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| file | filename |
|---|---|
| 10-Q - 10-Q - MEDALLION FINANCIAL CORP | d767983d10q.htm |
| EX-32.2 - EX-32.2 - MEDALLION FINANCIAL CORP | d767983dex322.htm |
| EX-32.1 - EX-32.1 - MEDALLION FINANCIAL CORP | d767983dex321.htm |
| EX-31.1 - EX-31.1 - MEDALLION FINANCIAL CORP | d767983dex311.htm |
| EX-31.2 - EX-31.2 - MEDALLION FINANCIAL CORP | d767983dex312.htm |
Exhibit 99.1
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2014
|
(Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all
restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2014 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||
| Medallion Loans | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| New York |
394 | 78 | % | 3.56 | % | $ | 0 | $ | 52,288 | $ | 217,188 | $ | 217,255 | |||||||||||||||||||||||
| Slo Cab Corp |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||
| Slo Cab Corp |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||
| Pontios Taxi LLC ## |
Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,828 | $ | 1,819 | $ | 1,819 | ||||||||||||||||||||
| Ikaria Taxi LLC ## |
Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,828 | $ | 1,820 | $ | 1,820 | ||||||||||||||||||||
| Kos Taxi LLC ## |
Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,828 | $ | 1,820 | $ | 1,820 | ||||||||||||||||||||
| Sag Taxi LLC ## |
Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,828 | $ | 1,821 | $ | 1,821 | ||||||||||||||||||||
| Sonu-Seema Corp ## |
Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,398 | $ | 1,394 | ||||||||||||||||||||||
| Hj Taxi Corp ## |
Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,397 | ||||||||||||||||||||
| Apple Cab Corp ## |
Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,397 | ||||||||||||||||||||
| Whispers Taxi Inc ## |
Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 2,135 | $ | 2,128 | ||||||||||||||||||||||
| Avi Taxi Corporation ## |
Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,397 | ||||||||||||||||||||
| Anniversary Taxi Corp ## |
Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,397 | ||||||||||||||||||||
| Kby Taxi Inc ## |
Term Loan | 04/11/14 | 04/11/17 | 1 | 1 | % | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,397 | ||||||||||||||||||||
| Orys Trans Corp ## |
Term Loan | 07/24/13 | 07/24/16 | 1 | 1 | % | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,402 | ||||||||||||||||||||||
| Alltaxitwo Cab Corp ## |
Term Loan | 07/24/13 | 07/24/16 | 1 | 1 | % | 2.75 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,402 | ||||||||||||||||||||||
| Dayna Hacking Corp ## |
Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,424 | $ | 1,420 | ||||||||||||||||||||||
| Devin Taxi Corp ## |
Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,424 | $ | 1,420 | ||||||||||||||||||||||
| Benson Hacking Corp ## |
Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,424 | $ | 1,420 | ||||||||||||||||||||||
| Real Cab Corp |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 2,545 | $ | 2,543 | ||||||||||||||||||||||
| Real Cab Corp |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||
| Ocean Hacking Corp ## |
Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,480 | $ | 1,482 | ||||||||||||||||||||||
| Christian Cab Corp |
Term Loan | 11/27/12 | 11/27/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,503 | ||||||||||||||||||||||
| Junaid Trans Corp ## |
Term Loan | 04/30/13 | 04/30/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,508 | $ | 1,503 | ||||||||||||||||||||||
| Bunty & Jyoti Inc ## |
Term Loan | 03/13/13 | 03/13/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,527 | $ | 1,522 | ||||||||||||||||||||||
| Nancy Transit Inc ## |
Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,526 | $ | 1,523 | ||||||||||||||||||||||
| Lety Cab Corp ## |
Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | 1 | % | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 1,532 | $ | 1,526 | ||||||||||||||||||||||
| Kaderee M & G Corp ## |
Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 1,560 | $ | 1,561 | ||||||||||||||||||||
| Daytona Hacking Corp ## |
Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 1,560 | $ | 1,561 | ||||||||||||||||||||
| Silke Hacking Corp ## |
Term Loan | 03/26/14 | 03/26/17 | 1 | 1 | % | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 1,560 | $ | 1,561 | ||||||||||||||||||||
| Sifnos, Van-Dim, Kitriani Incs ## |
Term Loan | 06/08/10 | 05/01/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,614 | $ | 1,608 | ||||||||||||||||||||||
| Sean Cab Corp ## |
Term Loan | 12/09/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 3,536 | $ | 3,528 | ||||||||||||||||||||||
| Flow Taxi Corp ## |
Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,387 | $ | 1,389 | ||||||||||||||||||||||
| Lil Amandachaka Hacking Corp ## |
Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,387 | $ | 1,389 | ||||||||||||||||||||||
| Nosilla Service Co., Inc ## |
Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,387 | $ | 1,389 | ||||||||||||||||||||||
| Ukraine Service Co ## |
Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,387 | $ | 1,389 | ||||||||||||||||||||||
| Uddin Taxi Corp ## |
Term Loan | 11/14/12 | 11/14/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 1,348 | $ | 1,345 | |||||||||||||||||||||||
| Perem Hacking Corp ## |
Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,343 | $ | 1,339 | |||||||||||||||||||||||
| S600 Service Co Inc ## |
Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,343 | $ | 1,339 | |||||||||||||||||||||||
| Ela Papou LLC |
Term Loan | 06/27/14 | 06/27/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 1,320 | $ | 1,320 | $ | 1,322 | |||||||||||||||||||||
| Concourse Cab Corp ## |
Term Loan | 11/14/13 | 11/14/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,317 | $ | 1,324 | |||||||||||||||||||||||
| Cfn Cab Corp ## |
Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,320 | $ | 1,316 | $ | 1,318 | |||||||||||||||||||||
| Miklos Hacking Corp ## |
Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,320 | $ | 1,316 | $ | 1,318 | |||||||||||||||||||||
| Ming Trans Corp ## |
Term Loan | 11/19/12 | 12/01/16 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 1,253 | $ | 1,249 | |||||||||||||||||||||||
| Ride Yellow LLC ## |
Term Loan | 02/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 1,200 | $ | 1,197 | |||||||||||||||||||||||
| Avilie Service Inc ## |
Term Loan | 02/11/13 | 02/11/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,152 | $ | 1,153 | |||||||||||||||||||||||
| Red Army Cab Corp ## |
Term Loan | 02/21/13 | 08/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,132 | $ | 1,129 | |||||||||||||||||||||||
| New Direction Cab Corp ## |
Term Loan | 11/18/11 | 11/18/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 1,125 | $ | 1,122 | |||||||||||||||||||||||
| Big Ari Taxi Corp ## |
Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,121 | $ | 1,123 | |||||||||||||||||||||||
| D & G Taxi Inc ## |
Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,112 | $ | 1,109 | |||||||||||||||||||||||
| Gaultier Hacking Corp ## |
Term Loan | 08/27/12 | 08/27/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 1,086 | $ | 1,085 | |||||||||||||||||||||||
| Jump Service Co Inc ## |
Term Loan | 02/11/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 1,082 | $ | 1,079 | |||||||||||||||||||||||
| Rs Hacking Corp ## |
Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 0 | $ | 1,052 | $ | 1,049 | |||||||||||||||||||||||
| Whats Yellow LLC ## |
Term Loan | 10/03/12 | 10/03/15 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 1,043 | $ | 1,044 | |||||||||||||||||||||||
| Yosi Transit Inc |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 1,018 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||
| Nelsk Taxi Inc ## |
Term Loan | 08/20/13 | 08/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,003 | $ | 1,005 | |||||||||||||||||||||||
| Global Agami Cab LLC ## |
Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 985 | $ | 982 | |||||||||||||||||||||||
| Planet Agami Cab LLC ## |
Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 985 | $ | 982 | |||||||||||||||||||||||
| Universal Agami Transit Inc ## |
Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 985 | $ | 982 | |||||||||||||||||||||||
| Go Boy Cab Corp ## |
Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 968 | $ | 966 | |||||||||||||||||||||||
| Holdem Cab Corp ## |
Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 968 | $ | 966 | |||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2014
|
(Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all
restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2014 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||
| M.Y. Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 960 | $ | 961 | |||||||||||||||||||||||
| Hedy Hacking Corp. ## |
Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 949 | $ | 951 | |||||||||||||||||||||||
| Nedrag Trans Corp ## |
Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 949 | $ | 951 | |||||||||||||||||||||||
| Typhoon Hacking Corp ## |
Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 949 | $ | 951 | |||||||||||||||||||||||
| Btr Taxi Inc ## |
Term Loan | 06/16/14 | 06/16/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 900 | $ | 900 | $ | 902 | |||||||||||||||||||||
| Blend Transit LLC ## |
Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||
| Composite Transit LLC ## |
Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||
| Hybrid Transit LLC ## |
Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||
| Isotope Transit LLC ## |
Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||
| Juiced Transit LLC ## |
Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||
| Kinetic Transit LLC ## |
Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
| Lowvolt Transit LLC ## |
Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
| Mixfuel Transit LLC ## |
Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
| Neutron Transit LLC ## |
Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
| Proton Transit LLC ## |
Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
| Quark Transit LLC ## |
Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
| Rechargeable Transit LLC ## |
Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||
| Iddy Biddy Cab Corp ## |
Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 850 | $ | 847 | |||||||||||||||||||||||
| Jbob Hacking Corp ## |
Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 850 | $ | 847 | |||||||||||||||||||||||
| Malcolm Hacking Corp ## |
Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 850 | $ | 847 | |||||||||||||||||||||||
| Oyaz Hacking Corp ## |
Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 850 | $ | 847 | |||||||||||||||||||||||
| Agape-Mou Cab Corp ## |
Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 838 | $ | 839 | |||||||||||||||||||||||
| Asterik Cab Co Inc ## |
Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 838 | $ | 839 | |||||||||||||||||||||||
| Copper One Cab Corp ## |
Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 838 | $ | 839 | |||||||||||||||||||||||
| Ghotra & Ghotra LLC |
Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 823 | $ | 828 | |||||||||||||||||||||||
| Gurpreet Singh & Manpreet Sing ## |
Term Loan | 06/25/13 | 06/25/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 815 | $ | 816 | |||||||||||||||||||||||
| Gur & Dev Taxi LLC |
Term Loan | 02/18/14 | 02/18/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 820 | $ | 814 | $ | 820 | |||||||||||||||||||||
| Arman And Mehtab Padda Taxi Co ## |
Term Loan | 06/19/13 | 06/19/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 813 | $ | 814 | |||||||||||||||||||||||
| Garcha Randhawa Taxi Corp ## |
Term Loan | 05/31/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 812 | $ | 813 | |||||||||||||||||||||||
| Zus Trading Inc ## |
Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 804 | $ | 805 | |||||||||||||||||||||||
| Dhuri And Barnala Cab Corp ## |
Term Loan | 06/03/13 | 06/03/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 790 | $ | 791 | |||||||||||||||||||||||
| Haroon Sharif ## |
Term Loan | 05/21/13 | 05/21/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 789 | $ | 790 | |||||||||||||||||||||||
| Ghulam Abbas ## |
Term Loan | 04/17/13 | 04/17/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 787 | $ | 788 | |||||||||||||||||||||||
| Espiye Taxi Corp |
Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 775 | $ | 774 | $ | 773 | |||||||||||||||||||||
| Alika Awan Trans Corp ## |
Term Loan | 09/04/13 | 09/04/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 772 | $ | 774 | |||||||||||||||||||||||
| Senoz Cab Corp |
Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 771 | $ | 771 | $ | 770 | |||||||||||||||||||||
| Gilberto Barrera ## |
Term Loan | 04/02/14 | 04/02/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 770 | $ | 767 | $ | 768 | |||||||||||||||||||||
| Samiullah Zaman ## |
Term Loan | 04/07/14 | 04/07/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 763 | $ | 760 | $ | 762 | |||||||||||||||||||||
| Binh Pham ## |
Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 754 | $ | 753 | $ | 752 | |||||||||||||||||||||
| 1212 Taxi LLC ## |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 751 | |||||||||||||||||||||||
| Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ## |
Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 749 | $ | 748 | |||||||||||||||||||||
| Carlos Govea ## |
Term Loan | 06/05/14 | 06/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 740 | $ | 742 | |||||||||||||||||||||
| Jose F Pimentel ## |
Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 739 | $ | 735 | |||||||||||||||||||||
| Carmay Latendresse ## |
Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 738 | $ | 739 | |||||||||||||||||||||
| Hot Wheels Taxi LLC ## |
Term Loan | 03/01/13 | 12/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 738 | $ | 737 | |||||||||||||||||||||||
| Mandeep Multani & Ravinder Sin ## |
Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 740 | $ | 738 | $ | 737 | |||||||||||||||||||||
| Ilker Altaygil ## |
Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 733 | $ | 735 | |||||||||||||||||||||||
| Samy Baddar ## |
Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 733 | $ | 735 | |||||||||||||||||||||||
| Amr Aly Shafshak ## |
Term Loan | 11/04/13 | 11/04/16 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 731 | $ | 732 | |||||||||||||||||||||||
| Joseph Gerard Pierre ## |
Term Loan | 12/02/13 | 12/02/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 730 | $ | 732 | |||||||||||||||||||||||
| Joseph R Jean ## |
Term Loan | 04/15/13 | 04/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 725 | $ | 725 | |||||||||||||||||||||||
| Jaswinder Singh ## |
Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 721 | $ | 720 | |||||||||||||||||||||||
| Bliss Cab Corp ## |
Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 719 | $ | 716 | |||||||||||||||||||||||
| Leo P. Roland ## |
Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 712 | $ | 714 | |||||||||||||||||||||||
| Jacob Apoh ## |
Term Loan | 12/11/13 | 12/11/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 711 | $ | 712 | |||||||||||||||||||||||
| Aminder Pal Singh ## |
Term Loan | 11/21/13 | 11/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 710 | $ | 712 | |||||||||||||||||||||||
| Kawarjeet Singh & Maan Singh ## |
Term Loan | 05/15/13 | 05/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 709 | $ | 711 | |||||||||||||||||||||||
| Atef A Khalil ## |
Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 701 | $ | 703 | |||||||||||||||||||||||
| Bruce Schneider ## |
Term Loan | 05/10/13 | 05/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 699 | |||||||||||||||||||||||
| Nobert Auguste |
Term Loan | 05/02/14 | 05/02/17 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 700 | $ | 699 | |||||||||||||||||||||
| Gilzian Enterprise LLC ## |
Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 699 | $ | 698 | |||||||||||||||||||||
| Yvon Louissaint ## |
Term Loan | 02/20/14 | 02/20/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 700 | $ | 694 | $ | 696 | |||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2014
|
(Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all
restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2014 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||
| Strivers Way Inc ## |
Term Loan | 12/17/13 | 12/17/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 0 | $ | 692 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||
| Marian Cab Corp ## |
Term Loan | 06/19/12 | 06/19/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 689 | $ | 687 | |||||||||||||||||||||||
| Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## |
Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 688 | $ | 690 | |||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh ## |
Term Loan | 09/16/13 | 09/16/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 687 | $ | 688 | |||||||||||||||||||||||
| Eugenio & Ayodele Trans Corp ## |
Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 685 | $ | 686 | |||||||||||||||||||||||
| Parvinder Singh ## |
Term Loan | 08/13/13 | 08/13/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 685 | $ | 684 | |||||||||||||||||||||||
| Amr & Rina Taxi Inc ## |
Term Loan | 07/15/13 | 07/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 684 | $ | 686 | |||||||||||||||||||||||
| Georges Salomon ## |
Term Loan | 06/13/13 | 06/13/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 683 | $ | 684 | |||||||||||||||||||||||
| Preslert Louis ## |
Term Loan | 05/30/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 682 | $ | 683 | |||||||||||||||||||||||
| Shanu Miah ## |
Term Loan | 06/20/13 | 06/20/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 678 | $ | 680 | |||||||||||||||||||||||
| Rousseau Ductan ## |
Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 675 | $ | 675 | |||||||||||||||||||||||
| Kerolus Waheib Makhail |
Term Loan | 12/27/12 | 12/27/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 672 | $ | 672 | |||||||||||||||||||||||
| Jasvir S Dhaliwal ## |
Term Loan | 07/01/13 | 07/01/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 669 | $ | 669 | |||||||||||||||||||||||
| Joseph L Flovel ## |
Term Loan | 10/31/13 | 10/30/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 667 | $ | 672 | |||||||||||||||||||||||
| Robell Hacking Corp ## |
Term Loan | 09/11/13 | 09/11/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 663 | $ | 662 | |||||||||||||||||||||||
| Birk Cab Corp ## |
Term Loan | 05/22/13 | 05/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 660 | $ | 664 | |||||||||||||||||||||||
| Alexander Vizueta ## |
Term Loan | 04/01/14 | 04/01/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 660 | $ | 658 | $ | 658 | |||||||||||||||||||||
| Jordan O Ohene ## |
Term Loan | 05/24/13 | 05/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 658 | $ | 662 | |||||||||||||||||||||||
| Anwar Khalifa ## |
Term Loan | 01/09/14 | 01/09/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 662 | $ | 653 | $ | 652 | |||||||||||||||||||||
| Donald Singh ## |
Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 649 | |||||||||||||||||||||||
| Aujla Cab Corp ## |
Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 646 | $ | 646 | |||||||||||||||||||||
| Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## |
Term Loan | 10/28/13 | 10/28/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 644 | $ | 646 | |||||||||||||||||||||||
| Pierre Goguin Joseph ## |
Term Loan | 03/06/13 | 03/06/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 642 | $ | 642 | |||||||||||||||||||||||
| Brunet Lucas ## |
Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 641 | $ | 640 | |||||||||||||||||||||||
| Joseph Paul Desir ## |
Term Loan | 11/19/13 | 11/19/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 640 | $ | 642 | |||||||||||||||||||||||
| Wisly Noel ## |
Term Loan | 07/25/13 | 07/25/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 634 | $ | 636 | |||||||||||||||||||||||
| Lesly Jeanjoseph ## |
Term Loan | 05/08/13 | 05/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 633 | $ | 632 | |||||||||||||||||||||||
| Gerardo Barrera |
Term Loan | 04/08/14 | 04/08/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 633 | $ | 631 | $ | 631 | |||||||||||||||||||||
| Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## |
Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 620 | |||||||||||||||||||||||
| Spyridon Tzorzis ## |
Term Loan | 07/10/13 | 07/10/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 622 | |||||||||||||||||||||||
| Man Singh ## |
Term Loan | 02/25/13 | 02/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 619 | $ | 618 | |||||||||||||||||||||||
| Joseph W Charles |
Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 618 | $ | 620 | |||||||||||||||||||||
| Michael Avitan ## |
Term Loan | 04/11/13 | 04/11/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 618 | $ | 619 | |||||||||||||||||||||||
| Mian Cab Corp ## |
Term Loan | 01/21/14 | 01/21/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 620 | $ | 614 | $ | 616 | |||||||||||||||||||||
| Karamjit Panchhi ## |
Term Loan | 08/28/13 | 08/28/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 612 | $ | 611 | |||||||||||||||||||||||
| Marc C Bastien ## |
Term Loan | 04/11/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 612 | $ | 613 | |||||||||||||||||||||||
| Shahdad Bhatti Cab Corp ## |
Term Loan | 04/11/13 | 04/11/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 610 | $ | 609 | |||||||||||||||||||||||
| Guivarch Thimothe |
