07/15/13 | 06/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 667 | $ | 393 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Eugenio & Ayodele Trans Corp & | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 665 | $ | 657 | $ | 393 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jacob Kuruvilla ## | Term Loan | 11/11/09 | 12/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 387 | $ | 387 | $ | 387 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Carlot Dalce ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 385 | $ | 385 | $ | 385 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| L&A Tarafdar Taxi Inc {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/24/16 | 05/24/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 380 | $ | 376 | $ | 376 | $ | 378 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Melimajua Cab Corp ## | Term Loan | 10/14/14 | 10/14/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 376 | $ | 376 | $ | 377 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Daca Taxi Inc ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 376 | $ | 376 | $ | 376 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pierre Jeune ## | Term Loan | 12/14/12 | 06/09/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 374 | $ | 374 | $ | 374 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pierre Cadet ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 368 | $ | 368 | $ | 368 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chuhar Singh ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/15/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 366 | $ | 366 | $ | 366 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Eduard Neyman | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 361 | $ | 361 | $ | 362 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yberto Santana ## | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 362 | $ | 362 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bucur Express Cab Corp ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 361 | $ | 361 | $ | 361 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Shah M Rahman ## | Term Loan | 11/25/13 | 11/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 356 | $ | 356 | $ | 356 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sincere Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/20 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 360 | $ | 360 | $ | 356 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Anthony Okyere Duah ## | Term Loan | 06/10/11 | 06/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 351 | $ | 351 | $ | 351 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Wai Tat Louie | Term Loan | 05/07/15 | 05/07/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 348 | $ | 348 | $ | 348 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Serge Bonny ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/14/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 347 | $ | 347 | $ | 347 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Double Cab Corp ## | Term Loan | 07/13/12 | 06/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 338 | $ | 338 | $ | 338 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Malkit Singh ## | Term Loan | 07/16/15 | 01/16/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 332 | $ | 332 | $ | 333 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rehmet Khan ## | Term Loan | 03/11/15 | 03/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 331 | $ | 331 | $ | 331 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Essa & Soliman Transit Inc ## | Term Loan | 04/19/13 | 03/08/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 329 | $ | 329 | $ | 329 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jasvir Singh | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/22 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 322 | $ | 322 | $ | 325 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Surjit Singh ## | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 321 | $ | 322 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Georges Desrosiers ## | Term Loan | 07/23/14 | 07/23/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 310 | $ | 310 | $ | 310 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 06/12/13 | 09/12/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 297 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 06/12/13 | 09/12/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 297 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joubert Toussaint ## | Term Loan | 03/09/15 | 03/09/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 293 | $ | 293 | $ | 293 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Aem Transportation Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 287 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Macbak Trans Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 287 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Micdavid Hacking Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 287 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Musa Corp ## | Term Loan | 01/26/15 | 01/26/20 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 287 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cleopatra Cab Corp ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Crossbow Taxi Inc ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| King “D” Taxi Inc ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| King Verin Taxi Inc ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Petia Cab Corporation ## {Annually-Prime} | Term Loan | 01/17/12 | 10/01/21 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Elsayed A Hassan ## | Term Loan | 11/28/11 | 11/21/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 278 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jean B Guerrier ## | Term Loan | 08/08/12 | 08/10/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 275 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kornos Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 270 | $ | 270 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anba Taxi Inc ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/20 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 270 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Corsi Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/20 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 270 | $ | 270 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Zorro Taxi Inc ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 260 | $ | 260 | $ | 260 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Platform Taxi Service/Mbank | Term Loan | 05/04/12 | 05/12/17 | 1 | * | 5.57 | % | $ | 0 | $ | 258 | $ | 258 | $ | 258 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Birk Cab Corp/Note 1 ## & | Term Loan | 03/11/15 | 05/09/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 358 | $ | 348 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kesef Taxi Inc/Mbank & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mohammmed H Iqbal ## | Term Loan | 09/14/12 | 03/11/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 243 | $ | 243 | $ | 243 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Birk Cab Corp/Note 2 ## & | Term Loan | 03/11/15 | 05/09/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 299 | $ | 216 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Daniel Victor ## | Term Loan | 05/09/16 | 05/09/19 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Frank Nobile ## | Term Loan | 11/26/12 | 11/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lissade Aurelus ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 05/01/13 | 05/03/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jackie L Chaiken ## | Term Loan | 09/20/16 | 03/26/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 183 | $ | 180 | $ | 180 | $ | 182 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Valeri Aminov—Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 176 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mohammad Ashraf Ali ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 166 | $ | 166 | $ | 166 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Wan Sang Lau & Mary Quan Lau ## | Term Loan | 03/18/16 | 03/18/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 152 | $ | 152 | $ | 153 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jo & Dimi LLC ## | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Co ## | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 08/19/14 | 07/20/17 | 1 | * | 3.31 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Paros Taxi LLC & | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 275 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sofi Hacking Corp ## | Term Loan | 05/11/15 | 05/11/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mk Multani/B Note | Term Loan | 04/13/15 | 04/13/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph Bologna ## {Annually-Prime plus 1.00%} | Term Loan | 10/06/10 | 09/29/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Roman Fermin ## | Term Loan | 08/09/13 | 07/29/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 124 | $ | 124 | $ | 124 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sunu Miah And M Jahangi/Mbnk | Term Loan | 05/12/14 | 08/15/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | $ | 109 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jeffrey Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mama Of 5 Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Papa Of 5 Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tlg Hacking Corp/Mbnk | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Valeri Aminov—Note 1 | Term Loan | 02/25/15 | 02/25/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 98 | $ | 98 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nicolae Blidariu | Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 93 | $ | 93 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Abdul H Abid ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 91 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| D&P Baidwan LLC/Mbnk | Term Loan | 05/20/14 | 05/20/17 | 1 | * | 4.61 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 88 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jaswinder Singh/Note B | Term Loan | 04/27/16 | 04/27/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 84 | $ | 84 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Arjun & Simran LLC/Mbnk | Term Loan | 05/21/14 | 05/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gni