Term Loan | 09/19/12 | 09/19/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 605 | $ | 606 | |||||||||||||||||||||||
| Tarek Elsaid ## |
Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 600 | $ | 599 | $ | 601 | |||||||||||||||||||||
| Patrick Sattaur ## |
Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 598 | $ | 597 | |||||||||||||||||||||||
| Oradeanul Taxi Corp ## |
Term Loan | 01/30/13 | 02/01/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 597 | $ | 598 | |||||||||||||||||||||||
| Sushil Maggoo ## |
Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 596 | $ | 596 | |||||||||||||||||||||||
| Turgut Duman ## |
Term Loan | 12/06/12 | 12/06/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 596 | $ | 596 | |||||||||||||||||||||||
| Manuel F Pena ## |
Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 591 | $ | 593 | |||||||||||||||||||||||
| Humberto Ontaneda ## |
Term Loan | 10/17/13 | 10/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 590 | $ | 592 | |||||||||||||||||||||||
| Guy Merisier ## |
Term Loan | 08/20/13 | 08/20/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 588 | $ | 590 | |||||||||||||||||||||||
| Alexander A Malamud ## |
Term Loan | 02/28/13 | 02/28/16 | 1 | * | 3.55 | % | $ | 0 | $ | 585 | $ | 586 | |||||||||||||||||||||||
| Rafi Mohammad ## |
Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 581 | $ | 580 | |||||||||||||||||||||||
| Roudy Moliere &Jean B Letang ## |
Term Loan | 12/17/12 | 12/17/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 580 | $ | 579 | |||||||||||||||||||||||
| Jean J Monteau ## |
Term Loan | 12/06/12 | 12/06/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 573 | |||||||||||||||||||||||
| Eli Parada ## |
Term Loan | 11/27/13 | 11/27/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 0 | $ | 572 | $ | 574 | |||||||||||||||||||||||
| Newton Sodhi ## |
Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 571 | $ | 569 | |||||||||||||||||||||||
| Sincere Cab Corp ## |
Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 570 | $ | 569 | |||||||||||||||||||||||
| Erwich Chery ## |
Term Loan | 11/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 0 | $ | 568 | $ | 570 | |||||||||||||||||||||||
| I&I Cab Corp ## |
Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 568 | $ | 569 | |||||||||||||||||||||||
| Bhai Bhai Taxi Corp |
Term Loan | 06/02/11 | 10/01/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 563 | $ | 563 | |||||||||||||||||||||||
| Tamimu Aliu ## |
Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 553 | $ | 552 | |||||||||||||||||||||||
| Rafael A Pena ## |
Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 551 | $ | 553 | |||||||||||||||||||||||
| Fernande Paul Cab Corp ## |
Term Loan | 01/24/13 | 01/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 549 | $ | 550 | |||||||||||||||||||||||
| Dominique Ismael ## |
Term Loan | 03/10/14 | 03/10/17 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 0 | $ | 551 | $ | 548 | $ | 548 | |||||||||||||||||||||
| Luis E Perez ## |
Term Loan | 03/19/14 | 03/19/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 547 | $ | 549 | |||||||||||||||||||||
| Amjad Abbas ## |
Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.40 | % | $ | 0 | $ | 545 | $ | 545 | |||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2014
|
(Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all
restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2014 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||
| Dani Taxi Inc/Mbank |
Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||
| Magloire David ## |
Term Loan | 09/09/13 | 09/09/15 | 1 | * | 3.95 | % | $ | 0 | $ | 540 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||
| Ulrick Racine ## |
Term Loan | 03/08/13 | 03/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 537 | |||||||||||||||||||||||||
| Hasina Farazi & Rafiul Farazi ## |
Term Loan | 02/25/13 | 02/25/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 536 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||
| Muhammad Saqib ## |
Term Loan | 10/04/11 | 10/04/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 533 | |||||||||||||||||||||||||
| Albert A Agyemang ## |
Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 533 | |||||||||||||||||||||||||
| Shabir Khalid ## |
Term Loan | 05/29/13 | 05/29/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 533 | $ | 532 | |||||||||||||||||||||||||
| Pierre Chery ## |
Term Loan | 09/24/12 | 09/24/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 532 | $ | 533 | |||||||||||||||||||||||||
| Albro Hacking, Corp. ## |
Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 0 | $ | 528 | $ | 526 | |||||||||||||||||||||||||
| Jaswinder Sharma ## |
Term Loan | 11/02/11 | 11/02/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 528 | $ | 526 | |||||||||||||||||||||||||
| Jasvinder Chhoker + Dam Singh |
Term Loan | 11/10/11 | 12/05/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 527 | $ | 527 | |||||||||||||||||||||||||
| Frantz Louhis & Joseph Paul ## |
Term Loan | 06/08/12 | 06/08/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 526 | $ | 526 | |||||||||||||||||||||||||
| Olmedo Nocua ## |
Term Loan | 01/25/13 | 01/25/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 511 | $ | 510 | |||||||||||||||||||||||||
| Ahmed Elsayed ## |
Term Loan | 11/22/13 | 11/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 510 | $ | 512 | |||||||||||||||||||||||||
| Avner Ben-Levy ## |
Term Loan | 05/29/12 | 05/29/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 499 | |||||||||||||||||||||||||
| Momar Diagne ## |
Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 499 | $ | 501 | |||||||||||||||||||||||
| M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## |
Term Loan | 03/21/11 | 03/21/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 496 | $ | 493 | |||||||||||||||||||||||||
| Louis A Alphonse ## |
Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 493 | $ | 493 | |||||||||||||||||||||||||
| Avtar Singh ## |
Term Loan | 11/22/11 | 11/07/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 492 | $ | 490 | |||||||||||||||||||||||||
| Mukhtiar Singh ## |
Term Loan | 11/22/11 | 11/22/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 491 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||||
| Harold Torres ## |
Term Loan | 02/12/13 | 02/12/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 488 | |||||||||||||||||||||||||
| Frands Fequiere ## |
Term Loan | 01/03/13 | 01/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 486 | $ | 485 | |||||||||||||||||||||||||
| Joseph Jean ## |
Term Loan | 03/14/12 | 03/14/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 484 | $ | 484 | |||||||||||||||||||||||||
| Romain Eustache ## |
Term Loan | 02/26/13 | 02/26/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 484 | $ | 484 | |||||||||||||||||||||||||
| Mohammad Azhar ## |
Term Loan | 02/24/14 | 02/24/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 482 | $ | 482 | |||||||||||||||||||||||
| Gustavo E Cabrejos ## |
Term Loan | 10/15/12 | 10/15/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 476 | $ | 474 | |||||||||||||||||||||||||
| Chuhar Singh ## |
Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 474 | $ | 477 | |||||||||||||||||||||||||
| Abdullah Zivali ## |
Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 473 | $ | 474 | |||||||||||||||||||||||||
| Rahul Amin ## |
Term Loan | 06/11/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 465 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||
| Shubal C Ghose ## |
Term Loan | 12/18/12 | 12/18/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 463 | $ | 462 | |||||||||||||||||||||||||
| Kang & Dhillon Taxi Inc ## |
Term Loan | 12/03/10 | 07/07/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 455 | $ | 453 | |||||||||||||||||||||||||
| W.B.L.S Taxi Inc |
Term Loan | 08/09/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 451 | |||||||||||||||||||||||||
| Santokh Bangay ## |
Term Loan | 12/10/12 | 12/10/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 449 | $ | 448 | |||||||||||||||||||||||||
| Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## |
Term Loan | 03/06/13 | 03/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 445 | $ | 446 | |||||||||||||||||||||||||
| Ny Berts Cab Corp ## |
Term Loan | 07/02/13 | 07/02/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 0 | $ | 445 | $ | 447 | |||||||||||||||||||||||||
| Jasvir Singh |
Term Loan | 11/27/12 | 11/27/22 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 435 | $ | 439 | |||||||||||||||||||||||||
| David Mashkabov ## |
Term Loan | 10/26/11 | 10/24/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 433 | $ | 431 | |||||||||||||||||||||||||
| Dady Hamel ## |
Term Loan | 12/26/13 | 12/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 430 | $ | 430 | |||||||||||||||||||||||||
| Anba Taxi Inc ## |
Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 428 | $ | 427 | |||||||||||||||||||||||||
| Corsi Cab Corp ## |
Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 428 | $ | 427 | |||||||||||||||||||||||||
| Gonel Seraphin & Evelyne Serap ## |
Term Loan | 12/09/11 | 12/09/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 425 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||
| M&J Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||
| Maya Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||
| Mtr Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||
| Neomi & Z Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||
| Saba Moshe Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||
| Jacob Kuruvilla ## |
Term Loan | 11/11/09 | 12/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 416 | $ | 414 | |||||||||||||||||||||||||
| Carlot Dalce ## |
Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 414 | $ | 414 | |||||||||||||||||||||||||
| Cleopatra Cab Corp ## |
Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||
| Crossbow Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||
| King “D” Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||
| King Verin Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||
| Nautilus Service Cor ## |
Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||
| Petia Cab Corporation ## |
Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||
| Pierre Jeune ## |
Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 412 | |||||||||||||||||||||||||
| Run Service Corp ## |
Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||
| Eduard Neyman |
Term Loan | 05/24/13 | 05/24/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 409 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||
| Daca Taxi Inc ## |
Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 408 | $ | 406 | |||||||||||||||||||||||||
| Verity Taxi Inc ## |
Term Loan | 02/08/13 | 02/08/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 402 | |||||||||||||||||||||||||
| Y Joey Taxi Inc ## |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 401 | |||||||||||||||||||||||||
| Yberto Santana ## |
Term Loan | 02/27/14 | 02/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 398 | $ | 398 | |||||||||||||||||||||||
| Pierre Cadet ## |
Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.30 | % | $ | 0 | $ | 397 | $ | 398 | |||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2014
|
(Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all
restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2014 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||
| Bucur Express Cab Corp ## |
Term Loan | 06/02/11 | 06/02/17 | 1 | * | 3.68 | % | $ | 0 | $ | 393 | $ | 391 | |||||||||||||||||||||||
| Essa & Soliman Transit Inc ## |
Term Loan | 04/19/13 | 04/19/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 387 | $ | 387 | |||||||||||||||||||||||
| Anthony Okyere Duah ## |
Term Loan | 06/10/11 | 06/10/17 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 382 | $ | 380 | |||||||||||||||||||||||
| Shah M Rahman ## |
Term Loan | 11/25/13 | 11/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 380 | $ | 380 | |||||||||||||||||||||||
| Serge Bonny ## |
Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 373 | $ | 373 | |||||||||||||||||||||||
| Surjit Singh ## |
Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 0 | $ | 372 | $ | 374 | |||||||||||||||||||||||
| Rehmet Khan ## |
Term Loan | 03/24/14 | 03/24/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 371 | $ | 364 | $ | 366 | |||||||||||||||||||||
| Tarafdar Abul & Tarafdar Luthf |
Term Loan | 08/13/10 | 08/13/16 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 363 | $ | 363 | |||||||||||||||||||||||
| Double Cab Corp ## |
Term Loan | 07/13/12 | 07/13/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 362 | $ | 362 | |||||||||||||||||||||||
| Malkit Singh ## |
Term Loan | 08/01/12 | 08/01/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 345 | $ | 344 | |||||||||||||||||||||||
| Nour-Ditmars Zamalek Corp ## |
Term Loan | 04/01/11 | 04/01/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 343 | $ | 342 | |||||||||||||||||||||||
| Elsayed A Hassan ## |
Term Loan | 11/28/11 | 11/28/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 332 | $ | 331 | |||||||||||||||||||||||
| Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 |
Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 317 | $ | 321 | |||||||||||||||||||||||
| Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 |
Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 0 | $ | 317 | $ | 319 | |||||||||||||||||||||||
| Georges Desrosiers ## |
Term Loan | 06/26/12 | 06/26/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 313 | $ | 313 | |||||||||||||||||||||||
| Jean B Guerrier ## |
Term Loan | 08/08/12 | 08/08/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 301 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||||
| Medora Moreira &Juan Mendoza ## |
Term Loan | 02/18/11 | 02/18/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 301 | $ | 299 | |||||||||||||||||||||||
| Zorro Taxi Inc ## |
Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 302 | |||||||||||||||||||||||
| Joubert Toussaint ## |
Term Loan | 01/10/14 | 01/10/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 297 | $ | 299 | |||||||||||||||||||||
| Kornos Taxi Inc ## |
Term Loan | 09/04/12 | 09/04/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 288 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||||
| Paros Taxi LLC |
Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 1,870 | $ | 286 | $ | 288 | |||||||||||||||||||||
| Platform Taxi Service/Mbank |
Term Loan | 05/04/12 | 05/12/17 | 1 | * | 5.57 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||
| Mohammmed H Iqbal ## |
Term Loan | 09/14/12 | 09/14/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||
| Jened Cab Corp ## |
Term Loan | 03/13/12 | 01/13/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 262 | |||||||||||||||||||||||
| Kesef Taxi Inc/Mbank |
Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||
| Daniel Victor ## |
Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||
| Lissade Aurelus ## |
Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||
| Mohammad Ashraf Ali ## |
Term Loan | 01/17/12 | 01/09/15 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 193 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||
| Frank Nobile ## |
Term Loan | 11/26/12 | 11/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||
| Wan Sang Lau & Mary Quan Lau ## |
Term Loan | 03/20/13 | 03/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 186 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||
| Jackie L Chaiken & Michael Cha ## |
Term Loan | 03/26/13 | 03/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||
| Roman Fermin ## |
Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||
| Abdul H Abid ## |
Term Loan | 04/24/14 | 04/24/19 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 185 | $ | 179 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||
| Atom Transit LLC/B Note |
Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||
| Duracell Transit LLC/B Note |
Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||
| Electron Transit LLC/B Note |
Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||
| Fusion Transit LLC/B Note |
Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||
| Gasless Transit LLC/Bnote |
Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||
| Bella Hacking Corp |
Term Loan | 06/25/04 | 06/25/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 155 | $ | 154 | |||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp/Mfun |
Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Co |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||
| Yosi Transit Inc |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||
| Joseph Bologna ## |
Term Loan | 10/06/10 | 10/01/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 138 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||
| Nicolae Blidariu |
Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 138 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||
| Diin Taxi LLC/Mbnk |
Term Loan | 05/07/14 | 05/07/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 129 | $ | 122 | |||||||||||||||||||||
| Mode Service Corp |
Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 129 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||
| Sunu Miah And M Jahangi/Mbnk |
Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 111 | $ | 111 | $ | 119 | |||||||||||||||||||||
| Esg Hacking Corp/Mbnk |
Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||
| Jeffrey Hacking Corp/Mbnk |
Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||
| Mama Of 5 Hacking Corp/Mbnk |
Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||
| Papa Of 5 Hacking Corp/Mbnk |
Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||
| Tlg Hacking Corp/Mbnk |
Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 108 | $ | 108 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||
| Anastasios Tsiklidis |
Term Loan | 04/15/11 | 01/15/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Corp/Mfun |
Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||
| Norberto Cardona ## |
Term Loan | 03/30/12 | 03/30/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 95 | $ | 96 | |||||||||||||||||||||||
| D&P Baidwan LLC/Mbnk |
Term Loan | 05/20/14 | 05/20/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 91 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||
| Gagandeep Multani LLC/Mbnk |
Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 91 | $ | 91 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||
| Hanu Manu Taxi Inc/Mbnk |
Term Loan | 05/19/14 | 05/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 90 | $ | 90 | |||||||||||||||||||||
| Param Preet Cab Corp/Mbnk |
Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 90 | $ | 98 | |||||||||||||||||||||
| Wilfrid Barreau |
Term Loan | 12/29/09 | 12/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 87 | $ | 87 | |||||||||||||||||||||||
| Mk Multani LLC/Mbnk |
Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 86 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2014
|
(Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all
restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2014 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||
| Muktar Hussain & K Hussain/Mbn |
Term Loan | 05/13/14 | 05/13/17 | 1 | * | 8.44 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 86 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||
| Hybrid Transit LLC/B Note |
Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
| Isotope Transit LLC/B Note |
Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
| Juiced Transit LLC/B Note |
Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
| Kinetic Transit LLC/B Note |
Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
| Lowvolt Transit LLC |
Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
| Mixfuel Transit LLCb Note |
Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
| Neutron Transit LLC/B Note |
Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
| Proton Transit LLC/B Note |
Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
| Quark Transit LLC/B Note |
Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
| Rechargeable Transit LLC/Bnote |
Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||
| Gni Taxi LLC |
Term Loan | 06/09/14 | 05/28/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 84 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||
| Ramdas 4 Taxi LLC/Mbnk |
Term Loan | 05/27/14 | 05/27/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 84 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||
| United Four Stars LLC/Mbnk |
Term Loan | 06/04/14 | 06/04/17 | 1 | * | 8.57 | % | $ | 0 | $ | 84 | $ | 84 | $ | 91 | |||||||||||||||||||||
| Arjun & Simran LLC/Mbnk |
Term Loan | 05/21/14 | 05/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||
| Prabhneet Cab Corp/Mbnk |
Term Loan | 05/12/14 | 05/12/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 83 | $ | 83 | |||||||||||||||||||||
| Boris Ushman ## |
Term Loan | 05/21/03 | 04/13/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||
| Hargobind Taxi LLC/Mbnk |
Term Loan | 05/23/14 | 05/23/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||
| Kero Taxi Corp/Mbnk |
Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 8.19 | % | $ | 0 | $ | 81 | $ | 81 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||
| Soho Cab Corp |
Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 0 | $ | 1,570 | $ | 79 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||
| William G Ward ## |
Term Loan | 04/29/13 | 04/29/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 0 | $ | 77 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||
| Bu Taxi LLC/Mbank |
Term Loan | 12/29/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||
| Calcium One Service Inc |
Term Loan | 02/23/07 | 02/23/17 | 1 | * | 1.73 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 69 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||
| Jean Pierre Trans Inc |
Term Loan | 02/26/14 | 02/26/18 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,320 | $ | 66 | $ | 68 | |||||||||||||||||||||
| Davinder Singh/Mbnk |
Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 65 | $ | 65 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||
| Tyme Cab Corp |
Term Loan | 06/26/14 | 06/26/17 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 0 | $ | 1,300 | $ | 65 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||
| Chahal & Nahal LLC |
Term Loan | 04/21/14 | 04/21/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 62 | $ | 62 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||
| Ruckman Hacking Corp |
Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||
| Sonnet Service Co Inc |
Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||
| Y Mommy Taxi Inc/Mbank |
Term Loan | 12/23/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||
| Birk Cab Corp |
Term Loan | 05/08/14 | 05/08/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 60 | $ | 59 | $ | 61 | |||||||||||||||||||||
| Appoint Cab Corp/Mbank |
Term Loan | 12/06/10 | 07/06/14 | 1 | * | 7.96 | % | $ | 0 | $ | 57 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||
| Blend Transit LLC/B Note |
Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||
| Composite Transit LLC |
Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||
| Ptah Cab Corp |
Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 1,100 | $ | 55 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||
| Y Daddy Taxi Inc/Mbank |
Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||
| Cora Hacking Corp |
Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||
| Goodspeed Transit Inc |
Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||
| Granny Hacking Corp |
Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh/Mbnk |
Term Loan | 04/09/14 | 04/09/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 51 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||
| Sushil Maggoo |
Term Loan | 06/27/13 | 06/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 51 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||
| Ar Rahman Express Cab Corp/Mbn |
Term Loan | 06/17/14 | 06/17/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 58 | |||||||||||||||||||||
| Salih Boncukcu/Mbnk |
Term Loan | 06/18/14 | 06/18/17 | 1 | * | 8.96 | % | $ | 0 | $ | 50 | $ | 50 | $ | 54 | |||||||||||||||||||||
| Calcium One Service Inc |
Term Loan | 02/23/07 | 02/23/17 | 1 | * | 1.73 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||
| Jagjit Singh/Mbnk |
Term Loan | 02/14/14 | 02/14/17 | 1 | * | 8.58 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 49 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||
| Network Agami Cab Corp |
Term Loan | 02/27/13 | 06/02/17 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||
| Rrc Express Corp/Mbnk |
Term Loan | 05/14/14 | 05/14/17 | 1 | * | 8.71 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 49 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||
| Nirvair Trans LLC/Mbnk |
Term Loan | 02/04/14 | 02/04/17 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||
| Orbit Agami Cab LLC |
Term Loan | 11/05/10 | 10/01/16 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 0 | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Co |
Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||
| Justin Hacking Corp |
Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||
| Hshmul Taxi LLC/Mbnk |
Term Loan | 03/17/14 | 03/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 40 | $ | 40 | |||||||||||||||||||||
| Bursa Cab Corp/Note 1 |
Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 39 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||
| Nosea Taxi LLC |
Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh |
Term Loan | 02/19/14 | 02/07/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 37 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||
| Zahav Taxi LLC/Mbank |
Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||||
| Jose F Pimentel ## |
Term Loan | 05/14/14 | 05/14/19 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 35 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||
| Bursa Cab Corp/Note 2 |
Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 32 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||
| Eddy Joseph ## |
Term Loan | 12/20/00 | 12/02/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 32 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||
| Yme Transit Inc |
Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||
| M.M.Y Taxi Inc |
Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2014
|
(Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all
restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2014 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||
| N&A Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
| S&M Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
| Y Meir Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
| Y Michal Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
| Y Mike Taxi Inc | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||
| Y Mati Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||
| Fido Cab Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||
| Barth Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||
| Brandon Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||
| Mohammed Abdu & H Hedru/Mbank | Term Loan | 08/11/06 | 02/05/16 | 1 | * | 5.71 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||
| Mry Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||
| Opera Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||
| Ronen Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||
| Yegal Express Cab Co/Mbank | Term Loan | 11/10/10 | 08/28/20 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||
| Harold Torres ## | Term Loan | 10/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||
| Vosiem Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 0 | $ | 17 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||
| Devinder P Singh & Guneet/Mbnk | Term Loan | 02/19/14 | 02/19/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||
| Surlak Taxi LLC/Mbnk | Term Loan | 04/25/14 | 04/25/17 | 1 | * | 8.66 | % | $ | 0 | $ | 16 | $ | 16 | $ | 16 | |||||||||||||||||||||
| Jean M Venord/Mbank | Term Loan | 02/11/10 | 04/10/15 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 0 | $ | 12 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||
| Y.A.M. Associates Corp | Term Loan | 04/30/13 | 10/24/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 8 | $ | 9 | |||||||||||||||||||||||
| Guy Fouyolle ## | Term Loan | 08/18/11 | 08/18/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||
| Nestor R Trivino | Term Loan | 02/22/12 | 02/22/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 8 | |||||||||||||||||||||||
| Sonia M Trivino | Term Loan | 02/22/12 | 02/22/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 8 | |||||||||||||||||||||||
| Jorge R Sahad/Mbank | Term Loan | 04/27/10 | 02/03/15 | 1 | * | 8.83 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||
| Chicago |
109 | 15 | % | 4.92 | % | $ | 0 | $ | 6,950 | $ | 41,636 | $ | 41,703 | |||||||||||||||||||||||
| Sweetgrass Peach &Chadwick Cap ## | Term Loan | 08/28/12 | 08/28/15 | 1 | 1 | % | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 1,680 | $ | 1,674 | ||||||||||||||||||||||
| Regal Cab Company Et Al ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,380 | $ | 1,376 | |||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Nine LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 1,350 | $ | 1,346 | |||||||||||||||||||||||
| Blue Eyes Cab Corp ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,238 | $ | 1,234 | |||||||||||||||||||||||
| Lucky Seven Chicago One Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 1,238 | $ | 1,234 | |||||||||||||||||||||||
| Michael Two Cab Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,026 | $ | 1,023 | |||||||||||||||||||||||
| Oia Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 1,022 | $ | 1,023 | |||||||||||||||||||||||
| Johns Cabs Corp ## | Term Loan | 04/12/12 | 04/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 1,003 | $ | 999 | |||||||||||||||||||||||
| Harriet C Inc ## | Term Loan | 10/19/12 | 10/19/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 909 | $ | 906 | |||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Four LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 865 | $ | 862 | |||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion One LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 865 | $ | 862 | |||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Three LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 865 | $ | 862 | |||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Two LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 865 | $ | 862 | |||||||||||||||||||||||
| Lmb Taxi Iv Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 855 | $ | 852 | |||||||||||||||||||||||
| Lmb Taxi V Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 855 | $ | 852 | |||||||||||||||||||||||
| Santorini Five Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 818 | $ | 819 | |||||||||||||||||||||||
| Santorini Four Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 818 | $ | 819 | |||||||||||||||||||||||
| Santorini Six Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 818 | $ | 819 | |||||||||||||||||||||||
| Stny Taxi Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 818 | $ | 819 | |||||||||||||||||||||||
| Tribeca Two Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 818 | $ | 819 | |||||||||||||||||||||||
| Rahwa & Bros Cab Co, Et Al ## | Term Loan | 04/11/14 | 04/11/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 738 | $ | 734 | $ | 733 | |||||||||||||||||||||
| Carol Of Illinois Enterprises ## | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 680 | $ | 679 | |||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Seven LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 675 | $ | 673 | |||||||||||||||||||||||
| Met Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 591 | $ | 593 | |||||||||||||||||||||||
| Ray Cab Company ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 591 | $ | 593 | |||||||||||||||||||||||
| Coffee Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 585 | $ | 586 | |||||||||||||||||||||||
| N And M Valdof Hacking Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 554 | $ | 555 | |||||||||||||||||||||||
| Kayla Hacking Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 513 | $ | 512 | |||||||||||||||||||||||
| Mikhalia Cabs Nine Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 513 | $ | 512 | |||||||||||||||||||||||
| Mike Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 501 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||
| Natasha Transportation Inc ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 501 | $ | 502 | |||||||||||||||||||||||
| Natalia Taxi Corp ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 501 | |||||||||||||||||||||||
| Cozy Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 493 | $ | 495 | |||||||||||||||||||||||
| Dell Cab Corp ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 493 | $ | 495 | |||||||||||||||||||||||
| Moo Moo Cab Co ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 471 | $ | 472 | |||||||||||||||||||||||
| Musanour Cab Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 468 | $ | 470 | |||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2014
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2014 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||
| Blue Valentine Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 462 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||
| Tumblin Dice Taxi Inc | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 462 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||
| Grapevine Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||
| Little Wing Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 310 | $ | 311 | |||||||||||||||||||||||
| American Buffalo Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 308 | $ | 309 | |||||||||||||||||||||||
| Dome Cab Corp ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 296 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||
| Valasia Cab Co ## | Term Loan | 01/18/12 | 01/18/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 265 | $ | 264 | |||||||||||||||||||||||
| Taxi For Less Inc | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 259 | $ | 260 | |||||||||||||||||||||||
| Chicago Seven Inc/Mbnk | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 252 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||
| Karbala Express Inc ## | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 244 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||
| Taxi For Less Inc ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 241 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||
| Les & Thera LLC | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 240 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||
| Nakfa Corp ## | Term Loan | 06/17/13 | 06/17/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||
| Zeyrefda Inc ## | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||
| Interwoodex Inc ## | Term Loan | 11/07/13 | 11/07/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 237 | $ | 239 | |||||||||||||||||||||||
| Tekezze Inc | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 237 | $ | 239 | |||||||||||||||||||||||
| Adom Enterprise, Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||
| Tad Taxi Co ## | Term Loan | 11/13/13 | 11/13/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||
| Helen Habte Corp ## | Term Loan | 10/01/13 | 10/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||
| Shere Corp ## | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||
| Tahoora Transportation Inc. ## | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 235 | $ | 237 | |||||||||||||||||||||||
| Aniba Management & Services In ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 234 | $ | 236 | |||||||||||||||||||||||
| Alex Z Cab Corp | Term Loan | 04/22/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||
| Asmara Inc ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 235 | |||||||||||||||||||||||
| Nike Yomi Inc ## | Term Loan | 08/06/13 | 08/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||
| Three Kids Corp | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 232 | |||||||||||||||||||||||
| Annabelle Cab Corporation ## | Term Loan | 02/14/14 | 02/14/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 230 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||
| Nour Enterprise Inc ## | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||
| Showcase Sports Management Cor ## | Term Loan | 01/22/10 | 01/11/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 218 | $ | 217 | |||||||||||||||||||||||
| Yenemekoya Inc ## | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 218 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||
| C Dortch Inc ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 217 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||
| Alkarim Chicago Inc ## | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 213 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||
| Rahel Express Inc ## | Term Loan | 12/27/13 | 12/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 202 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||
| Jiffy Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 197 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||
| Pireas Taxi Corp ## | Term Loan | 06/07/13 | 06/07/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 196 | $ | 197 | |||||||||||||||||||||||
| Life Cab Corp ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 189 | $ | 191 | |||||||||||||||||||||||
| Kalib 2010 Inc ## | Term Loan | 07/16/13 | 07/16/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 176 | $ | 178 | |||||||||||||||||||||||
| Naneffe Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 172 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||
| Alem B Cab Inc ## | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||
| Tedom Inc | Term Loan | 10/29/12 | 10/29/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 166 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||
| Adi Express Inc ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 162 | $ | 163 | |||||||||||||||||||||||
| Wubshet Inc ## | Term Loan | 09/25/13 | 09/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 156 | $ | 158 | |||||||||||||||||||||||
| Semhar Corp ## | Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 154 | $ | 154 | |||||||||||||||||||||||
| Significant Trans Inc ## | Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 154 | $ | 154 | |||||||||||||||||||||||
| Jpg Cab Corp | Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 141 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||
| Sabina Cab Inc | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 137 | |||||||||||||||||||||||
| Antar Trans Inc | Term Loan | 01/17/14 | 01/17/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 132 | $ | 134 | |||||||||||||||||||||
| Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||
| Ultra Investment Corp ## | Term Loan | 03/22/11 | 03/22/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 125 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||
| Delina Cab Inc | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 117 | $ | 119 | |||||||||||||||||||||||
| Bedford Cab Two Corp | Term Loan | 07/30/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 115 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||
| Imc Cab Corp | Term Loan | 08/27/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 112 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||||
| Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 02/27/14 | 02/27/19 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 111 | $ | 110 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||
| Paik Cab Co | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/19 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 110 | $ | 110 | $ | 112 | |||||||||||||||||||||
| Moses J Frank & | Term Loan | 04/26/13 | 04/26/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 106 | |||||||||||||||||||||||
| Yemi Taxi Corp ## | Term Loan | 08/01/13 | 08/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 94 | $ | 96 | |||||||||||||||||||||||
| Tyrone Henderson | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/19 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 92 | $ | 92 | $ | 94 | |||||||||||||||||||||
| Tigray Cab Inc | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||
| Measho Cab Corp | Term Loan | 06/16/11 | 06/16/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||
| Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 68 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||
| Any Cab Corp | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 67 | |||||||||||||||||||||||
| Hudson Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 1,150 | $ | 58 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2014
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all
restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2014 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||
| Deka Cab Corp (Chicago) | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 55 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||
| Laight Taxi Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 928 | $ | 47 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||
| Madison Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 928 | $ | 47 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||
| Tribeca Three Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 920 | $ | 46 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||
| Deka Three Cab Corp | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||
| Santorini Two Cab Corp | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 0 | $ | 44 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||
| Greenwich Cab Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 690 | $ | 35 | $ | 37 | |||||||||||||||||||||
| Ali Taxi Corp ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 33 | $ | 35 | |||||||||||||||||||||||
| Francis King Boat Inc | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 32 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||
| Any Cab Two Corp | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 460 | $ | 23 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||
| St Petersburg Taxi LLC | Term Loan | 05/22/14 | 05/22/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 460 | $ | 23 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||
| Newark |
109 | 9 | % | 5.42 | % | $ | 0 | $ | 4,807 | $ | 24,404 | $ | 24,521 | |||||||||||||||||||||||
| Viergella Inc ## | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 1,400 | $ | 1,384 | $ | 1,380 | |||||||||||||||||||||
| Rachel LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 726 | $ | 726 | |||||||||||||||||||||||
| Cherubin Vincent | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 645 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||
| K And N Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 640 | $ | 642 | |||||||||||||||||||||||
| A.M.E. Transit Limited Liability ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 584 | $ | 583 | |||||||||||||||||||||||