Taxi LLC | Term Loan | 06/09/14 | 05/15/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hargobind Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 4.06 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pj Moe LLC/Mbnk | Term Loan | 07/08/14 | 07/08/17 | 1 | * | 8.44 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bu Taxi LLC/Mbank & | Term Loan | 12/29/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kero Taxi Corp/Mbnk | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 8.19 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mode Service Corp | Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 74 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jean Pierre Trans Inc | Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 65 | $ | 65 | $ | 66 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Eddy Joseph | Term Loan | 02/02/15 | 02/02/22 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 62 | $ | 64 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Davinder Singh/Mbnk | Term Loan | 04/23/14 | 04/20/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 61 | $ | 61 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tyme Cab Corp | Term Loan | 06/26/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 61 | $ | 61 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Mommy Taxi Inc/Mbank & | Term Loan | 12/23/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chahal & Nahal LLC | Term Loan | 04/21/14 | 04/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 58 | $ | 58 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ruckman Hacking Corp {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 08/30/13 | 03/01/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 58 | $ | 58 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sonnet Service Co Inc {Annually-Prime plus .25%} | Term Loan | 08/30/13 | 03/01/19 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 58 | $ | 58 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Goodspeed Transit Inc {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cora Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 53 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Granny Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 53 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| William G Ward ## | Term Loan | 04/29/13 | 04/26/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 54 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Daddy Taxi Inc/Mbank & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 54 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Appoint Cab Corp/Mbank | Term Loan | 12/06/10 | 06/06/17 | 1 | * | 6.62 | % | $ | 0 | $ | 53 | $ | 53 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Soho Cab Corp & | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 76 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ptah Cab Corp {Annually-Prime minus .25%} | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Salih Boncukcu/Mbnk | Term Loan | 06/18/14 | 06/18/17 | 1 | * | 8.96 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ar Rahman Express Cab Corp/Mbn | Term Loan | 06/17/14 | 06/17/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Network Agami Cab Corp {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rrc Express Corp/Mbnk | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jagjit Singh/Mbnk | Term Loan | 02/14/14 | 02/14/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nirvair Trans LLC/Mbnk | Term Loan | 02/04/14 | 02/04/17 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Orbit Agami Cab LLC {Annually-Prime minus .375%} | Term Loan | 11/05/10 | 10/01/19 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Justin Hacking Corp {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 44 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pakt Medallions LLC/Mbnk | Term Loan | 08/26/14 | 08/26/17 | 1 | * | 8.46 | % | $ | 0 | $ | 43 | $ | 43 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Boris Ushman ## | Term Loan | 05/21/03 | 02/17/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 42 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nosea Taxi LLC & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hshmul Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 03/17/14 | 03/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 36 | $ | 36 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alexander Vizueta | Term Loan | 09/12/16 | 03/12/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 33 | $ | 31 | $ | 31 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Anastasios Tsiklidis | Term Loan | 04/15/11 | 01/15/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 32 | $ | 32 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| M.M.Y Taxi Inc & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 31 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| N&A Taxi Inc/Mbank & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| S&M Taxi Inc/Mbank & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Meir Taxi Inc/Mbnk & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Michal Taxi Inc/Mbnk & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Mike Taxi Inc & | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Y Mati Taxi Inc/Mbnk & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yme Transit Inc {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bursa Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bursa Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sukhdev Singh & H Singh/B Note | Term Loan | 07/13/16 | 07/13/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 23 | $ | 23 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Fido Cab Corp {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Munir Ahmed Sahi ## | Term Loan | 08/13/15 | 08/13/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mry Taxi Inc/Mbank & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Opera Taxi Inc/Mbank & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ronen Taxi Inc/Mbank & | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jose F Pimentel ## | Term Loan | 05/14/14 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bj Cab Corp | Term Loan | 02/27/15 | 02/26/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dominique Ismael & | Term Loan | 09/17/15 | 09/17/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Donald Singh | Term Loan | 10/08/15 | 10/08/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Vosiem Hacking Corp {Annually-Prime plus .50%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 18 | $ | 18 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh | Term Loan | 02/19/14 | 02/07/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Norberto Cardona ## & | Term Loan | 03/30/12 | 03/30/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Surlak Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 04/25/14 | 04/17/17 | 1 | * | 8.66 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 15 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh | Term Loan | 10/02/15 | 10/02/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jean M Venord/Mbank | Term Loan | 02/11/10 | 03/10/17 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jened Cab Corp ## | Term Loan | 03/13/12 | 01/13/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 9 | $ | 9 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yegal Express Cab Co/Mbank | Term Loan | 11/10/10 | 08/28/20 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 8 | $ | 8 | $ | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ilker Altaygil | Term Loan | 11/23/15 | 11/20/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Harold Torres ## & | Term Loan | 10/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 5 | $ | 5 | $ | 5 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh/Note B & | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Devinder P Singh & Guneet/Mbnk & | Term Loan | 02/19/14 | 02/19/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Diin Taxi LLC/Mbnk & | Term Loan | 12/27/16 | 06/27/18 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 127 | $ | 127 | $ | 119 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Hanu Manu Taxi Inc/Mbnk & | Term Loan | 05/19/14 | 05/16/19 | 1 | * | 4.43 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 81 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ramdas 4 Taxi LLC/Mbnk & | Term Loan | 05/27/14 | 02/17/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 77 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago |
111 | 10 | % | 4.54 | % | $ | 0 | $ | 109 | $ | 38,320 | $ | 38,091 | $ | 28,850 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sweetgrass Peach &Chadwick Cap ## | Term Loan | 08/28/12 | 02/24/18 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,454 | $ | 1,454 | $ | 1,454 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Regal Cab Company Et Al ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/27/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,322 | $ | 1,322 | $ | 1,322 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Nine LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,241 | $ | 1,241 | $ | 1,241 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Blue Eyes Cab Corp ## & {Annually-Prime} | Term Loan | 12/22/15 | 12/22/20 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,183 | $ | 1,183 | $ | 1,185 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lucky Seven Chicago One Inc ## & {Annually-Prime} | Term Loan | 12/22/15 | 12/22/20 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,183 | $ | 1,183 | $ | 1,185 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Michael Two Cab Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 958 | $ | 958 | $ | 958 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Johns Cabs Corp ## | Term Loan | 04/12/12 | 04/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 935 | $ | 935 | $ | 935 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Harriet C Inc ## | Term Loan | 10/19/12 | 10/17/18 | 1 | * | 2.50 | % | $ | 0 | $ | 874 | $ | 874 | $ | 874 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lmb Taxi Iv Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 798 | $ | 798 | $ | 798 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lmb Taxi V Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 798 | $ | 798 | $ | 798 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion One LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 765 | $ | 765 | $ | 765 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Three LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 765 | $ | 765 | $ | 765 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Two LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 765 | $ | 765 | $ | 765 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Four LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 764 | $ | 764 | $ | 764 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Carol Of Illinois Enterprises | Term Loan | 09/19/14 | 09/19/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 660 | $ | 660 | $ | 659 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Seven LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 620 | $ | 620 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| N And M Valdof Hacking Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 517 | $ | 517 | $ | 517 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kayla Hacking Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 479 | $ | 479 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mikhalia Cabs Nine Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 06/25/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 479 | $ | 479 | $ | 479 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Natasha Transportation Inc ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 468 | $ | 468 | $ | 468 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mike Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 467 | $ | 467 | $ | 467 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Natalia Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 466 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Moo Moo Cab Co ## {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 08/14/13 | 08/04/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 438 | $ | 438 | $ | 438 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Blue Valentine Cab Corp {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 428 | $ | 428 | $ | 428 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tumblin Dice Taxi Inc {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 428 | $ | 428 | $ | 428 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Musanour Cab Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 426 | $ | 426 | $ | 427 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rahwa & Bros Cab Co, Et Al ## & | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 695 | $ | 676 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Ray Cab Company & | Term Loan | 07/22/15 | 07/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 756 | $ | 751 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Met Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 576 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cozy Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dell Cab Corp ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 480 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Little Wing Cab Corp {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 287 | $ | 287 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| American Buffalo Cab Corp {Annually-Prime plus 2.00%} | Term Loan | 04/10/13 | 04/11/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Valasia Cab Co ## | Term Loan | 01/18/12 | 01/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 246 | $ | 246 | $ | 246 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Five Cab Corp ## & | Term Loan | 05/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 786 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Four Cab Corp ## & | Term Loan | 05/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 786 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Six Cab Corp ## & | Term Loan | 05/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 786 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tribeca Two Cab Corp ## & | Term Loan | 05/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 788 | $ | 786 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Les & Thera LLC | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Asmara Inc ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 217 | $ | 218 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Aniba Management & Services In ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 212 | $ | 212 | $ | 213 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Glti Cab Corp | Term Loan | 03/10/15 | 03/10/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 211 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yenemekoya Inc ## & | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 203 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Showcase Sports Management Cor ## | Term Loan | 01/22/10 | 03/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 196 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rahel Express Inc ## | Term Loan | 12/27/13 | 12/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 189 | $ | 189 | $ | 190 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dome Cab Corp ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 288 | $ | 288 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kalib 2010 Inc ## | Term Loan | 07/16/13 | 07/16/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 164 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Adi Express Inc ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 147 | $ | 147 | $ | 147 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Wubshet Inc ## | Term Loan | 09/25/13 | 09/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 141 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Semhar Corp ## | Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 141 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Significant Trans Inc ## | Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 139 | $ | 139 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jpg Cab Corp | Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 128 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Antar Trans Inc | Term Loan | 01/17/14 | 01/17/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 123 | $ | 123 | $ | 124 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Coffee Taxi LLC ## & | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 491 | $ | 486 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Myrtos Cab Corp & | Term Loan | 03/25/15 | 03/25/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 354 | $ | 348 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Taxi For Less Inc & | Term Loan | 09/19/14 | 03/31/17 | 1 | * | 2.00 | % | $ | 0 | $ | 389 | $ | 374 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jiffy Cab Co ## & | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 185 | $ | 116 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 103 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bedford Cab Two Corp {Annually-Prime plus .75%} | Term Loan | 07/30/10 | 03/11/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Paik Cab Co | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Delina Cab Inc | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/29/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 99 | $ | 99 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bashiru Habib | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 98 | $ | 98 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Imc Cab Corp {Annually-Prime plus .75%} | Term Loan | 08/27/10 | 03/11/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 93 | $ | 93 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tyrone Henderson | Term Loan | 03/12/14 | 07/27/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 79 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Measho Cab Corp | Term Loan | 08/08/16 | 08/08/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tigray Cab Inc | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yemi Taxi Corp ## | Term Loan | 08/01/13 | 08/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 72 | $ | 73 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Annabelle Cab Corporation ## & | Term Loan | 02/14/14 | 03/12/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 222 | $ | 222 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Karbala Express Inc ## & | Term Loan | 02/26/13 | 05/26/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 237 | $ | 237 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Life Cab Corp ## & | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 180 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Moses J Frank & | Term Loan | 04/26/13 | 04/26/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 95 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nour Enterprise Inc ## & | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 211 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Adom Enterprise, Inc ## & | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 225 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alem B Cab Inc ## & | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 160 | $ | 160 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alex Z Cab Corp & | Term Loan | 04/22/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 219 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alkarim Chicago Inc ## & | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 196 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Helen Habte Corp ## & | Term Loan | 10/01/13 | 02/03/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 229 | $ | 223 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Interwoodex Inc ## & | Term Loan | 11/07/13 | 11/07/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 225 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nakfa Corp ## & | Term Loan | 06/17/13 | 06/17/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 225 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Naneffe Inc ## & | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 159 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nike Yomi Inc ## & | Term Loan | 08/06/13 | 08/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 224 | $ | 216 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sabina Cab Inc & | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 128 | $ | 126 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Shere Corp ## & | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 224 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tad Taxi Co ## & | Term Loan | 11/13/13 | 11/13/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 222 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tahoora Transportation