| Briana Taxi LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 360 | $ | 357 | $ | 359 | |||||||||||||||||||||
| Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 344 | $ | 346 | |||||||||||||||||||||||
| Airport Travel LLC | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 330 | $ | 327 | $ | 329 | |||||||||||||||||||||
| Two Daughters Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 325 | $ | 326 | |||||||||||||||||||||
| Mr. Milicent & Sons, LLC ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/17 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||
| P.C. Taxi Corp | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 309 | $ | 311 | |||||||||||||||||||||||
| Clair 282 LLC ## | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 303 | $ | 305 | |||||||||||||||||||||||
| Carvin Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 296 | $ | 297 | |||||||||||||||||||||||
| Cmgv #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 296 | $ | 297 | |||||||||||||||||||||||
| Dern #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 296 | $ | 297 | |||||||||||||||||||||||
| 1 Hope LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 295 | $ | 297 | |||||||||||||||||||||||
| Lagrande Taxi Corp ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 293 | $ | 293 | |||||||||||||||||||||||
| Romise Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 293 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||
| Bidon Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||
| Owned By Mr Vincent LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 294 | |||||||||||||||||||||||
| B Gene And Fil LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 293 | |||||||||||||||||||||||
| Center Taxi LLC ## | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 291 | |||||||||||||||||||||||
| Dorvilma LLC ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||
| Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||
| Aspil Taxi #2 Corp | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 278 | |||||||||||||||||||||||
| Magdala Corp ## | Term Loan | 08/16/13 | 08/16/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||
| One At A Time Time Transport I ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 275 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||
| United Seven Trans Inc | Term Loan | 06/14/12 | 06/14/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 274 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||
| Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 273 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||
| Maitre Joa LLC | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 268 | $ | 270 | |||||||||||||||||||||||
| Simone Francois ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 265 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||
| Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 263 | |||||||||||||||||||||||
| Kesh & Kelo LLC ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 259 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||
| Three Sons 2 Taxi Inc ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 254 | $ | 256 | |||||||||||||||||||||||
| St Abraam Corp | Term Loan | 04/25/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||
| Nahla Taxi Inc ## | Term Loan | 04/24/14 | 04/24/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 249 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||
| Rowfida Incorporated ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 246 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||
| Timax 426 Inc | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 246 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||
| Les & Thera Transportation LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 243 | $ | 245 | |||||||||||||||||||||||
| Sonson Taxi Inc ## & | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 241 | $ | 242 | |||||||||||||||||||||||
| Luckner Etienne ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 238 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||
| T-Bozo Trans LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 236 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||
| Grec Taxi Corp | Term Loan | 12/08/11 | 12/08/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||
| Anasta.S. Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 230 | |||||||||||||||||||||||
| Rosemond Mathurin ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 228 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||
| M.K. Taxi Inc | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 233 | $ | 227 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||
| Wilner Novaly | Term Loan | 08/12/10 | 07/22/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 227 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||
| E H 88 Taxi Corp | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 225 | $ | 225 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||
| Ekny Fils-Aime ## | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 224 | |||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2014
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2014 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||
| Mpaul 596 LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 225 | |||||||||||||||||||||||
| Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 220 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||
| Jacob Joseph | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 219 | $ | 221 | |||||||||||||||||||||||
| S.J.L.T Joujean Inc | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 218 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||
| Dmd Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 215 | $ | 217 | |||||||||||||||||||||||
| Boss Carmel Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 213 | |||||||||||||||||||||||
| Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 212 | |||||||||||||||||||||||
| Joseph Duverneau ## | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 206 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||
| Joseph And Jamar Inc ## | Term Loan | 10/07/10 | 10/07/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 203 | $ | 202 | |||||||||||||||||||||||
| Chavensky Cab Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 197 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||
| Stany Inc | Term Loan | 05/12/11 | 05/12/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 197 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||
| Semsema Trans Corporation | Term Loan | 05/17/12 | 05/17/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 195 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||
| Daniele Taxi LLC ## | Term Loan | 05/15/14 | 05/15/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 194 | $ | 193 | $ | 195 | |||||||||||||||||||||
| Thomas Lahens | Term Loan | 07/11/13 | 07/11/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 187 | $ | 188 | |||||||||||||||||||||||
| Herve Dameus & James Dameus ## | Term Loan | 01/25/11 | 01/20/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 184 | $ | 184 | |||||||||||||||||||||||
| Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 182 | $ | 182 | |||||||||||||||||||||||
| S Gladys Taxi LLC ## | Term Loan | 06/12/14 | 06/12/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 181 | $ | 181 | $ | 182 | |||||||||||||||||||||
| Chell 11 Corp | Term Loan | 08/12/10 | 08/05/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 180 | $ | 180 | |||||||||||||||||||||||
| Micheline Luxeus ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 180 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||
| Serge Previlon LLC | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 175 | $ | 177 | |||||||||||||||||||||||
| Erick Fleuridor | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 173 | $ | 174 | |||||||||||||||||||||||
| Marie Jeanne Philemon | Term Loan | 07/07/11 | 07/07/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 170 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||
| United Seven Trans Inc | Term Loan | 06/14/12 | 06/14/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 167 | $ | 168 | |||||||||||||||||||||||
| Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 03/13/18 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||
| Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 165 | $ | 165 | |||||||||||||||||||||||
| Saintilia Charles ## | Term Loan | 09/13/10 | 09/13/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 163 | $ | 163 | |||||||||||||||||||||||
| Monise Lubintus | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 162 | $ | 163 | |||||||||||||||||||||||
| Charata Taxi Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 154 | $ | 156 | |||||||||||||||||||||||
| A.N.T.K. LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 151 | $ | 153 | |||||||||||||||||||||||
| Pierre Family 084 LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 152 | |||||||||||||||||||||||
| Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 150 | |||||||||||||||||||||||
| Antoines Dortin ## | Term Loan | 08/12/10 | 08/12/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 145 | $ | 144 | |||||||||||||||||||||||
| 424 Taxi LLC | Term Loan | 01/20/12 | 01/20/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||
| Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 140 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||
| R & Z Trans Service Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/23 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 137 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||
| Forward Taxi Corp | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 136 | |||||||||||||||||||||||
| Charles Agesilas ## | Term Loan | 07/10/09 | 07/10/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 133 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||
| Yves Frantz Philemon | Term Loan | 01/20/11 | 01/20/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 126 | $ | 126 | |||||||||||||||||||||||
| Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 119 | |||||||||||||||||||||||
| 0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 119 | $ | 120 | |||||||||||||||||||||||
| Cosmos 2 Taxi Corporation ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 114 | $ | 116 | |||||||||||||||||||||||
| Louibert Julien | Term Loan | 06/18/14 | 06/16/21 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 113 | $ | 113 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||
| Olga Morales | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 113 | $ | 114 | |||||||||||||||||||||||
| Hercule Jean-Baptiste | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 107 | $ | 109 | |||||||||||||||||||||||
| Don Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 01/23/14 | 01/23/18 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 105 | $ | 104 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||
| Gerald Jean-Louis ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 100 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||
| E-Z-4-U Inc | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 98 | $ | 99 | |||||||||||||||||||||||
| Clameus Estimable | Term Loan | 05/06/10 | 06/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 86 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||
| Gethsemane Inc | Term Loan | 02/20/14 | 02/20/19 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 88 | $ | 86 | $ | 88 | |||||||||||||||||||||
| Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/20/11 | 05/20/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 83 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||
| Pola Trans Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 78 | $ | 78 | |||||||||||||||||||||||
| Mr Clean Sdam Taxi LLC | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||
| Pegy Taxi Corp | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 52 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||
| Pierre Sterling | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 52 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||
| Reyes Okoroagu ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 49 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||
| Webert Joseph | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 42 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||
| Saeiid LLC | Term Loan | 09/06/11 | 09/06/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 36 | |||||||||||||||||||||||
| Jean Belony | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 34 | $ | 35 | |||||||||||||||||||||||
| Farar LLC ## | Term Loan | 03/13/14 | 03/13/19 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 35 | $ | 33 | $ | 35 | |||||||||||||||||||||
| 100 Taxi #2 Corp & | Term Loan | 07/25/08 | 07/25/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2014
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2014 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||
| Boston |
58 | 10 | % | 4.71 | % | $ | 0 | $ | 7,525 | $ | 27,611 | $ | 27,647 | |||||||||||||||||||||||
| Johnson Holdings Inc | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | 1 | % | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,401 | $ | 1,398 | $ | 1,400 | ||||||||||||||||||||
| Chiso Trans Inc | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 832 | $ | 834 | |||||||||||||||||||||||
| Chiso Trans Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 589 | $ | 590 | |||||||||||||||||||||||
| Gabriel Trans Holdings Inc | Term Loan | 04/23/14 | 04/23/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 1,131 | $ | 1,126 | $ | 1,128 | |||||||||||||||||||||
| Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 934 | $ | 935 | |||||||||||||||||||||||
| Mish Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 889 | $ | 887 | |||||||||||||||||||||||
| Southside Enterprises Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 889 | $ | 887 | |||||||||||||||||||||||
| Arinze Trans Inc | Term Loan | 04/22/14 | 04/22/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 727 | $ | 723 | $ | 722 | |||||||||||||||||||||
| Chidi Trans Inc ## | Term Loan | 11/17/11 | 11/17/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 670 | $ | 668 | |||||||||||||||||||||||
| Ngozi Trans Inc. | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 631 | $ | 632 | |||||||||||||||||||||||
| Baton Moise Cab Inc ## | Term Loan | 04/14/14 | 04/14/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 628 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||
| Oke Auguste Cab Inc ## | Term Loan | 01/31/14 | 01/31/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 0 | $ | 630 | $ | 626 | $ | 628 | |||||||||||||||||||||
| Chidi Trans Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 623 | $ | 624 | |||||||||||||||||||||||
| Arinze Trans Inc | Term Loan | 02/05/10 | 02/05/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 585 | $ | 585 | |||||||||||||||||||||||
| Britney Cab Inc | Term Loan | 12/18/13 | 12/18/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 545 | $ | 547 | |||||||||||||||||||||||
| Chenal Cab Inc | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 544 | $ | 546 | |||||||||||||||||||||||
| Farb Inc ## | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 535 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||
| Ser-Vil Cab Inc | Term Loan | 03/28/14 | 03/28/17 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 0 | $ | 534 | $ | 531 | $ | 533 | |||||||||||||||||||||
| Amazing Grace Cab Inc | Term Loan | 02/06/14 | 02/06/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 522 | $ | 517 | $ | 519 | |||||||||||||||||||||
| God-Will Inc | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 518 | $ | 512 | $ | 514 | |||||||||||||||||||||
| Memory Cab Company Inc ## | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 511 | $ | 509 | |||||||||||||||||||||||
| Jason Cab Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 509 | $ | 510 | |||||||||||||||||||||||
| Margo Cab Inc ## | Term Loan | 01/16/13 | 01/16/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 506 | $ | 505 | |||||||||||||||||||||||
| Good Time Cab Inc ## | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 496 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||
| Loren Cab Inc ## | Term Loan | 03/20/14 | 03/20/17 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 496 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||
| S.P.B. Taxi Inc | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 494 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||||
| Myra Inc | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 492 | $ | 494 | |||||||||||||||||||||||
| Saint Inc | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 492 | $ | 494 | |||||||||||||||||||||||
| Bailey Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 488 | $ | 489 | |||||||||||||||||||||||
| Odat Taxi, Inc. ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 466 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||
| Theo Cab Inc ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 466 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||
| Ruth Cab Inc | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 463 | $ | 465 | |||||||||||||||||||||||
| Tomorrow’S Tree Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 458 | $ | 460 | |||||||||||||||||||||||
| Dadou Cab Inc | Term Loan | 11/16/12 | 11/16/15 | 1 | * | 5.38 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 451 | |||||||||||||||||||||||
| Joyful Ride Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 445 | $ | 445 | |||||||||||||||||||||||
| Eldali Transportation Inc | Term Loan | 11/09/12 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 442 | $ | 442 | |||||||||||||||||||||||
| P&P Dumerant Corp ## | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 442 | $ | 444 | |||||||||||||||||||||||
| Jv Taxi Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 433 | $ | 433 | |||||||||||||||||||||||
| Djbell Love Inc ## | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 419 | $ | 418 | |||||||||||||||||||||||
| God Is Able Inc ## | Term Loan | 02/11/14 | 02/11/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 402 | $ | 398 | $ | 399 | |||||||||||||||||||||
| H And H Taxi Inc ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 377 | $ | 379 | |||||||||||||||||||||||
| Ngozi Trans Inc. ## | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 349 | $ | 348 | |||||||||||||||||||||||
| Jesus Denis Cab Inc | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 341 | $ | 342 | |||||||||||||||||||||||
| Urzal Taxi Inc | Term Loan | 07/29/13 | 07/29/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 327 | |||||||||||||||||||||||
| Ngozi Trans Inc. | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||
| Shemarjamalie Cab Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/15 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 315 | $ | 316 | |||||||||||||||||||||||
| Boband Cab Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 06/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 290 | $ | 289 | |||||||||||||||||||||||
| Louine Cab Inc & | Term Loan | 11/30/12 | 11/30/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 290 | |||||||||||||||||||||||
| Sarhad Coach Inc | Term Loan | 07/23/13 | 05/25/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 283 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||
| Jre Taxi Inc ## | Term Loan | 08/26/11 | 08/26/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||
| Phatricksey Cab Inc ## | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 256 | $ | 255 | |||||||||||||||||||||||
| Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 11/10/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 171 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||
| Stanley & Rachelle Cab Inc | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/17 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 171 | $ | 171 | |||||||||||||||||||||||
| Kena Cab Inc | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 73 | $ | 74 | |||||||||||||||||||||||
| Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 33 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||
| Theo Cab Inc | Term Loan | 05/01/14 | 05/01/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 30 | $ | 29 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||
| Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 20 | $ | 20 | |||||||||||||||||||||||
| Marthine Cab Inc | Term Loan | 09/17/10 | 09/17/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 3 | $ | 3 | |||||||||||||||||||||||
| Cambridge |
14 | 2 | % | 4.87 | % | $ | 0 | $ | 655 | $ | 6,012 | $ | 6,024 | |||||||||||||||||||||||
| Gcf Taxi Inc, Et Al | Term Loan | 12/30/13 | 12/30/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 1,380 | $ | 1,380 | |||||||||||||||||||||||
| Gcf Taxi Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 660 | $ | 662 | |||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2014
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2014 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||
| Patrick Cab Inc And Saad Inc & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 413 | $ | 414 | |||||||||||||||||||||||||
| Andrew Cab Inc And Saad Inc & | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 412 | $ | 413 | |||||||||||||||||||||||||
| Hope-Lynn Cabworks Inc ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 384 | $ | 384 | |||||||||||||||||||||||||
| Lynn Maha Taxi Inc | Term Loan | 05/13/13 | 05/13/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 374 | $ | 375 | |||||||||||||||||||||||||
| Mgf Taxi Inc | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 360 | $ | 360 | |||||||||||||||||||||||||
| Desdunes Cab Inc | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 335 | $ | 336 | |||||||||||||||||||||||||
| Drumman Trans Inc | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 333 | $ | 334 | |||||||||||||||||||||||||
| Sam Taxi Inc | Term Loan | 03/12/14 | 03/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 330 | $ | 328 | $ | 330 | |||||||||||||||||||||||
| Raad Taxi Inc ## | Term Loan | 05/30/14 | 05/30/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 325 | $ | 324 | $ | 325 | |||||||||||||||||||||||
| Marcia And Everton Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 284 | $ | 284 | |||||||||||||||||||||||||
| Walger Inc | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||
| Taxi Technology Inc ## | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 150 | |||||||||||||||||||||||||
| Other |
11 | 0 | % | 6.29 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 1,122 | $ | 1,127 | |||||||||||||||||||||||||
| Tjp Inc ## | Term Loan | 01/03/14 | 01/03/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 275 | $ | 276 | |||||||||||||||||||||||
| Komboya Trans Inc | Term Loan | 04/23/13 | 04/23/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 261 | $ | 262 | |||||||||||||||||||||||||
| Wiljean Marcelin | Term Loan | 08/21/13 | 09/01/23 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 168 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||
| Jean C Mathurin/Norcal | Term Loan | 01/15/13 | 02/01/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 164 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||
| Hantin Trans/Aventura Taxi | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 104 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||
| Zelalem S. Alemu | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||
| Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 02/17/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 34 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||
| Elysse Corporation & | Term Loan | 09/10/10 | 03/10/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 23 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||
| Odney Cab Inc/Mbank | Term Loan | 12/22/10 | 12/22/15 | 1 | * | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||
| Oddy Transportation Services I | Term Loan | 11/26/07 | 11/27/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 4 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||||
| Durosier Xavier/Mbank | Term Loan | 08/16/10 | 07/01/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||
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| Total medallion loans ($248,220 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
695 | 115 | % | 4.01 | % | $ | 0 | $ | 72,503 | $ | 317,973 | $ | 318,277 | |||||||||||||||||||||||||
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| Commercial Loans |
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| Secured mezzanine (29% Minnesota, 11% Wisconsin, 11% North Carolina, 9% New York, 9% Oklahoma, |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 8% Texas, 6% Delaware, 6% Arizona, 4% Florida and 7% all other states) (2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Manufacturing (58% of the total) |
+ | Bluff Manufacturing (interest rate includes PIK interest of 3.50%) | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,008 | ||||||||||||||||||||||
| Quaker Bakery (interest rate includes PIK interest of 5.00%) | Term Loan | 03/28/12 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 17.00 | % | $ | 315 | $ | 2,915 | $ | 2,908 | ||||||||||||||||||||||||
| American Cylinder (interest rate includes PIK interest of 5.00%) | Term Loan | 07/03/13 | 01/03/18 | 1 | 1 | % | 17.00 | % | $ | 77 | $ | 1,577 | $ | 1,577 | ||||||||||||||||||||||||
| American Cylinder | Term Loan | 07/03/13 | 07/03/17 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 800 | $ | 796 | |||||||||||||||||||||||||
| + | Packaging Specialists (interest rate includes PIK interest of 6.00%) | Term Loan | 04/01/08 | 12/31/14 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 225 | $ | 2,214 | $ | 2,214 | |||||||||||||||||||||||
| Dynamic Systems (interest rate includes PIK interest of 3.50%) | Term Loan | 12/23/10 | 12/23/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 134 | $ | 1,959 | $ | 1,959 | ||||||||||||||||||||||||
| + | PACA Foods & | Term Loan | 12/31/10 | 12/31/15 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 2,252 | $ | 1,651 | |||||||||||||||||||||||
| + | GAF Manufacturing (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 03/06/14 | 03/06/19 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 10 | $ | 1,500 | $ | 1,510 | $ | 1,518 | |||||||||||||||||||||
| + | RespirTech | Term Loan | 04/25/12 | 04/25/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,506 | |||||||||||||||||||||||
| Orchard & | Term Loan | 03/10/99 | 03/31/10 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | ||||||||||||||||||||||||
| + | Door Engineering | Term Loan | 12/15/04 | 12/31/14 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 1,048 | ||||||||||||||||||||||||
| Storflex (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 07/17/12 | 01/31/19 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 1,009 | |||||||||||||||||||||||||
| Process Fab & (interest rate includes PIK interest of 8.00%) | Term Loan | 04/17/08 | 12/31/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 4,500 | $ | 994 | |||||||||||||||||||||||||
| + | Waltek | Term Loan | 03/31/06 | 03/31/16 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 2 | $ | 974 | $ | 974 | ||||||||||||||||||||||||
| + | DMI Acquisition (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 06/22/12 | 06/22/15 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 26 | $ | 651 | $ | 655 | ||||||||||||||||||||||||
| Information (14% of the total) |
US Internet | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,017 | |||||||||||||||||||||||
| Centare (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/30/13 | 08/30/18 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,484 | ||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2014
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2014 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||
| Arts, Entertainment, and Recreation (11% of the total) |
RPAC Racing (interest rate includes PIK interest of 10.00%) | Term Loan | 11/19/10 | 11/19/15 | 1 | 2 | % | 10.00 | % | $ | 1,300 | $ | 4,340 | $ | 4,340 | |||||||||||||||||||||||
| Administrative and Support Services (9% of the total) |
+ | Staff One | Term Loan | 06/30/08 | 03/31/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 2,964 | $ | 2,964 | ||||||||||||||||||||||
| + |
Staff One | Term Loan | 09/15/11 | 03/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 485 | ||||||||||||||||||||||||
| Ecological Systems (ESI) & | Term Loan | 01/14/05 | 01/14/10 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 44 | $ | 628 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||
| Professional, Scientific, and Technical Services (6% of the total) |
+ | Portu-Sunberg | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,510 | ||||||||||||||||||||||
| McCaully & |
Term Loan | 10/26/11 | 11/01/14 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 19 | $ | 19 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||
| Accommodation and Food Services (2% of the total) |
Javier & David & | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/15 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 517 | $ | 515 | ||||||||||||||||||||||||
| Star & |
Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 839 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||
| Multiconcepts & |
Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 946 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||
| Retail Trade (0% of the total) |
Retail & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 395 | $ | 36 | ||||||||||||||||||||||||
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| Total secured mezzanine (2) |
27 | 14 | % | 11.89 | % | $ | 2,152 | $ | 1,500 | $ | 46,425 | $ | 39,734 | |||||||||||||||||||||||||
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| Asset-based (65% New York, 26% New Jersey, 4% California and 5% all other states) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Wholesale Trade (47% of the total) |
Capitalsea, LLC ## | Revolving line of credit | 11/07/05 | 11/07/14 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 977 | $ | 925 | ||||||||||||||||||||||||
| Newburg Egg Corp. ## | Revolving line of credit | 03/16/99 | 03/16/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 344 | $ | 328 | |||||||||||||||||||||||||
| Atlantic Veal & Lamb, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/15/01 | 08/15/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 262 | $ | 250 | |||||||||||||||||||||||||
| Pride of Neptune, Inc. ## | Revolving line of credit | 01/14/02 | 01/14/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 211 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||||
| Magic Moments & | Revolving line of credit | 01/23/08 | 01/23/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 190 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||||
| Banner Smoked Fish, Inc. ## | Revolving line of credit | 03/27/01 | 03/27/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 54 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||
| Snow Shoe Refractories, LLC | Revolving line of credit | 11/30/11 | 11/30/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 45 | $ | 40 | |||||||||||||||||||||||||
| Benco Inc. | Revolving line of credit | 11/06/13 | 11/06/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||
| A.E. Seafood Distributors Inc d/b/a Oceanline Seafood | Revolving line of credit | 06/30/14 | 06/30/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 15 | $ | 18 | |||||||||||||||||||||||
| Two Cousins Fish Market, Inc. | Revolving line of credit | 01/23/99 | 01/23/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||
| Transportation and Warehousing (23% of the total) |
Fleet Radio Dispatch Corp. ## | Revolving line of credit | 12/31/01 | 12/31/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 538 | $ | 514 | ||||||||||||||||||||||||
| Big Daddy Drayage, Inc. | Revolving line of credit | 10/18/06 | 10/18/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 302 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||
| Chauffeured Services Unlimited & | Revolving line of credit | 05/02/06 | 05/02/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 205 | $ | 196 | |||||||||||||||||||||||||
| Retail Trade (13% of the total) |
The Dependable Food Corp. ## | Revolving line of credit | 10/19/98 | 10/19/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 305 | $ | 291 | ||||||||||||||||||||||||
| Cyrus R. Fox, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/31/06 | 08/31/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 157 | $ | 148 | |||||||||||||||||||||||||
| CNC Associated N.Y. | Revolving line of credit | 07/24/01 | 07/24/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 115 | $ | 110 | |||||||||||||||||||||||||
| Colt, Inc. | Revolving line of credit | 10/12/04 | 10/12/14 | 1 | * | 6.83 | % | $ | 0 | $ | 24 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||
| I & E Tire Corp. ## | Revolving line of credit | 12/21/98 | 12/21/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 15 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||
| Construction (6% of the total) |
Triple A. Supplies, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/20/99 | 07/20/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 265 | $ | 253 | ||||||||||||||||||||||||
| Mathusek, Incorporated | Revolving line of credit | 07/23/13 | 07/23/14 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 21 | $ | 24 | |||||||||||||||||||||||||
| Manufacturing (5% of the total) |
Fine Line Graphics, Inc. | Revolving line of credit | 11/29/05 | 11/29/14 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 115 | $ | 105 | ||||||||||||||||||||||||
| Absecon Mills, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 80 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||
| Douglass Industries, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||
| JLM Couture Inc. | Revolving line of credit | 06/22/10 | 06/22/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||
| International Rollforms, Inc | Revolving line of credit | 01/27/14 | 01/27/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 10 | $ | 4 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||
| Health Care and Social Assistance (3% of the total) |
Mrs. Mary’s Place HCS Inc. ## | Revolving line of credit | 10/02/07 | 10/02/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 122 | $ | 111 | ||||||||||||||||||||||||
| Heart to Heart Health Care | Revolving line of credit | 11/09/12 | 11/09/14 | 1 | * | 5.82 | % | $ | 0 | $ | 37 | $ | 34 | |||||||||||||||||||||||||
| Finance and Insurance (2% of the total) |
RAS Group, Inc. & | Revolving line of credit | 02/14/08 | 02/14/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 99 | $ | 95 | ||||||||||||||||||||||||
| Administrative and Support Services (1% of the total) |
Raritan Building Service Corp | Revolving line of credit | 06/30/07 | 06/30/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 26 | $ | 24 | ||||||||||||||||||||||||
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| Total asset-based ($3,420 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
29 | 2 | % | 5.55 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 4,603 | $ | 4,374 | |||||||||||||||||||||||||
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Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2014
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2014 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||
| Other secured commercial (75% New York and 25% New Jersey) |
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| Retail Trade (78% of the total) |
Medallion Fine Art Inc (interest rate includes PIK interest of 12.00%) | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/17 | 1 | 2 | % | 12.00 | % | $ | 744 | $ | 6,344 | $ | 6,344 | |||||||||||||||||||||||
| Guyonamar Food Corp | Term Loan | 03/17/11 | 03/17/16 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 617 | $ | 615 | |||||||||||||||||||||||||
| Antonio Rosado | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 575 | $ | 572 | |||||||||||||||||||||||||
| La Conga Food Market Inc | Term Loan | 10/09/12 | 01/09/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 507 | $ | 503 | |||||||||||||||||||||||||
| Anthony Supermarket LLC | Term Loan | 04/02/13 | 07/02/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 425 | $ | 421 | |||||||||||||||||||||||||
| A Food Mart Inc | Term Loan | 06/03/14 | 06/03/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 420 | $ | 420 | $ | 415 | |||||||||||||||||||||||
| 324 Gem Meat Market Inc | Term Loan | 04/03/14 | 07/03/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 410 | $ | 406 | |||||||||||||||||||||||
| Hansel Batista | Term Loan | 02/06/14 | 05/06/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 410 | $ | 406 | $ | 402 | |||||||||||||||||||||||
| La Conga Meat Market Inc | Term Loan | 12/17/13 | 03/17/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 388 | $ | 384 | |||||||||||||||||||||||||
| Ar Supermarket LLC | Term Loan | 08/02/13 | 08/02/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 355 | $ | 352 | |||||||||||||||||||||||||
| 616 Broadway LLC | Term Loan | 02/10/11 | 12/17/14 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 313 | $ | 313 | |||||||||||||||||||||||||
| F.J.P. Meat Market Inc | Term Loan | 02/06/12 | 09/06/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 254 | $ | 253 | |||||||||||||||||||||||||
| Drr Enterprises LLC | Term Loan | 10/28/08 | 10/17/18 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 0 | $ | 148 | $ | 148 | |||||||||||||||||||||||||
| Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 120 | $ | 121 | |||||||||||||||||||||||||
| New Era Meat Supermarket LLC | Term Loan | 09/13/06 | 09/16/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 66 | $ | 66 | |||||||||||||||||||||||||
| Mi Favorita Food Corp & | Term Loan | 08/13/09 | 12/26/14 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 36 | $ | 36 | |||||||||||||||||||||||||
| G&C Grocery Inc & | Term Loan | 05/19/08 | 08/23/15 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 31 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||
| Julio Castillo & | Term Loan | 08/18/08 | 03/03/15 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 0 | $ | 27 | $ | 27 | |||||||||||||||||||||||||
| Accommodation and Food Services (20% of the total) |
Dune Deck Owners Corp ## | Term Loan | 04/24/07 | 03/31/16 | 1 | 1 | % | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 2,071 | $ | 2,071 | |||||||||||||||||||||||
| El Mangu Sabroso Restaurant In | Term Loan | 06/06/14 | 09/06/19 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 375 | $ | 375 | $ | 371 | |||||||||||||||||||||||
| Bistro Caterers Corporation | Term Loan | 07/25/13 | 07/25/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 0 | $ | 242 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||
| El Tropico Family Rest Ii LLC & | Term Loan | 11/29/05 | 03/16/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 265 | $ | 204 | |||||||||||||||||||||||||
| Real Estate and Rental and Leasing (1% of the total) |
Thursday Morning Inc | Term Loan | 04/01/10 | 04/01/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 75 | ||||||||||||||||||||||||
| Rala Management | Term Loan | 04/22/99 | 09/01/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 71 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||
| T.P. Hon LLC | Term Loan | 07/15/13 | 07/15/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 28 | $ | 29 | |||||||||||||||||||||||||
| Health Care and Social Assistance (1% of the total) |
Craig Feuerman M.D. P.C. | Term Loan | 05/14/13 | 05/14/18 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 0 | $ | 122 | $ | 123 | ||||||||||||||||||||||||
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| Total other secured commercial loans ($2,071 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
26 | 5 | % | 9.90 | % | $ | 744 | $ | 1,615 | $ | 14,691 | $ | 14,594 | |||||||||||||||||||||||||
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| Total commercial loans ($5,491 pledged as collateral under borrowing arrangements) (2) |
82 | 21 | % | 11.00 | % | $ | 2,896 | $ | 3,140 | $ | 65,719 | $ | 58,702 | |||||||||||||||||||||||||
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| Commercial Banking |
Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 42 | % | 10.71 | % | $ | 0 | $ | 116,686 | $ | 116,686 | |||||||||||||||||||||||
| Art Dealer |
Medallion Fine Art, Inc. | 100% of common stock | 12/03/12 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,558 | $ | 1,558 | |||||||||||||||||||||||
| Real Estate |
Medallion Hamptons Holding LLC | 100% of membership interests | 06/21/05 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 3,750 | $ | 3,750 | |||||||||||||||||||||||
| Loan Servicing |
Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 591 | $ | 591 | ||||||||||||||||||||||||
| Professional Sports Team |
Lax Group LLC | 42% of membership interests | 5/23/2012 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 648 | $ | 648 | ||||||||||||||||||||||||
| Advertising |
Generation Outdoor, Inc. | 100% of common stock | 12/20/04 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 223 | $ | 223 | ||||||||||||||||||||||||
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| Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net |
6 | 45 | % | 10.13 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 123,456 | $ | 123,456 | |||||||||||||||||||||||||
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| Equity investments Commercial Finance |
Convergent Capital, Ltd ** | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 967 | $ | 2,403 | |||||||||||||||||||||||
| NASCAR Race Team |
Medallion MotorSports, LLC | 75% of limited liability interest | 11/24/10 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,954 | $ | 1,904 | |||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
June 30, 2014
|
(Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all
restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2014 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||
| Appliance Recycler # |
Appliance Recycling Centers of America, Inc. ** | 8.86% of common stock | 09/10/98 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,779 | |||||||||||||||||||||||
| Employee Leasing Services |
Staff One | 46.4% preferred stock | 06/30/08 | None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||
| Bakery |
Quaker Bakery | * of senior preferred stock | 03/28/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 359 | $ | 359 | ||||||||||||||||||||||||
| IT Services |
Centare | 7.23% of common stock, 3.88% of preferred stock |
08/30/13 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 103 | ||||||||||||||||||||||||
| Banking |
Bridge Bancorp Inc. | * | 03/30/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 76 | $ | 72 | ||||||||||||||||||||||||
| Machinery Manufacturer |
+ | Reel Power International, Inc. | 2.65% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||
| Real Estate Investment |
CIM Commercial Trust Corp | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 4.04 | % | $ | 0 | $ | 902 | $ | 141 | ||||||||||||||||||||||||
| Surgical Instruments |
Summit Medical, Inc. | 9.25% of common stock | 11/01/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 135 | $ | 135 | ||||||||||||||||||||||||
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| Equity investments, net |