Inc. ## & | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 224 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tekezze Inc & | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 221 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Three Kids Corp & | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 209 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Zeyrefda Inc ## & | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 223 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| C Dortch Inc ## & | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 202 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Grapevine Taxi LLC ## & | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 181 | $ | 178 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pireas Taxi Corp ## & | Term Loan | 06/07/13 | 06/07/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 188 | $ | 186 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/28/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 31 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Top Cab Corp | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ali Taxi Corp ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Top Cab Corp & | Term Loan | 02/24/15 | 02/24/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 24 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ade Taxi Corp | Term Loan | 12/08/14 | 12/08/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 22 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bashiru Habib/B Note | Term Loan | 07/09/14 | 07/09/18 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hudson Cab Corp & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 70 | $ | 65 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Oia Cab Corp & | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 60 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Two Cab Corp & | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 48 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tribeca Three Cab Corp & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 52 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Francis King Boat Inc | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 12 | $ | 12 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Stny Taxi Corp & | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 45 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Greenwich Cab Corp & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 39 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Any Cab Two Corp & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 26 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| St Petersburg Taxi LLC & | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 26 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Patriot Trans Et Al & | Term Loan | 03/17/15 | 03/31/17 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 799 | $ | 767 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Patriot Trans Inc & | Term Loan | 05/09/16 | 05/09/18 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Taxi For Less Inc & | Term Loan | 05/09/16 | 05/09/18 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 10 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Seven Inc/Mbnk & {Annually-Prime} | Term Loan | 12/29/15 | 12/29/20 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 240 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Newark |
111 | 8 | % | 5.27 | % | $ | 0 | $ | 314 | $ | 23,291 | $ | 23,267 | $ | 23,157 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Viergella Inc ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,312 | $ | 1,312 | $ | 1,313 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rachel LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 686 | $ | 686 | $ | 686 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cherubin Vincent | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 615 | $ | 615 | $ | 616 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| K And N Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 605 | $ | 605 | $ | 605 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| A.M.E. Transit Limited Liabili ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 551 | $ | 551 | $ | 551 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Briana Taxi LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 340 | $ | 340 | $ | 341 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 316 | $ | 316 | $ | 317 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Airport Travel LLC & | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 311 | $ | 311 | $ | 312 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Two Daughters Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mr. Milicent & Sons, LLC ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/17 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 295 | $ | 295 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| P.C. Taxi Corp | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 285 | $ | 285 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Clair 282 LLC ## | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 279 | $ | 279 | $ | 279 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Owned By Mr Vincent LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 278 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Romise Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 Hope LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lagrande Taxi Corp ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| B Gene And Fil LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 275 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Angel Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 272 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Carvin Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 272 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cmgv #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 272 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dern #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 272 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Center Taxi LLC ## | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 267 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 258 | $ | 258 | $ | 258 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 256 | $ | 256 | $ | 256 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Magdala Corp ## | Term Loan | 08/16/13 | 08/16/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Maitre Joa LLC | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 248 | $ | 248 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Simone Francois ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 245 | $ | 245 | $ | 245 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Philippe Taxi LLC & | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 240 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 239 | $ | 239 | $ | 239 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mike 22, Limited Liability Com | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 239 | $ | 239 | $ | 239 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Holy Family Trans Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 237 | $ | 237 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Peter Doe | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 234 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| D,D Trans Inc | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 232 | $ | 232 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Nahla Taxi Inc ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 230 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| St Abraam Corp | Term Loan | 04/25/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 229 | $ | 229 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Three Sons 2 Taxi Inc ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 228 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Timax 426 Inc | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | $ | 228 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Rowfida Incorporated ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 226 | $ | 226 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Laboule LLC & | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 231 | $ | 223 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Les & Thera Transportation LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 223 | $ | 223 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Luckner Etienne ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 220 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kesh & Kelo LLC ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 216 | $ | 216 | $ | 216 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sonson Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 216 | $ | 216 | $ | 216 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dupe Taxi LLC | Term Loan | 12/10/15 | 12/10/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 214 | $ | 214 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| T-Bozo Trans LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 212 | $ | 212 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anasta.S. Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 208 | $ | 208 | $ | 208 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| E H 88 Taxi Corp ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 207 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Semsema Trans Corporation | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 207 | $ | 207 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ekny Fils-Aime ## & | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 206 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mpaul 596 LLC & | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 206 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 204 | $ | 204 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| La Belle Joulie LLC | Term Loan | 04/14/16 | 04/14/20 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 201 | $ | 201 | $ | 202 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jacob And Jasmina Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 201 | $ | 201 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph And Jamar Inc | Term Loan | 10/24/14 | 10/24/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 201 | $ | 201 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dmd Taxi LLC & | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 198 | $ | 198 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joseph And Alea LLC ## | Term Loan | 02/23/15 | 02/23/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 198 | $ | 198 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bidon Taxi Inc & | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 261 | $ | 197 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dorvilma LLC ## & | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 274 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Boss Carmel Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 194 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jacob Joseph | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 193 | $ | 193 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| O.P. Taxi LLC | Term Loan | 10/23/14 | 10/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 192 | $ | 192 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chell 11 Corp | Term Loan | 07/10/14 | 07/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 190 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 06/11/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 191 | $ | 191 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| M.K. Taxi Inc | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 186 | $ | 187 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Stany Inc | Term Loan | 06/23/15 | 06/11/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 185 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Saintilia Charles | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 184 | $ | 184 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chavensky Cab Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 182 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Clermise LLC | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 181 | $ | 181 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Daniele Taxi LLC ## | Term Loan | 05/15/14 | 05/15/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 173 | $ | 173 | $ | 174 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Herve Dameus ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 170 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| S Gladys Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 168 | $ | 169 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 167 | $ | 167 | $ | 166 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Marie Jeanne Philemon | Term Loan | 07/17/15 | 07/16/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 164 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Thomas Lahens | Term Loan | 07/11/13 | 07/11/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 163 | $ | 163 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Erick Fleuridor | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 159 | $ | 159 | $ | 159 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Micheline Luxeus ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 156 | $ | 156 | $ | 156 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Serge Previlon LLC | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 155 | $ | 156 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 03/13/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 10/16/15 | 10/15/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 145 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Monise Lubintus | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 141 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| A.N.T.K. LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 139 | $ | 139 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 534 Taxi LLC | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 138 | $ | 138 | $ | 138 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 129 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Antoines Dortin ## | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 127 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Charata Taxi Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 424 Taxi LLC | Term Loan | 01/20/12 | 01/20/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 121 | $ | 121 | $ | 121 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pierre Family 084 LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 120 | $ | 120 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/19 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 120 | $ | 119 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Forward Taxi Corp | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 116 | $ | 116 | $ | 116 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Yves Frantz Philemon | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 106 | $ | 106 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Olga Morales | Term Loan | 02/18/16 | 02/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 102 | $ | 102 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Charles K Agesilas | Term Loan | 08/14/14 | 08/14/21 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 100 | $ | 100 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Don Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 96 | $ | 96 | $ | 96 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| R & Z Trans Service Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/23 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 91 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mr Clean Sdam Taxi LLC | Term Loan | 06/11/15 | 06/11/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 88 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 84 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cosmos 2 Taxi Corporation ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hercule Jean-Baptiste | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 82 | $ | 82 | $ | 82 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ez Come Ez Go Inc | Term Loan | 04/16/15 | 04/16/20 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 79 | $ | 79 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Clameus Estimable | Term Loan | 05/06/10 | 06/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/20 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 76 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Louibert Julien | Term Loan | 06/18/14 | 06/16/21 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 74 | $ | 74 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gethsemane Inc | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 72 | $ | 73 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mario P Jean-Louis ## | Term Loan | 12/11/14 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 73 | $ | 73 | $ | 73 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pola Trans Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 72 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/14/15 | 05/14/25 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 71 | $ | 72 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gerald Jean-Louis ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 64 | $ | 64 | $ | 64 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Fraline Taxi Inc ## | Term Loan | 09/18/14 | 09/18/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 45 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Reyes Okoroagu ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 42 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Farar LLC ## | Term Loan | 03/13/14 | 03/13/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pierre Sterling | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Boston |
60 | 8 | % | 4.52 | % | $ | 0 | $ | 1,214 | $ | 26,061 | $ | 25,857 | $ | 21,818 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chidi Trans Inc & | Term Loan | 11/17/14 | 03/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,294 | $ | 1,293 | $ | 1,145 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 864 | $ | 864 | $ | 864 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Johnson Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,354 | $ | 1,332 | $ | 839 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mish Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 830 | $ | 830 | $ | 830 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Southside Enterprises Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 830 | $ | 830 | $ | 830 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gabriel Trans Holdings Inc & | Term Loan | 04/23/14 | 03/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,063 | $ | 1,062 | $ | 751 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Giorgio’S Cab Inc ## | Term Loan | 09/04/15 | 09/04/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 685 | $ | 685 | $ | 686 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Arinze Trans Inc ## | Term Loan | 04/22/14 | 04/22/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 659 | $ | 659 | $ | 659 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Oke Auguste Cab Inc ## & | Term Loan | 01/31/14 | 01/31/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 598 | $ | 598 | $ | 598 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Britney Cab Inc, Et Al & | Term Loan | 05/18/15 | 06/09/18 | 1 | * | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,067 | $ | 1,019 | $ | 589 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Arinze Trans Inc & | Term Loan | 02/05/10 | 02/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 576 | $ | 575 | $ | 575 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chiso Trans Inc & | Term Loan | 11/26/13 | 11/07/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 812 | $ | 811 | $ | 572 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 621 | $ | 621 | $ | 500 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Memory Cab Company Inc ## | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 467 | $ | 467 | $ | 467 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bailey Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 448 | $ | 448 | $ | 448 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Syed Cab Inc | Term Loan | 02/27/15 | 02/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 429 | $ | 429 | $ | 430 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ruth Cab Inc | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 429 | $ | 429 | $ | 429 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| P&P Dumerant Corp | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 419 | $ | 420 | $ | 420 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Joyful Ride Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 415 | $ | 415 | $ | 415 