11 | 3 | % | 0.69 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 5,286 | $ | 7,214 | |||||||||||||||||||||||||
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| Investment securities |
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| Investment securities, net |
0 | 0 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||
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| Net Investments ($253,711 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) |
794 | 183 | % | 6.35 | % | $ | 2,896 | $ | 75,643 | $ | 512,434 | $ | 507,649 | |||||||||||||||||||||||||
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| (1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
| (2) | Included in secured mezzanine commercial loans and other commercial loans was $2,896 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, in accordance with the terms of the investment contract. |
| (3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 183%. |
| (4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation, and net appreciation for federal income tax purposes totaled $54,516, $12,395 and $42,121, respectively. The tax cost of investments was $465,528. |
| (5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at June 30, 2014. |
| * | Less than 1.0% |
| ** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to totaled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 26% and up to 29% on a consolidated basis. Under the 1940 Act, we may not acquire any non-qualifying assets, unless at the time such acquisition is made, qualifying assets, which include securities of eligible portfolio companies, represent at least 70% of our total assets. The status of these assets under the 1940 Act are subject to change. We monitor the status of these assets on an ongoing basis. |
| & | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
| # | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
| ## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
| + | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at June 30, 2014. |
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2013
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2013 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
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| Medallion Loans |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| New York |
358 | 74 | % | 3.52 | % | $ | 0 | $ | 133,978 | $ | 202,954 | $ | 202,947 | |||||||||||||||||||||||||||
| Sean Cab Corp ## | Term Loan | 12/09/11 | 12/08/15 | 1 | 1 | % | 3.60 | % | $ | 3,581 | $ | 3,566 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Real Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 2,545 | $ | 2,545 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Real Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 350 | $ | 350 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sifnos, Van-Dim, Kitriani Incs ## | Term Loan | 06/08/10 | 05/01/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 2,460 | $ | 2,454 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Whispers Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 2,197 | $ | 2,164 | $ | 2,156 | ||||||||||||||||||||||||||
| Slo Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | 1 | % | 2.81 | % | $ | 1,527 | $ | 1,527 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Slo Cab Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Lety Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | 1 | % | 3.13 | % | $ | 1,557 | $ | 1,550 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Nancy Transit Inc ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 1,575 | $ | 1,546 | $ | 1,542 | ||||||||||||||||||||||||||
| Bunty & Jyoti Inc ## | Term Loan | 03/13/13 | 03/13/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 1,575 | $ | 1,546 | $ | 1,541 | ||||||||||||||||||||||||||
| Junaid Trans Corp ## | Term Loan | 04/30/13 | 04/30/16 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 1,550 | $ | 1,524 | $ | 1,519 | ||||||||||||||||||||||||||
| Christian Cab Corp | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/15 | 1 | 1 | % | 4.00 | % | $ | 1,504 | $ | 1,513 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Ocean Hacking Corp ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | 1 | % | 3.50 | % | $ | 1,500 | $ | 1,500 | $ | 1,502 | ||||||||||||||||||||||||||
| Devin Taxi Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 1,465 | $ | 1,443 | $ | 1,438 | ||||||||||||||||||||||||||
| Dayna Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 1,465 | $ | 1,443 | $ | 1,438 | ||||||||||||||||||||||||||
| Benson Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | 1 | % | 3.35 | % | $ | 1,465 | $ | 1,443 | $ | 1,438 | ||||||||||||||||||||||||||
| Silke Hacking Corp ## | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/16 | 1 | 1 | % | 2.90 | % | $ | 1,450 | $ | 1,424 | $ | 1,426 | ||||||||||||||||||||||||||
| Sonu-Seema Corp ## | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | 1 | % | 3.75 | % | $ | 1,415 | $ | 1,410 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Lil Amandachaka Hacking Corp ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 1,425 | $ | 1,407 | $ | 1,409 | ||||||||||||||||||||||||||
| Flow Taxi Corp ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 1,425 | $ | 1,407 | $ | 1,409 | ||||||||||||||||||||||||||
| Ukraine Service Co ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 1,425 | $ | 1,407 | $ | 1,409 | ||||||||||||||||||||||||||
| Nosilla Service Co., Inc ## | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 1,425 | $ | 1,407 | $ | 1,409 | ||||||||||||||||||||||||||
| Orys Trans Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 07/24/16 | 1 | 1 | % | 2.75 | % | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,402 | ||||||||||||||||||||||||||
| Alltaxitwo Cab Corp ## | Term Loan | 07/24/13 | 07/24/16 | 1 | 1 | % | 2.75 | % | $ | 1,400 | $ | 1,400 | $ | 1,402 | ||||||||||||||||||||||||||
| Perem Hacking Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 1,396 | $ | 1,362 | $ | 1,358 | |||||||||||||||||||||||||||
| S600 Service Co Inc ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 1,396 | $ | 1,362 | $ | 1,358 | |||||||||||||||||||||||||||
| Uddin Taxi Corp ## | Term Loan | 11/14/12 | 11/14/15 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 1,358 | $ | 1,353 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Daytona Hacking Corp ## | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/16 | 1 | * | 2.90 | % | $ | 1,364 | $ | 1,346 | $ | 1,348 | |||||||||||||||||||||||||||
| Concourse Cab Corp ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 1,335 | $ | 1,333 | $ | 1,342 | |||||||||||||||||||||||||||
| Kby Taxi Inc ## | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 1,300 | $ | 1,300 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||||
| Anniversary Taxi Corp ## | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 1,300 | $ | 1,300 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||||
| Hj Taxi Corp ## | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 1,300 | $ | 1,300 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||||
| Apple Cab Corp ## | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 1,300 | $ | 1,300 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||||
| Avi Taxi Corporation ## | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 1,300 | $ | 1,300 | $ | 1,296 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ming Trans Corp ## | Term Loan | 11/19/12 | 12/01/16 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 1,270 | $ | 1,266 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ride Yellow LLC ## | Term Loan | 02/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 1,200 | $ | 1,200 | $ | 1,196 | |||||||||||||||||||||||||||
| Avilie Service Inc ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/11/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 1,183 | $ | 1,162 | $ | 1,164 | |||||||||||||||||||||||||||
| Red Army Cab Corp ## | Term Loan | 02/21/13 | 08/21/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 1,177 | $ | 1,148 | $ | 1,144 | |||||||||||||||||||||||||||
| Big Ari Taxi Corp ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 1,152 | $ | 1,139 | $ | 1,141 | |||||||||||||||||||||||||||
| New Direction Cab Corp ## | Term Loan | 11/18/11 | 11/18/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 1,140 | $ | 1,137 | |||||||||||||||||||||||||||||
| D & G Taxi Inc ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 1,142 | $ | 1,124 | $ | 1,121 | |||||||||||||||||||||||||||
| Jump Service Co Inc ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 1,123 | $ | 1,099 | $ | 1,096 | |||||||||||||||||||||||||||
| Gaultier Hacking Corp ## | Term Loan | 08/27/12 | 08/27/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 1,096 | $ | 1,095 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Whats Yellow LLC ## | Term Loan | 10/03/12 | 10/03/15 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 1,059 | $ | 1,060 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Rs Hacking Corp ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 3.35 | % | $ | 1,052 | $ | 1,052 | $ | 1,049 | |||||||||||||||||||||||||||
| Yosi Transit Inc | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 1,018 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nelsk Taxi Inc ## | Term Loan | 08/20/13 | 08/20/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 1,025 | $ | 1,016 | $ | 1,018 | |||||||||||||||||||||||||||
| Global Agami Cab LLC ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 1,000 | $ | 991 | $ | 988 | |||||||||||||||||||||||||||
| Universal Agami Transit Inc ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 1,000 | $ | 991 | $ | 988 | |||||||||||||||||||||||||||
| Planet Agami Cab LLC ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 1,000 | $ | 991 | $ | 988 | |||||||||||||||||||||||||||
| Holdem Cab Corp ## | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 1,000 | $ | 982 | $ | 979 | |||||||||||||||||||||||||||
| Go Boy Cab Corp ## | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 1,000 | $ | 982 | $ | 979 | |||||||||||||||||||||||||||
| Nedrag Trans Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 975 | $ | 961 | $ | 963 | |||||||||||||||||||||||||||
| Typhoon Hacking Corp ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 975 | $ | 961 | $ | 963 | |||||||||||||||||||||||||||
| Hedy Hacking Corp. ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 975 | $ | 961 | $ | 963 | |||||||||||||||||||||||||||
| M.Y. Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 960 | $ | 961 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mixfuel Transit LLC ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Lowvolt Transit LLC ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Kinetic Transit LLC ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Neutron Transit LLC ## | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Proton Transit LLC ## | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2013
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2013 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||
| Rechargeable Transit LLC ## | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||||||
| Quark Transit LLC ## | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 890 | $ | 890 | |||||||||||||||||||||||||||
| Juiced Transit LLC ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||||||
| Isotope Transit LLC ## | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||||||
| Composite Transit LLC ## | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||||||
| Blend Transit LLC ## | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||||||
| Hybrid Transit LLC ## | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 890 | $ | 886 | |||||||||||||||||||||||||||
| Iddy Biddy Cab Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 864 | $ | 860 | |||||||||||||||||||||||||||
| Malcolm Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 864 | $ | 860 | |||||||||||||||||||||||||||
| Jbob Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 864 | $ | 860 | |||||||||||||||||||||||||||
| Oyaz Hacking Corp ## | Term Loan | 08/06/10 | 08/05/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 864 | $ | 860 | |||||||||||||||||||||||||||
| Copper One Cab Corp ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 853 | $ | 855 | |||||||||||||||||||||||||||
| Agape-Mou Cab Corp | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 853 | $ | 855 | |||||||||||||||||||||||||||
| Asterik Cab Co Inc | Term Loan | 02/17/12 | 02/12/17 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 853 | $ | 855 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ghotra & Ghotra LLC | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 833 | $ | 833 | $ | 843 | |||||||||||||||||||||||||
| Gurpreet Singh & Manpreet Sing ## | Term Loan | 06/25/13 | 06/25/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 835 | $ | 826 | $ | 828 | |||||||||||||||||||||||||
| Arman And Mehtab Padda Taxi Co ## | Term Loan | 06/19/13 | 06/19/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 835 | $ | 824 | $ | 826 | |||||||||||||||||||||||||
| Garcha Randhawa Taxi Corp ## | Term Loan | 05/31/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.88 | % | $ | 835 | $ | 823 | $ | 825 | |||||||||||||||||||||||||
| Zus Trading Inc ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 820 | $ | 814 | $ | 816 | |||||||||||||||||||||||||
| Dhuri And Barnala Cab Corp ## | Term Loan | 06/03/13 | 06/03/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 810 | $ | 800 | $ | 802 | |||||||||||||||||||||||||
| Haroon Sharif ## | Term Loan | 05/21/13 | 05/21/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 810 | $ | 799 | $ | 800 | |||||||||||||||||||||||||
| Ghulam Abbas ## | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 810 | $ | 797 | $ | 798 | |||||||||||||||||||||||||
| Gohar Cab Corp | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 786 | $ | 784 | $ | 794 | |||||||||||||||||||||||||
| Alika Awan Trans Corp ## | Term Loan | 09/04/13 | 09/04/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 786 | $ | 782 | $ | 784 | |||||||||||||||||||||||||
| 1212 Taxi LLC ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 750 | $ | 751 | |||||||||||||||||||||||||||
| Samy Baddar ## | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 750 | $ | 743 | $ | 745 | |||||||||||||||||||||||||
| Ilker Altaygil ## | Term Loan | 07/18/13 | 07/18/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 750 | $ | 742 | $ | 744 | |||||||||||||||||||||||||
| Joseph Gerard Pierre ## | Term Loan | 12/02/13 | 12/02/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 740 | $ | 740 | $ | 742 | |||||||||||||||||||||||||
| Amr Aly Shafshak ## | Term Loan | 11/04/13 | 11/04/16 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 740 | $ | 738 | $ | 739 | |||||||||||||||||||||||||
| Hot Wheels Taxi LLC ## | Term Loan | 03/01/13 | 12/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 740 | $ | 738 | $ | 737 | |||||||||||||||||||||||||
| Btr Taxi Inc ## | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 750 | $ | 737 | $ | 735 | |||||||||||||||||||||||||
| Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ## | Term Loan | 11/06/13 | 11/06/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 735 | $ | 733 | $ | 735 | |||||||||||||||||||||||||
| Binh Pham ## | Term Loan | 12/18/13 | 12/18/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 730 | $ | 730 | $ | 729 | |||||||||||||||||||||||||
| Bliss Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 731 | $ | 728 | |||||||||||||||||||||||||||
| Jaswinder Singh ## | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 744 | $ | 730 | $ | 728 | |||||||||||||||||||||||||
| Joseph R Jean ## | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 736 | $ | 725 | $ | 725 | |||||||||||||||||||||||||
| Leo P. Roland ## | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 720 | $ | 720 | $ | 722 | |||||||||||||||||||||||||
| Jacob Apoh ## | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 720 | $ | 720 | $ | 722 | |||||||||||||||||||||||||
| Kawarjeet Singh & Maan Singh ## | Term Loan | 05/15/13 | 05/15/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 730 | $ | 719 | $ | 721 | |||||||||||||||||||||||||
| Aminder Pal Singh ## | Term Loan | 11/21/13 | 11/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 720 | $ | 719 | $ | 721 | |||||||||||||||||||||||||
| Atef A Khalil ## | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 709 | $ | 708 | $ | 710 | |||||||||||||||||||||||||
| Gilberto Barrera ## | Term Loan | 08/16/13 | 08/16/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 710 | $ | 704 | $ | 706 | |||||||||||||||||||||||||
| Strivers Way Inc ## | Term Loan | 12/17/13 | 12/17/16 | 1 | * | 3.85 | % | $ | 700 | $ | 700 | $ | 702 | |||||||||||||||||||||||||
| Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 700 | $ | 698 | $ | 700 | |||||||||||||||||||||||||
| Bruce Schneider ## | Term Loan | 05/10/13 | 05/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 700 | $ | 700 | $ | 699 | |||||||||||||||||||||||||
| Balwinder Singh ## | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 700 | $ | 696 | $ | 698 | |||||||||||||||||||||||||
| Marian Cab Corp ## | Term Loan | 06/19/12 | 06/19/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 698 | $ | 696 | |||||||||||||||||||||||||||
| Samiullah Zaman ## | Term Loan | 08/21/13 | 08/21/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 700 | $ | 693 | $ | 695 | |||||||||||||||||||||||||
| Eugenio & Ayodele Trans Corp ## | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 695 | $ | 693 | $ | 694 | |||||||||||||||||||||||||
| Parvinder Singh ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 700 | $ | 694 | $ | 693 | |||||||||||||||||||||||||
| Georges Salomon ## | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 700 | $ | 692 | $ | 693 | |||||||||||||||||||||||||
| Preslert Louis ## | Term Loan | 05/30/13 | 05/30/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 700 | $ | 691 | $ | 692 | |||||||||||||||||||||||||
| Amr & Rina Taxi Inc ## | Term Loan | 07/15/13 | 07/15/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 700 | $ | 690 | $ | 692 | |||||||||||||||||||||||||
| Shanu Miah ## | Term Loan | 06/20/13 | 06/20/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 695 | $ | 686 | $ | 688 | |||||||||||||||||||||||||
| Jasvir S Dhaliwal ## | Term Loan | 07/01/13 | 07/01/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 700 | $ | 686 | $ | 686 | |||||||||||||||||||||||||
| Rousseau Ductan ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 693 | $ | 684 | $ | 684 | |||||||||||||||||||||||||
| Kerolus Waheib Makhail | Term Loan | 12/27/12 | 12/27/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 681 | $ | 681 | |||||||||||||||||||||||||||
| Joseph L Flovel ## | Term Loan | 10/31/13 | 10/30/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 680 | $ | 673 | $ | 678 | |||||||||||||||||||||||||
| Birk Cab Corp ## | Term Loan | 05/22/13 | 05/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 683 | $ | 672 | $ | 677 | |||||||||||||||||||||||||
| Robell Hacking Corp ## | Term Loan | 09/11/13 | 09/11/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 680 | $ | 675 | $ | 674 | |||||||||||||||||||||||||
| Jordan O Ohene ## | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 675 | $ | 667 | $ | 672 | |||||||||||||||||||||||||
| Donald Singh ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 662 | $ | 659 | $ | 658 | |||||||||||||||||||||||||
| Jean Pierre Trans Inc ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 660 | $ | 657 | |||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2013
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2013 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||
| Cfn Cab Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 660 | $ | 657 | |||||||||||||||||||||||||||
| Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## | Term Loan | 10/28/13 | 10/28/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 655 | $ | 652 | $ | 654 | |||||||||||||||||||||||||
| Miklos Hacking Corp ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 655 | $ | 652 | |||||||||||||||||||||||||||
| Carmay Latendresse ## | Term Loan | 09/17/13 | 09/17/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 650 | $ | 646 | $ | 648 | |||||||||||||||||||||||||
| Gur & Dev Taxi LLC ## | Term Loan | 05/10/13 | 05/10/16 | 1 | * | 3.40 | % | $ | 657 | $ | 648 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||||||
| Joseph Paul Desir ## | Term Loan | 11/19/13 | 11/19/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 646 | $ | 645 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||||||
| Wisly Noel ## | Term Loan | 07/25/13 | 07/25/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 650 | $ | 642 | $ | 644 | |||||||||||||||||||||||||
| Pierre Goguin Joseph ## | Term Loan | 03/06/13 | 03/06/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 642 | $ | 642 | $ | 643 | |||||||||||||||||||||||||
| Lesly Jeanjoseph ## | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 650 | $ | 641 | $ | 640 | |||||||||||||||||||||||||
| Brunet Lucas ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 641 | $ | 641 | $ | 639 | |||||||||||||||||||||||||
| Carlos Govea ## | Term Loan | 02/28/13 | 02/28/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 646 | $ | 633 | $ | 632 | |||||||||||||||||||||||||
| Anwar Khalifa ## | Term Loan | 07/11/13 | 07/11/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 642 | $ | 633 | $ | 632 | |||||||||||||||||||||||||
| Nobert Auguste ## | Term Loan | 01/09/13 | 01/09/16 | 1 | * | 4.15 | % | $ | 645 | $ | 632 | $ | 631 | |||||||||||||||||||||||||