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jv Taxi Inc | Term Loan | 10/24/14 | 01/24/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 415 | $ | 415 | $ | 415 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Eldali Transportation Inc | Term Loan | 11/09/12 | 11/26/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 409 | $ | 409 | $ | 409 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Farb Inc ## & | Term Loan | 07/26/16 | 07/26/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 406 | $ | 406 | $ | 408 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Beaudrin & Alexandra Taxi Inc | Term Loan | 09/20/16 | 09/20/19 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 369 | $ | 367 | $ | 367 | $ | 369 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Benito & Roseline Cab Inc ## | Term Loan | 09/09/15 | 09/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 364 | $ | 364 | $ | 365 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| God Is Able Inc ## | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 363 | $ | 363 | $ | 363 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| H And H Taxi Inc ## | Term Loan | 10/11/13 | 09/11/19 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 345 | $ | 345 | $ | 345 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Promesse Cab Inc | Term Loan | 09/28/16 | 09/28/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 339 | $ | 338 | $ | 338 | $ | 340 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 05/06/15 | 04/20/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 337 | $ | 337 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Urzal Taxi Inc | Term Loan | 07/29/13 | 07/29/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 297 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Baton Moise Cab Inc ## & | Term Loan | 04/14/14 | 04/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 619 | $ | 585 | $ | 296 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Amazing Grace Cab Inc & | Term Loan | 02/06/14 | 02/06/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 478 | $ | 464 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Loren Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 486 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ser-Vil Cab Inc & | Term Loan | 03/28/14 | 03/22/17 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 524 | $ | 494 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tomorrow’S Tree Inc & | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 436 | $ | 436 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Djbell Love Inc ## & | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 397 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| God-Will Inc & | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 480 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Good Time Cab Inc ## & | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 461 | $ | 461 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jason Cab Inc ## & | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 480 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jesus Denis Cab Inc & | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 324 | $ | 324 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Myra Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 487 | $ | 480 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| S.P.B. Taxi Inc & | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 483 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Saint Inc & | Term Loan | 08/12/13 | 09/22/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 487 | $ | 458 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Shemarjamalie Cab Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/18 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 291 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Louine Cab Inc | Term Loan | 09/29/15 | 09/29/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 271 | $ | 271 | $ | 272 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jre Taxi Inc ## & | Term Loan | 07/25/14 | 07/25/17 | 1 | * | 4.70 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 267 | $ | 268 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Boband Cab Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 06/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 261 | $ | 261 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Ngozi Trans Inc. & | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 304 | $ | 303 | $ | 249 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Phatricksey Cab Inc ## | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 241 | $ | 241 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sarhad Coach Inc | Term Loan | 07/23/13 | 05/25/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 241 | $ | 241 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Stanley & Rachelle Cab Inc | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 155 | $ | 155 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 07/10/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 154 | $ | 154 | $ | 154 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Kena Cab Inc | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/25 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 63 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Promesse Cab Inc | Term Loan | 09/28/16 | 09/28/21 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 26 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Beaudrin & Alexandra Taxi Inc | Term Loan | 09/20/16 | 09/20/21 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Louine Cab Inc | Term Loan | 05/05/16 | 05/05/20 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 17 | $ | 18 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Benito & Roseline Cab Inc ## | Term Loan | 09/09/15 | 09/09/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 17 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jv Taxi Inc | Term Loan | 04/14/15 | 04/14/19 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 17 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 8 | $ | 8 | $ | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Britney Cab Inc, Et Al & | Term Loan | 12/09/16 | 06/09/18 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 29 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Cambridge |
13 | 1 | % | 4.47 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 4,441 | $ | 4,401 | $ | 2,649 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Gcf Taxi Inc & | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 624 | $ | 624 | $ | 428 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hope-Lynn Cabworks Inc ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 355 | $ | 354 | $ | 354 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Drumman Trans Inc | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 310 | $ | 311 | $ | 311 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Raad Taxi Inc ## & | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 320 | $ | 313 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Marcia And Everton Cab Inc & | Term Loan | 12/15/15 | 12/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 272 | $ | 269 | $ | 163 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Desdunes Cab Inc & | Term Loan | 09/21/12 | 10/21/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 326 | $ | 326 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Lynn Maha Taxi Inc & | Term Loan | 05/13/13 | 05/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 364 | $ | 357 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Patrick Cab Inc And Saad Inc & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 397 | $ | 378 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Sam Taxi Inc & | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 323 | $ | 322 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Walger Inc & | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/20 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 266 | $ | 263 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Eureka Cab Inc & | Term Loan | 07/01/14 | 07/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 417 | $ | 417 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Taxi Technology Inc ## | Term Loan | 12/11/13 | 12/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 139 | $ | 139 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mgf Taxi Inc & | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 328 | $ | 328 | $ | 119 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Other |
9 | 0 | % | 7.26 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 978 | $ | 965 | $ | 771 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Alexandrite Taxi LLC | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 183 | $ | 183 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Chametz Taxi LLC | Term Loan | 07/30/15 | 07/30/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 122 | $ | 122 | $ | 124 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Elysse Corporation | Term Loan | 09/10/10 | 11/01/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 13 | $ | 13 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 02/17/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 12 | $ | 12 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Hantin Trans/Aventura Taxi & | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 47 | $ | 47 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Jean C Mathurin/Norcal & | Term Loan | 01/15/13 | 02/01/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 148 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Tjp Inc ## | Term Loan | 01/03/14 | 01/03/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 260 | $ | 261 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Wiljean Marcelin & | Term Loan | 08/21/13 | 09/01/23 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 148 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Zelalem S. Alemu & | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 31 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| Total medallion loans ($231,494 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
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684 | 93 | % | 4.01 | % | $ | 0 | $ | 16,705 | $ | 295,936 | $ | 295,050 | $ | 266,816 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Commercial Loans |
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| Secured mezzanine Secured mezzanine (22% Minnesota, 12% Ohio, 10% Oklahoma, 8% Texas, 7% Delaware, 7% Pennsylvania, 7% North Carolina, |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5% Kansas, 5% North Dakota, 4% Massachusetts, 4% Colorado, and 9% all other states)(2) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Manufacturing (44% of the total) | Stride Tool Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 04/05/16 | 04/05/21 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 91 | $ | 4,000 | $ | 4,091 | $ | 4,091 | $ | 4,041 | |||||||||||||||||||||||||||
| MicroGroup, Inc. | Term Loan | 06/29/15 | 06/29/21 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 44 | $ | 3,244 | $ | 3,244 | $ | 3,244 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| AA Plush Holdings, LLC (interest rate includes PIK interest of 6.00%) | Term Loan | 08/15/14 | 08/15/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 197 | $ | 3,197 | $ | 3,197 | $ | 3,190 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Liberty Paper Products Acquisition LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 06/09/16 | 06/09/21 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 34 | $ | 3,000 | $ | 3,034 | $ | 3,034 | $ | 3,034 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Pinnacle Products International, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 10/09/15 | 10/09/20 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 107 | $ | 2,907 | $ | 2,907 | $ | 2,907 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| WRWP, LLC (interest rate includes PIK interest of 5.00%) | Term Loan | 12/30/14 | 12/30/19 | 1 | 1 | % | 17.00 | % | $ | 165 | $ | 2,407 | $ | 2,407 | $ | 2,413 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| WRWP, LLC (interest rate includes PIK interest of 6.00%) | Term Loan | 01/01/15 | 01/01/24 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 28 | $ | 252 | $ | 252 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 08/01/14 | 08/01/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 137 | $ | 2,637 | $ | 2,637 | $ | 2,640 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Tech Cast Holdings, LLC | Term Loan | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 0 | $ | 2,635 | $ | 2,635 | $ | 2,613 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| EGC Operating Company, LLC (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 09/30/14 | 09/30/19 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 14 | $ | 2,424 | $ | 2,424 | $ | 2,430 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| American Cylinder, Inc. d/b/a All Safe (interest rate includes PIK interest of 7.00%) | Term Loan | 07/03/13 | 01/03/18 | 1 | 1 | % | 19.00 | % | $ | 193 | $ | 1,693 | $ | 1,693 | $ | 1,692 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| + | Respiratory Technologies, Inc. | Term Loan | 04/25/12 | 04/25/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,501 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Orchard Holdings, Inc. & | Term Loan | 03/10/99 | 03/31/10 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Quaker Bakery Brands, Inc. | Term Loan | 03/28/12 | 03/28/17 | 1 | * | 17.00 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 1,300 | $ | 1,299 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| + | GAF Manufacturing, LLC & | Term Loan | 03/06/14 | 03/06/19 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 281 | $ | 157 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| + | Waltek Acquisitions, Inc. | Term Loan | 03/31/06 | 03/31/18 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 88 | $ | 88 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Professional, Scientific, and Technical Services (21% of the total) | Weather Decision Technologies, Inc. {One-time on 1/1/18 to 15%} (interest rate includes PIK interest of 9.00%) | Term Loan | 12/11/15 | 12/11/20 | 1 | 1 | % | 18.00 | % | $ | 354 | $ | 3,854 | $ | 3,854 | $ | 3,844 | |||||||||||||||||||||||||||||
| ADSCO Opco, LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 10/25/16 | 10/25/21 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 13 | $ | 3,600 | $ | 3,613 | $ | 3,613 | $ | 3,601 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Northern Technologies, LLC (interest rate includes PIK interest of 1.00%) | Term Loan | 01/29/16 | 01/29/23 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 33 | $ | 3,500 | $ | 3,533 | $ | 3,533 | $ | 3,532 | ||||||||||||||||||||||||||||
| + | DPIS Engineering, LLC | Term Loan | 12/01/14 | 06/30/20 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,000 | $ | 2,000 | $ | 1,998 | |||||||||||||||||||||||||||||
| J. R. Thompson Company LLC (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 05/21/15 | 05/21/22 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 14 | $ | 1,625 | $ | 1,625 | $ | 1,625 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Portu-Sunberg Marketing LLC | Term Loan | 10/21/16 | 03/21/22 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,250 | $ | 1,250 | $ | 1,250 | $ | 1,244 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Information (12% of the total) | US Internet Corp. | Term Loan | 06/12/13 | 09/18/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,000 | $ | 3,010 | |||||||||||||||||||||||||||||
| US Internet Corp. | Term Loan | 02/05/16 | 02/11/23 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 1,900 | $ | 1,900 | $ | 1,900 | $ | 1,890 | ||||||||||||||||||||||||||||
| US Internet Corp. | Term Loan | 03/18/15 | 09/18/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 1,750 | $ | 1,750 | $ | 1,743 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Centare Holdings, Inc. (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/30/13 | 08/30/18 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,500 | $ | 2,494 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Arts, Entertainment, and Recreation (7% of the total) | RPAC Racing, LLC (interest rate includes PIK interest of 10.00%) | Term Loan | 11/19/10 | 01/15/17 | 1 | 2 | % | 10.00 | % | $ | 2,516 | $ | 5,555 | $ | 5,555 | $ | 5,555 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Administrative and Support Services (5% of the total) | Staff One, Inc. | Term Loan | 06/30/08 | 03/31/18 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 2,776 | $ | 2,776 | $ | 2,776 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Staff One, Inc. (interest rate includes PIK interest of 7.00%) | Term Loan | 12/28/16 | 03/31/18 | 1 | * | 19.00 | % | $ | 0 | $ | 643 | $ | 557 | $ | 557 | $ | 557 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Staff One, Inc. | Term Loan | 09/15/11 | 03/31/18 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 347 | $ | 347 | $ | 347 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Transportation and Warehousing (5% of the total) | LLL Transport, Inc. (interest rate includes PIK interest of 3.00%) | Term Loan | 10/23/15 | 04/23/21 | 1 | 1 | % | 15.00 | % | $ | 122 | $ | 3,622 | $ | 3,622 | $ | 3,620 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Wholesale Trade (4% of the total) | + | Classic Brands, LLC | Term Loan | 01/08/16 | 04/30/23 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,880 | $ | 2,880 | $ | 2,880 | $ | 2,880 | ||||||||||||||||||||||||||
| Construction (2% of the total) | HIGHLAND CROSSING-M, LLC | Term Loan | 01/07/15 | 02/01/25 | 1 | 1 | % | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 1,450 | $ | 1,450 | $ | 1,450 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Accommodation and Food Services (0% of the total) | Javier & David Restaurant Corp. | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/20 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 343 | $ | 343 | $ | 343 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Star Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/17 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 297 | $ | 297 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| MultiRestaurants Concepts, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/17 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 468 | $ | 468 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Retail Trade (0% of the total) | Retail Concessions, Ltd. & | Term Loan | 06/30/00 | 09/30/17 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | $ | 36 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Total secured mezzanine (2) |
37 | 26 | % | 13.47 | % | $ | 4,062 | $ | 20,773 | $ | 76,469 | $ | 76,469 | $ | 75,548 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Other secured commercial (46% New York, 38% North Carolina, 14% New Jersey and 2% all other states) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Retail Trade (54% of the total) | Medallion Fine Art Inc (interest rate includes PIK interest of 12%) | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 2,695 | $ | 3,159 | $ | 3,159 | $ | 3,159 | |||||||||||||||||||||||||||||
| La Conga Food Market Inc | Term Loan | 12/23/15 | 12/09/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 607 | $ | 607 | $ | 608 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| A Food Mart Inc & | Term Loan | 06/03/14 | 06/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 289 | $ | 257 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anthony Supermarket LLC | Term Loan | 04/02/13 | 07/02/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 184 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Don Marto Minimarket Corp & | Term Loan | 03/03/15 | 03/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 189 | $ | 184 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Drr Enterprises LLC & | Term Loan | 10/28/08 | 10/17/18 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 61 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Bashir Bagels & Supermarket I & | Term Loan | 05/03/16 | 05/03/21 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 175 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Arts, Entertainment, and Recreation (38% of the total) | RPAC Racing LLC (interest rate includes PIK interest of 8%) | Term Loan | 06/22/16 | 12/31/16 | 1 | 1 | % | 8.00 | % | $ | 34 | $ | 2,000 | $ | 2,034 | $ | 2,034 | $ | 2,034 | |||||||||||||||||||||||||||