| Ravinder Singh & Mandeep Multa ## | Term Loan | 12/19/12 | 12/19/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 631 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||||
| Spyridon Tzorzis ## | Term Loan | 07/10/13 | 07/10/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 635 | $ | 628 | $ | 630 | |||||||||||||||||||||||||
| Mohammed Hossen & Abrar Hanif ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 640 | $ | 628 | $ | 628 | |||||||||||||||||||||||||
| Michael Avitan ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 635 | $ | 625 | $ | 627 | |||||||||||||||||||||||||
| Man Singh ## | Term Loan | 02/25/13 | 02/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 640 | $ | 627 | $ | 626 | |||||||||||||||||||||||||
| Marc C Bastien ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/10/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 630 | $ | 621 | $ | 622 | |||||||||||||||||||||||||
| Karamjit Panchhi ## | Term Loan | 08/28/13 | 08/28/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 626 | $ | 621 | $ | 620 | |||||||||||||||||||||||||
| Alexander Vizueta ## | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 620 | $ | 617 | $ | 619 | |||||||||||||||||||||||||
| Guivarch Thimothe | Term Loan | 09/19/12 | 09/19/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 616 | $ | 617 | |||||||||||||||||||||||||||
| Shahdad Bhatti Cab Corp ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 625 | $ | 616 | $ | 615 | |||||||||||||||||||||||||
| Sincere Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 611 | $ | 609 | |||||||||||||||||||||||||||
| Oradeanul Taxi Corp ## | Term Loan | 01/30/13 | 02/01/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 620 | $ | 605 | $ | 606 | |||||||||||||||||||||||||
| Turgut Duman ## | Term Loan | 12/06/12 | 12/06/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 604 | $ | 605 | |||||||||||||||||||||||||||
| Sushil Maggoo ## | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 604 | $ | 605 | |||||||||||||||||||||||||||
| Manuel F Pena ## | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 600 | $ | 600 | $ | 602 | |||||||||||||||||||||||||
| Yvon Louissaint ## | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 600 | $ | 601 | |||||||||||||||||||||||||||
| Humberto Ontaneda ## | Term Loan | 10/17/13 | 10/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 600 | $ | 598 | $ | 600 | |||||||||||||||||||||||||
| Joseph W Charles ## | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 610 | $ | 600 | $ | 599 | |||||||||||||||||||||||||
| Patrick Sattaur ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 600 | $ | 599 | $ | 598 | |||||||||||||||||||||||||
| Guy Merisier ## | Term Loan | 08/20/13 | 08/20/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 600 | $ | 596 | $ | 598 | |||||||||||||||||||||||||
| Alexander A Malamud ## | Term Loan | 02/28/13 | 02/28/16 | 1 | * | 3.55 | % | $ | 604 | $ | 593 | $ | 595 | |||||||||||||||||||||||||
| Rafi Mohammad ## | Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 600 | $ | 589 | $ | 588 | |||||||||||||||||||||||||
| Erwich Chery ## | Term Loan | 11/01/13 | 11/01/16 | 1 | * | 3.70 | % | $ | 587 | $ | 585 | $ | 587 | |||||||||||||||||||||||||
| Roudy Moliere &Jean B Letang ## | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 587 | $ | 586 | |||||||||||||||||||||||||||
| Eli Parada ## | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/16 | 1 | * | 3.65 | % | $ | 579 | $ | 579 | $ | 581 | |||||||||||||||||||||||||
| Newton Sodhi ## | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 587 | $ | 578 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||
| Jose F Pimentel | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 575 | $ | 576 | |||||||||||||||||||||||||||
| Jean J Monteau ## | Term Loan | 12/06/12 | 12/06/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 575 | $ | 573 | |||||||||||||||||||||||||||
| Gerardo Barrera ## | Term Loan | 12/23/13 | 12/23/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 573 | $ | 573 | $ | 573 | |||||||||||||||||||||||||
| Bhai Bhai Taxi Corp | Term Loan | 06/02/11 | 10/01/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 571 | $ | 571 | |||||||||||||||||||||||||||
| I&I Cab Corp ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 568 | $ | 568 | $ | 569 | |||||||||||||||||||||||||
| Rafael A Pena ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 565 | $ | 559 | $ | 561 | |||||||||||||||||||||||||
| Tamimu Aliu ## | Term Loan | 05/28/13 | 05/28/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 567 | $ | 560 | $ | 559 | |||||||||||||||||||||||||
| Fernande Paul Cab Corp ## | Term Loan | 01/24/13 | 01/24/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 570 | $ | 557 | $ | 559 | |||||||||||||||||||||||||
| Mian Cab Corp ## | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 570 | $ | 558 | $ | 557 | |||||||||||||||||||||||||
| Amjad Abbas ## | Term Loan | 12/19/13 | 12/19/16 | 1 | * | 3.40 | % | $ | 555 | $ | 555 | $ | 555 | |||||||||||||||||||||||||
| Ulrick Racine ## | Term Loan | 03/08/13 | 03/08/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 555 | $ | 548 | $ | 547 | |||||||||||||||||||||||||
| Muhammad Saqib ## | Term Loan | 10/04/11 | 10/04/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 545 | $ | 543 | |||||||||||||||||||||||||||
| Shabir Khalid ## | Term Loan | 05/29/13 | 05/29/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 556 | $ | 544 | $ | 543 | |||||||||||||||||||||||||
| Hasina Farazi & Rafiul Farazi ## | Term Loan | 02/25/13 | 02/25/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 555 | $ | 543 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||
| Jasvinder Chhoker + Dam Singh | Term Loan | 11/10/11 | 12/05/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 542 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||||
| Magloire David ## | Term Loan | 09/09/13 | 09/09/15 | 1 | * | 3.95 | % | $ | 540 | $ | 540 | $ | 542 | |||||||||||||||||||||||||
| Dani Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||||
| Albert A Agyemang ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 550 | $ | 541 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||
| Pierre Chery ## | Term Loan | 09/24/12 | 09/24/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 538 | $ | 539 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ptah Cab Corp ## | Term Loan | 05/25/11 | 05/01/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 540 | $ | 538 | |||||||||||||||||||||||||||
| Albro Hacking, Corp. ## | Term Loan | 10/21/10 | 10/20/15 | 1 | * | 3.13 | % | $ | 537 | $ | 535 | |||||||||||||||||||||||||||
| Jaswinder Sharma ## | Term Loan | 11/02/11 | 11/02/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 537 | $ | 534 | |||||||||||||||||||||||||||
| Frantz Louhis & Joseph Paul ## | Term Loan | 06/08/12 | 06/08/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 530 | $ | 530 | |||||||||||||||||||||||||||
| Dominique Ismael ## | Term Loan | 05/07/13 | 05/07/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 529 | $ | 521 | $ | 521 | |||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2013
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2013 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||
| Ahmed Elsayed ## | Term Loan | 11/22/13 | 11/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 521 | $ | 519 | $ | 521 | |||||||||||||||||||||||||
| Olmedo Nocua ## | Term Loan | 01/25/13 | 01/25/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 530 | $ | 518 | $ | 517 | |||||||||||||||||||||||||
| Avner Ben-Levy ## | Term Loan | 05/29/12 | 05/29/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 506 | $ | 505 | |||||||||||||||||||||||||||
| Louis A Alphonse ## | Term Loan | 02/21/13 | 02/21/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 510 | $ | 500 | $ | 501 | |||||||||||||||||||||||||
| M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## | Term Loan | 03/21/11 | 03/21/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 504 | $ | 500 | |||||||||||||||||||||||||||
| Avtar Singh ## | Term Loan | 11/22/11 | 11/07/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 499 | $ | 497 | |||||||||||||||||||||||||||
| Mukhtiar Singh ## | Term Loan | 11/22/11 | 11/22/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 499 | $ | 497 | |||||||||||||||||||||||||||
| Frands Fequiere ## | Term Loan | 01/03/13 | 01/03/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 510 | $ | 495 | $ | 494 | |||||||||||||||||||||||||
| Harold Torres ## | Term Loan | 02/12/13 | 02/12/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 505 | $ | 494 | $ | 494 | |||||||||||||||||||||||||
| Romain Eustache ## | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 500 | $ | 492 | $ | 492 | |||||||||||||||||||||||||
| Chuhar Singh ## | Term Loan | 06/06/13 | 06/06/16 | 1 | * | 3.38 | % | $ | 500 | $ | 488 | $ | 492 | |||||||||||||||||||||||||
| Joseph Jean ## | Term Loan | 03/14/12 | 03/14/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 490 | $ | 490 | |||||||||||||||||||||||||||
| Gustavo E Cabrejos ## | Term Loan | 10/15/12 | 10/15/15 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 490 | $ | 488 | |||||||||||||||||||||||||||
| Malkiat S Multani | Term Loan | 06/01/11 | 06/07/14 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 487 | $ | 487 | |||||||||||||||||||||||||||
| Abdullah Zivali ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 500 | $ | 484 | $ | 485 | |||||||||||||||||||||||||
| Momar Diagne ## | Term Loan | 04/30/13 | 04/30/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 482 | $ | 476 | $ | 476 | |||||||||||||||||||||||||
| Shubal C Ghose ## | Term Loan | 12/18/12 | 12/18/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 470 | $ | 469 | |||||||||||||||||||||||||||
| Mohammad Azhar ## | Term Loan | 06/01/12 | 06/01/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 464 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||
| Kang & Dhillon Taxi Inc ## | Term Loan | 12/03/10 | 07/07/14 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 463 | $ | 461 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ny Berts Cab Corp ## | Term Loan | 07/02/13 | 07/02/16 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 470 | $ | 458 | $ | 460 | |||||||||||||||||||||||||
| Jasvir Singh | Term Loan | 11/27/12 | 11/27/22 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 456 | $ | 460 | |||||||||||||||||||||||||||
| Anba Taxi Inc ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 458 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||||||
| Corsi Cab Corp ## | Term Loan | 06/21/11 | 06/21/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 458 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||||||
| Santokh Bangay ## | Term Loan | 12/10/12 | 12/10/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 457 | $ | 456 | |||||||||||||||||||||||||||
| Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## | Term Loan | 03/06/13 | 03/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 460 | $ | 451 | $ | 452 | |||||||||||||||||||||||||
| W.B.L.S Taxi Inc | Term Loan | 08/09/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 450 | $ | 451 | |||||||||||||||||||||||||||
| David Mashkabov ## | Term Loan | 10/26/11 | 10/24/14 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 440 | $ | 438 | |||||||||||||||||||||||||||
| Dady Hamel ## | Term Loan | 12/26/13 | 12/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 435 | $ | 435 | $ | 435 | |||||||||||||||||||||||||
| Gonel Seraphin & Evelyne Serap ## | Term Loan | 12/09/11 | 12/09/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 430 | $ | 428 | |||||||||||||||||||||||||||
| Saba Moshe Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||||
| Mtr Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||||
| Maya Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||||
| M&J Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||||
| Neomi & Z Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 422 | $ | 423 | |||||||||||||||||||||||||||
| Eduard Neyman | Term Loan | 05/24/13 | 05/24/20 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 430 | $ | 419 | $ | 421 | |||||||||||||||||||||||||
| Pierre Jeune ## | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/15 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 419 | $ | 421 | |||||||||||||||||||||||||||
| Carlot Dalce ## | Term Loan | 07/09/13 | 07/09/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 425 | $ | 420 | $ | 420 | |||||||||||||||||||||||||
| Jacob Kuruvilla ## | Term Loan | 11/11/09 | 12/05/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 421 | $ | 419 | |||||||||||||||||||||||||||
| Rahul Amin ## | Term Loan | 08/26/13 | 08/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 420 | $ | 418 | $ | 418 | |||||||||||||||||||||||||
| Daca Taxi Inc ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/14 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 413 | $ | 411 | |||||||||||||||||||||||||||
| King “D” Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
| Nautilus Service Cor ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
| Run Service Corp ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
| Crossbow Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
| Petia Cab Corporation ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
| King Verin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
| Cleopatra Cab Corp ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/17/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 411 | $ | 410 | |||||||||||||||||||||||||||
| Pierre Cadet ## | Term Loan | 03/19/13 | 03/19/16 | 1 | * | 3.30 | % | $ | 410 | $ | 402 | $ | 403 | |||||||||||||||||||||||||
| Verity Taxi Inc ## | Term Loan | 02/08/13 | 02/08/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 400 | $ | 400 | $ | 403 | |||||||||||||||||||||||||
| Luis E Perez ## | Term Loan | 01/17/13 | 01/17/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 410 | $ | 401 | $ | 401 | |||||||||||||||||||||||||
| Y Joey Taxi Inc ## | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 400 | $ | 401 | |||||||||||||||||||||||||||
| Essa & Soliman Transit Inc ## | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 414 | $ | 398 | $ | 398 | |||||||||||||||||||||||||
| Bucur Express Cab Corp ## | Term Loan | 06/02/11 | 06/02/14 | 1 | * | 3.90 | % | $ | 397 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||||||
| Anthony Okyere Duah ## | Term Loan | 06/10/11 | 06/10/14 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 386 | $ | 385 | |||||||||||||||||||||||||||
| Shah M Rahman ## | Term Loan | 11/25/13 | 11/25/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 385 | $ | 384 | $ | 385 | |||||||||||||||||||||||||
| Surjit Singh ## | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/18 | 1 | * | 3.80 | % | $ | 385 | $ | 382 | $ | 384 | |||||||||||||||||||||||||
| Serge Bonny ## | Term Loan | 03/11/13 | 03/11/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 385 | $ | 378 | $ | 378 | |||||||||||||||||||||||||
| Double Cab Corp ## | Term Loan | 07/13/12 | 07/13/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 367 | $ | 368 | |||||||||||||||||||||||||||
| Tarafdar Abul & Tarafdar Luthf | Term Loan | 08/13/10 | 08/13/16 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 365 | $ | 365 | |||||||||||||||||||||||||||
| Malkit Singh ## | Term Loan | 08/01/12 | 08/01/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 349 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||||||
| Nour-Ditmars Zamalek Corp ## | Term Loan | 04/01/11 | 04/01/14 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 349 | $ | 348 | |||||||||||||||||||||||||||
| Elsayed A Hassan ## | Term Loan | 11/28/11 | 11/28/14 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 342 | $ | 341 | |||||||||||||||||||||||||||
| Yberto Santana ## | Term Loan | 09/05/12 | 09/05/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 341 | $ | 341 | |||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2013
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2013 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||
| Rehmet Khan ## | Term Loan | 02/11/13 | 02/11/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 351 | $ | 326 | $ | 327 | |||||||||||||||||||||||||
| Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 325 | $ | 321 | $ | 326 | |||||||||||||||||||||||||
| Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/16 | 1 | * | 3.63 | % | $ | 325 | $ | 321 | $ | 323 | |||||||||||||||||||||||||
| Georges Desrosiers ## | Term Loan | 06/26/12 | 06/26/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 319 | $ | 319 | |||||||||||||||||||||||||||
| Jened Cab Corp ## | Term Loan | 03/13/12 | 01/13/17 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 312 | $ | 312 | |||||||||||||||||||||||||||
| Zorro Taxi Inc | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 309 | $ | 309 | $ | 311 | |||||||||||||||||||||||||
| Jean B Guerrier ## | Term Loan | 08/08/12 | 08/08/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 306 | $ | 307 | |||||||||||||||||||||||||||
| Medora Moreira &Juan Mendoza ## | Term Loan | 02/18/11 | 02/18/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 308 | $ | 306 | |||||||||||||||||||||||||||
| Kornos Taxi Inc ## | Term Loan | 09/04/12 | 09/04/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 292 | $ | 292 | |||||||||||||||||||||||||||
| Platform Taxi Service/Mbank | Term Loan | 05/04/12 | 05/12/17 | 1 | * | 5.57 | % | $ | 287 | $ | 287 | |||||||||||||||||||||||||||
| Mohammmed H Iqbal ## | Term Loan | 09/14/12 | 09/14/15 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 283 | $ | 283 | |||||||||||||||||||||||||||
| Chaim Tepper ## | Term Loan | 02/10/11 | 02/10/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 283 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||||
| Joubert Toussaint ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 277 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||
| Tarek Elsaid ## | Term Loan | 05/27/11 | 04/25/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 252 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||
| Kesef Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 251 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||||
| Daniel Victor ## | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 235 | $ | 231 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 210 | $ | 210 | |||||||||||||||||||||||||||
| Lissade Aurelus ## | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 211 | $ | 208 | $ | 208 | |||||||||||||||||||||||||
| Mohammad Ashraf Ali ## | Term Loan | 01/17/12 | 01/09/15 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 199 | $ | 199 | |||||||||||||||||||||||||||
| Roman Fermin ## | Term Loan | 08/09/13 | 08/09/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 200 | $ | 193 | $ | 194 | |||||||||||||||||||||||||
| Wan Sang Lau & Mary Quan Lau ## | Term Loan | 03/20/13 | 03/20/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 204 | $ | 193 | $ | 193 | |||||||||||||||||||||||||
| Frank Nobile ## | Term Loan | 11/26/12 | 11/26/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 190 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ali Akbar ## | Term Loan | 03/04/10 | 10/11/14 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 190 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||
| Bella Hacking Corp | Term Loan | 06/25/04 | 06/25/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 190 | $ | 189 | |||||||||||||||||||||||||||
| Jackie L Chaiken & Michael Cha ## | Term Loan | 03/26/13 | 03/26/16 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 185 | $ | 185 | $ | 187 | |||||||||||||||||||||||||
| Gasless Transit LLC/Bnote | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||
| Electron Transit LLC/B Note | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||
| Fusion Transit LLC/B Note | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||
| Atom Transit LLC/B Note | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||
| Duracell Transit LLC/B Note | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 175 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||||
| Abdul H Abid ## | Term Loan | 06/09/09 | 06/09/14 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 173 | $ | 172 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 151 | $ | 151 | |||||||||||||||||||||||||||
| Nicolae Blidariu | Term Loan | 02/29/08 | 02/28/23 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 146 | $ | 147 | |||||||||||||||||||||||||||
| Yosi Transit Inc | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 140 | $ | 140 | |||||||||||||||||||||||||||
| Joseph Bologna ## | Term Loan | 10/06/10 | 10/01/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 140 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||||||
| Mode Service Corp | Term Loan | 06/02/11 | 06/01/21 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 139 | $ | 138 | |||||||||||||||||||||||||||
| Anastasios Tsiklidis | Term Loan | 04/15/11 | 01/15/18 | 1 | * | 3.60 | % | $ | 114 | $ | 116 | |||||||||||||||||||||||||||
| Norberto Cardona ## | Term Loan | 03/30/12 | 03/30/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 110 | $ | 111 | |||||||||||||||||||||||||||
| Wilfrid Barreau | Term Loan | 12/29/09 | 12/29/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 102 | $ | 102 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Corp/Mfun | Term Loan | 07/24/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 101 | $ | 101 | |||||||||||||||||||||||||||
| Boris Ushman ## | Term Loan | 05/21/03 | 04/13/15 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 89 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||||
| Kinetic Transit LLC/B Note | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
| Mixfuel Transit LLCb Note | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