| RPAC Racing LLC (interest rate includes PIK interest of 8%) | Term Loan | 09/14/16 | 12/31/16 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 1,000 | $ | 1,000 | $ | 1,000 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Accommodation and Food Services (6% of the total) | El Mangu Sabroso Restaurant In & | Term Loan | 06/06/14 | 09/06/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 252 | $ | 245 | $ | 183 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Bistro Caterers Corporation | Term Loan | 07/25/13 | 07/25/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 163 | $ | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| El Tropico Family Rest Ii LLC & | Term Loan | 11/29/05 | 04/18/17 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 189 | $ | 114 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Transportation and Warehousing (1% of the total) | Tehran Properties Inc & | Term Loan | 03/17/15 | 09/10/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | $ | 78 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Patriot Trans Inc & | Term Loan | 09/19/14 | 03/31/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 183 | $ | 175 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Real Estate and Rental and Leasing (1% of the total) | Jude Odimegwu Et Al & | Term Loan | 03/31/15 | 03/31/20 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 72 | $ | 69 | $ | 60 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Total Other Commercial Loans (2) |
16 | 3 | % | 9.33 | % | $ | 2,729 | $ | 3,175 | $ | 8,785 | $ | 8,657 | $ | 8,086 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| Total commercial loans (2) |
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53 | 29 | % | 13.05 | % | $ | 6,791 | $ | 23,948 | $ | 85,254 | $ | 85,126 | $ | 83,634 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries |
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| Commercial Banking | Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 98 | % | 2.20 | % | $ | 0 | $ | 136,171 | $ | 280,590 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| NASCAR Race Team | Medallion MotorSports, LLC | 75% of LLC units | 11/24/10 | None | 1 | 2 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 2,820 | $ | 6,980 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Art Dealer | Medallion Fine Art, Inc. | 100% of common stock | 12/03/12 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 724 | $ | 3,646 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Loan Servicing | Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 455 | $ | 454 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Professional Sports Team | LAX Group LLC | 45.13% of membership interests | 05/23/12 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 440 | $ | 1,690 | |||||||||||||||||||||||||||||||
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| Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net |
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5 | 103 | % | 2.13 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 140,610 | $ | 293,360 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Equity investments | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Commercial Finance | Convergent Capital, Ltd ** | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | (794 | ) | $ | 1,100 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| NASCAR Race Team | RPAC Racing LLC | 1,000 shares of Series D | 08/25/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,351 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Loan Servicing | Credify | 166,667 shares of Series A-1 preferred stock | 09/30/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | $ | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Real Estate Investment | CIM Commercial Trust Corp ** | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 5.67 | % | $ | 0 | $ | 548 | $ | 62 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Employee Leasing Services | Staff One, Inc. | 46.4% preferred stock | 06/30/08 | None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 1,172 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Weather Forecasting Services | Weather Decision Technologies, Inc. | 2.2% preferred stock | 12/11/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Hand Tool Manufacturer | Stride Tool Holdings, LLC | 7.14% of Series A-2 LLC units | 04/05/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | $ | 500 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Appliance Recycler # | Appliance Recycling Centers of America, Inc. | 8.86% of common stock | 09/10/98 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 475 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Services related to advertising | ADSCO Opco, LLC | 7.9% of LLC units of Class A Series A-2 | 10/25/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 400 | $ | 400 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Environmental Consulting Services | Northern Technologies, LLC | 7.98% of LLC units | |
01/29/2016 and 12/5/16 |
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None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 351 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Paper Tapes Manufacturer | Liberty Paper Products Acquisition, LLC | 100% of Series A preferred LLC units—12% total | 06/09/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | $ | 350 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Machinery Manufacturer | Reel Power International, Inc. | 2.65% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Stuffed Toy Manufacturer | AA Plush Holdings, LLC | 1.6% LLC common units | 08/15/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Investment Castings | Tech Cast Holdings LLC | 4.14% LLC units | 12/12/14 | 12/12/19 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2016
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2016 Acquisitions (5) |
Principal Outstanding |
Cost (4) | Fair Value |
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| Machine Shop | MicroGroup, Inc. | 5.5% common stock | 06/29/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Baby Sleep Products | BB Opco, LLC d/b/a BreathableBaby, LLC | 3.6% LLC units | 08/01/14 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Marketing Services | Third Century JRT Inc. | 13% common stock | 05/21/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 200 | $ | 200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Portu-Sunberg Marketing LLC | Warrant for 2.85% of the outstanding stock | 12/31/12 | 07/24/20 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Portu-Sunberg Marketing LLC | 0.86% LLC units | 10/19/16 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Manufacture Space Heaters, etc. | Pinnacle Products International, Inc. | 0.5% common stock | 10/09/15 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| IT Services | Centare Holdings, Inc. | 7.23% of common stock, 3.88% of preferred stock | 08/30/13 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 104 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Food Manufacturer | PACA Foods, LLC | Warrant for 8% of the outstanding stock | 12/31/10 | 02/17/20 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Box Manufacturer | Packaging Specialists, Inc. Southwest | Warrant for 10% of the outstanding stock | 04/01/08 | 06/30/22 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Shelving Manufacturer | Storflex Holdings, Inc. | Warrant for 1.7% of the outstanding stock | 07/17/12 | 02/05/23 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| Engineering Design Service | DPIS Engineering LLC | Warrant for 180,000 Class C units | 12/01/14 | |
5th anniversary of note paid in full |
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1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Manufacturer of Pipe Fittings | GAF Acquisition LLC | Warrant for 2,041 shares of LLC units | 03/06/14 | |
5th anniversary of note paid in full |
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1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Surgical Supplies Manufacturer | Respiratory Technologies, Inc. | Warrant for 38,000 Common shares | 04/25/12 | |
5th anniversary of note paid in full |
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1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Precision Investment Casting (Foundry) | Waltek Acquisitions, Inc. | Warrants for 323 shares of Common Stock | |
3/31/06 and 1/29/10 |
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5th anniversary of note paid in full |
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2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Hobbyists’ Supplies Merch. Wholesale | Classic Brand, LLC | Warrant for 300,000 Class A units | 01/08/16 | 01/08/26 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Equity investments, net |
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32 | 3 | % | 0 | % | $ | 1,900 | $ | 0 | $ | 4,533 | $ | 8,468 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Investment securities |
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| Investment securities, net |
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0 | 0 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
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| Net Investments ($231,494 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) |
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774 | 228 | % | 4.94 | % | $ | 6,791 | $ | 42,553 | $ | 381,190 | $ | 525,319 | $ | 652,278 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| (1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
| (2) | Included in secured mezzanine commercial loans and other commercial loans was $6,791 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, in accordance with the terms of the investment contract. |
| (3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 228%. |
| (4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation and net appreciation for federal income tax purposes totaled $210,510, $31,028 and $179,482, respectively. The tax cost of investments was $472,796. |
| (5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at December 31, 2016. |
| * | Less than 1.0% |
| ** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to totaled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 52% and up to 43% on a consolidated basis. Under the 1940 Act, we may not acquire any non-qualifying assets, unless at the time such acquisition is made, qualifying assets, which include securities of eligible portfolio companies, represent at least 70% of our total assets. The status of these assets under the 1940 Act are subject to change. We monitor the status of these assets on an ongoing basis. |
| & | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
| # | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
| ## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
| + | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at December 31, 2016. |