| Lowvolt Transit LLC | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
| Juiced Transit LLC/B Note | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
| Isotope Transit LLC/B Note | Term Loan | 10/31/06 | 10/31/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
| Proton Transit LLC/B Note | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
| Neutron Transit LLC/B Note | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
| Quark Transit LLC/B Note | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
| Rechargeable Transit LLC/Bnote | Term Loan | 10/16/06 | 10/16/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
| Hybrid Transit LLC/B Note | Term Loan | 10/23/06 | 10/23/16 | 1 | * | 2.67 | % | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||
| William G Ward ## | Term Loan | 04/29/13 | 04/29/16 | 1 | * | 3.25 | % | $ | 86 | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||
| Bu Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 12/29/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 75 | $ | 75 | |||||||||||||||||||||||||||
| Calcium One Service Inc | Term Loan | 02/23/07 | 02/23/17 | 1 | * | 2.22 | % | $ | 71 | $ | 71 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ede Service Corp | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 69 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ruckman Hacking Corp | Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 1,200 | $ | 60 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||
| Sonnet Service Co Inc | Term Loan | 08/30/13 | 02/22/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 1,200 | $ | 60 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||
| Y Mommy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 12/23/10 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 60 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||||
| Sushil Maggoo | Term Loan | 06/27/13 | 06/27/17 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 65 | $ | 58 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||
| Kaderee M & G Corp | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/16 | 1 | * | 2.90 | % | $ | 1,158 | $ | 58 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||
| Soho Cab Corp | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/16 | 1 | * | 2.90 | % | $ | 1,158 | $ | 58 | $ | 60 | |||||||||||||||||||||||||
| Goodspeed Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 1,142 | $ | 57 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2013
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2013 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||
| Granny Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 1,050 | $ | 54 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||
| Appoint Cab Corp/Mbank | Term Loan | 12/06/10 | 04/06/14 | 1 | * | 7.96 | % | $ | 57 | $ | 57 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Composite Transit LLC | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Blend Transit LLC/B Note | Term Loan | 11/03/06 | 11/03/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 56 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Cora Hacking Corp | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/18 | 1 | * | 3.50 | % | $ | 1,050 | $ | 54 | $ | 56 | |||||||||||||||||||||||||||
| Y Daddy Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 55 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Network Agami Cab Corp | Term Loan | 02/27/13 | 02/27/16 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 1,000 | $ | 50 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||
| Calcium One Service Inc | Term Loan | 02/23/07 | 02/23/17 | 1 | * | 2.22 | % | $ | 49 | $ | 49 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Orbit Agami Cab LLC | Term Loan | 11/05/10 | 10/01/16 | 1 | * | 2.88 | % | $ | 48 | $ | 48 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Justin Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 894 | $ | 45 | $ | 47 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ny Diploma Taxi Co | Term Loan | 07/20/07 | 07/20/17 | 1 | * | 2.81 | % | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Samiullah Zaman | Term Loan | 12/02/13 | 12/02/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 43 | $ | 42 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||
| Eddy Joseph | Term Loan | 12/20/00 | 12/02/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 42 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bursa Cab Corp/Note 1 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 41 | $ | 41 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nosea Taxi LLC | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 38 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Y.A.M. Associates Corp | Term Loan | 10/18/11 | 04/18/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Zahav Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bursa Cab Corp/Note 2 | Term Loan | 03/23/01 | 09/10/23 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 33 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Yme Transit Inc | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 619 | $ | 31 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||||
| Y Mike Taxi Inc | Term Loan | 01/06/11 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 30 | $ | 31 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Y Meir Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Y Michal Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
| S&M Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
| N&A Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Y Mati Taxi Inc/Mbnk | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
| M.M.Y Taxi Inc | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 30 | $ | 30 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Fido Cab Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 524 | $ | 26 | $ | 28 | |||||||||||||||||||||||||||
| Barth Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Brandon Taxi LLC/Mbank | Term Loan | 11/24/10 | 11/20/15 | 1 | * | 6.63 | % | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mohammed Abdu & H Hedru/Mbank | Term Loan | 08/11/06 | 02/05/16 | 1 | * | 5.71 | % | $ | 22 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Yegal Express Cab Co/Mbank | Term Loan | 11/10/10 | 08/28/20 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 22 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Opera Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ronen Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mry Taxi Inc/Mbank | Term Loan | 07/16/12 | 11/01/16 | 1 | * | 3.10 | % | $ | 21 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Harold Torres ## | Term Loan | 10/01/13 | 11/01/17 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 20 | $ | 19 | $ | 21 | |||||||||||||||||||||||||||
| Vosiem Hacking Corp | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 2.80 | % | $ | 343 | $ | 17 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||
| Sonia M Trivino | Term Loan | 02/22/12 | 02/22/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 13 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Nestor R Trivino | Term Loan | 02/22/12 | 02/22/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 13 | $ | 14 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jean M Venord/Mbank | Term Loan | 02/11/10 | 04/10/15 | 1 | * | 6.38 | % | $ | 13 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Y.A.M. Associates Corp | Term Loan | 04/30/13 | 10/24/15 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 15 | $ | 11 | $ | 13 | |||||||||||||||||||||||||||
| Guy Fouyolle ## | Term Loan | 08/18/11 | 08/18/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 10 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Y.A.M. Associates Corp | Term Loan | 11/14/11 | 05/14/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 6 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Joubert Toussaint/B Note | Term Loan | 03/04/13 | 09/04/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 5 | $ | 4 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||
| Two Filoi Taxi Inc | Term Loan | 01/15/04 | 01/15/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 4 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jorge R Sahad/Mbank | Term Loan | 04/27/10 | 02/03/15 | 1 | * | 8.83 | % | $ | 4 | $ | 4 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago |
111 | 15 | % | 4.94 | % | $ | 0 | $ | 32,540 | $ | 42,175 | $ | 42,239 | |||||||||||||||||||||||||||
| Sweetgrass Peach &Chadwick Cap ## | Term Loan | 08/28/12 | 08/28/15 | 1 | 1 | % | 5.50 | % | $ | 1,696 | $ | 1,689 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Regal Cab Company Et Al ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | 1 | % | 5.00 | % | $ | 1,400 | $ | 1,395 | $ | 1,391 | ||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Nine LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | 1 | % | 5.75 | % | $ | 1,373 | $ | 1,368 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Lucky Seven Chicago One Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 1,252 | $ | 1,248 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Blue Eyes Cab Corp ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 1,252 | $ | 1,247 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Oia Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 1,050 | $ | 1,035 | $ | 1,036 | |||||||||||||||||||||||||||
| Michael Two Cab Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 1,037 | $ | 1,033 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Johns Cabs Corp ## | Term Loan | 04/12/12 | 04/12/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 1,014 | $ | 1,010 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Harriet C Inc ## | Term Loan | 10/19/12 | 10/19/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 918 | $ | 915 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Two LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 885 | $ | 882 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Three LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 885 | $ | 882 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Four LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 885 | $ | 882 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion One LLC ## | Term Loan | 12/02/11 | 12/02/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 885 | $ | 882 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Lmb Taxi V Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 865 | $ | 862 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Lmb Taxi Iv Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 865 | $ | 862 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Four Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 840 | $ | 828 | $ | 829 | |||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2013
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2013 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Five Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 840 | $ | 828 | $ | 829 | |||||||||||||||||||||||||
| Santorini Six Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 840 | $ | 828 | $ | 829 | |||||||||||||||||||||||||
| Tribeca Two Cab Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 840 | $ | 828 | $ | 829 | |||||||||||||||||||||||||
| Stny Taxi Corp ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 840 | $ | 828 | $ | 829 | |||||||||||||||||||||||||
| Carol Of Illinois Enterprises ## | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 701 | $ | 689 | $ | 688 | |||||||||||||||||||||||||
| Chicago Medallion Seven LLC ## | Term Loan | 05/02/12 | 05/02/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 686 | $ | 684 | |||||||||||||||||||||||||||
| Coffee Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 640 | $ | 638 | $ | 640 | |||||||||||||||||||||||||
| Rahwa & Bros Cab Co, Et Al ## | Term Loan | 01/08/13 | 01/08/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 657 | $ | 640 | $ | 639 | |||||||||||||||||||||||||
| Ray Cab Company ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 600 | $ | 598 | $ | 600 | |||||||||||||||||||||||||
| Met Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 600 | $ | 598 | $ | 600 | |||||||||||||||||||||||||
| N And M Valdof Hacking Corp | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 569 | $ | 560 | $ | 561 | |||||||||||||||||||||||||
| Mikhalia Cabs Nine Inc ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 519 | $ | 518 | |||||||||||||||||||||||||||
| Kayla Hacking Corp ## | Term Loan | 07/12/12 | 04/25/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 519 | $ | 518 | |||||||||||||||||||||||||||
| Natasha Transportation Inc | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 515 | $ | 507 | $ | 508 | |||||||||||||||||||||||||
| Mike Taxi Corp | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 514 | $ | 506 | $ | 507 | |||||||||||||||||||||||||
| Natalia Taxi Corp | Term Loan | 05/01/13 | 05/01/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 513 | $ | 505 | $ | 506 | |||||||||||||||||||||||||
| Dell Cab Corp ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 500 | $ | 498 | $ | 500 | |||||||||||||||||||||||||
| Cozy Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 500 | $ | 498 | $ | 500 | |||||||||||||||||||||||||
| Moo Moo Cab Co ## | Term Loan | 08/14/13 | 08/14/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 480 | $ | 476 | $ | 478 | |||||||||||||||||||||||||
| Musanour Cab Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 480 | $ | 476 | $ | 478 | |||||||||||||||||||||||||
| Blue Valentine Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 475 | $ | 468 | $ | 469 | |||||||||||||||||||||||||
| Tumblin Dice Taxi Inc | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 475 | $ | 468 | $ | 469 | |||||||||||||||||||||||||
| Grapevine Taxi LLC ## | Term Loan | 10/10/13 | 10/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 320 | $ | 319 | $ | 321 | |||||||||||||||||||||||||
| Little Wing Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 319 | $ | 314 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||
| American Buffalo Cab Corp | Term Loan | 04/10/13 | 04/10/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 317 | $ | 312 | $ | 313 | |||||||||||||||||||||||||
| Dome Cab Corp ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 300 | $ | 298 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||||
| Valasia Cab Co ## | Term Loan | 01/18/12 | 01/18/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 268 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||||
| C Dortch Inc ## | Term Loan | 12/04/13 | 12/04/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 265 | $ | 265 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||
| Taxi For Less Inc | Term Loan | 05/06/13 | 05/06/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 265 | $ | 262 | $ | 264 | |||||||||||||||||||||||||
| Chicago Seven Inc/Mbnk | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 255 | $ | 255 | |||||||||||||||||||||||||||
| Karbala Express Inc ## | Term Loan | 02/26/13 | 02/26/18 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 250 | $ | 246 | $ | 246 | |||||||||||||||||||||||||
| Taxi For Less Inc ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 244 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||
| Les & Thera LLC | Term Loan | 05/08/13 | 05/08/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 245 | $ | 242 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||
| Zeyrefda Inc ## | Term Loan | 05/17/13 | 05/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 245 | $ | 241 | $ | 243 | |||||||||||||||||||||||||
| Nakfa Corp ## | Term Loan | 06/17/13 | 06/17/18 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 245 | $ | 241 | $ | 243 | |||||||||||||||||||||||||
| Tekezze Inc | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 240 | $ | 240 | $ | 242 | |||||||||||||||||||||||||
| Adom Enterprise, Inc ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 240 | $ | 239 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||
| Tad Taxi Co ## | Term Loan | 11/13/13 | 11/13/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 240 | $ | 239 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||
| Interwoodex Inc ## | Term Loan | 11/07/13 | 11/07/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 240 | $ | 239 | $ | 241 | |||||||||||||||||||||||||
| Shere Corp ## | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 240 | $ | 238 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||||
| Tahoora Transportation Inc. ## | Term Loan | 07/26/13 | 07/26/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 240 | $ | 238 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||||
| Aniba Management & Services In ## | Term Loan | 09/27/13 | 09/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 240 | $ | 238 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||||
| Helen Habte Corp ## | Term Loan | 10/01/13 | 10/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 240 | $ | 238 | $ | 240 | |||||||||||||||||||||||||
| Alex Z Cab Corp | Term Loan | 04/22/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 240 | $ | 236 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||||
| Asmara Inc ## | Term Loan | 04/11/13 | 04/11/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 240 | $ | 236 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||||
| Three Kids Corp | Term Loan | 04/15/13 | 04/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 236 | $ | 232 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||
| Nike Yomi Inc ## | Term Loan | 08/06/13 | 08/06/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 233 | $ | 232 | $ | 234 | |||||||||||||||||||||||||
| Nour Enterprise Inc ## | Term Loan | 09/16/13 | 09/16/18 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 230 | $ | 228 | $ | 230 | |||||||||||||||||||||||||
| Yenemekoya Inc ## | Term Loan | 06/28/13 | 06/28/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 225 | $ | 222 | $ | 224 | |||||||||||||||||||||||||
| Showcase Sports Management Cor ## | Term Loan | 01/22/10 | 01/11/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 223 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||||
| Alkarim Chicago Inc ## | Term Loan | 11/27/13 | 11/27/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 220 | $ | 219 | $ | 221 | |||||||||||||||||||||||||
| Rahel Express Inc | Term Loan | 12/27/13 | 12/27/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 205 | $ | 205 | $ | 207 | |||||||||||||||||||||||||
| Jiffy Cab Co ## | Term Loan | 08/29/13 | 08/29/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 200 | $ | 199 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||||
| Pireas Taxi Corp ## | Term Loan | 06/07/13 | 06/07/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 200 | $ | 198 | $ | 200 | |||||||||||||||||||||||||
| Life Cab Corp ## | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 193 | $ | 192 | $ | 194 | |||||||||||||||||||||||||
| Kalib 2010 Inc ## | Term Loan | 07/16/13 | 07/16/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 180 | $ | 178 | $ | 180 | |||||||||||||||||||||||||
| Naneffe Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 177 | $ | 174 | $ | 175 | |||||||||||||||||||||||||
| Alem B Cab Inc ## | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 177 | $ | 172 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||
| Annabelle Cab Corporation ## | Term Loan | 07/30/12 | 07/30/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 172 | $ | 172 | |||||||||||||||||||||||||||
| Tedom Inc | Term Loan | 10/29/12 | 10/29/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 168 | $ | 170 | |||||||||||||||||||||||||||
| Adi Express Inc ## | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 165 | $ | 166 | |||||||||||||||||||||||||||
| Wubshet Inc ## | Term Loan | 09/25/13 | 09/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 160 | $ | 159 | $ | 161 | |||||||||||||||||||||||||
| Semhar Corp ## | Term Loan | 01/31/12 | 01/31/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 157 | $ | 157 | |||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2013
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2013 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||
| Significant Trans Inc ## | Term Loan | 04/06/12 | 04/06/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 156 | $ | 157 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Harris 6741 Inc | Term Loan | 03/02/11 | 03/02/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 145 | $ | 146 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jpg Cab Corp | Term Loan | 04/23/12 | 04/23/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 143 | $ | 144 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sabina Cab Inc | Term Loan | 04/19/13 | 04/19/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 140 | $ | 137 | $ | 139 | |||||||||||||||||||||||||||
| Asmara Cab Company ## | Term Loan | 12/01/11 | 12/01/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 131 | $ | 132 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ultra Investment Corp ## | Term Loan | 03/22/11 | 03/22/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 127 | $ | 127 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Antar Trans Inc | Term Loan | 04/23/13 | 04/23/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 124 | $ | 122 | $ | 124 | |||||||||||||||||||||||||||
| Delina Cab Inc | Term Loan | 01/22/13 | 01/22/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 125 | $ | 120 | $ | 122 | |||||||||||||||||||||||||||
| Bedford Cab Two Corp | Term Loan | 07/30/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 117 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Imc Cab Corp | Term Loan | 08/27/10 | 03/14/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 115 | $ | 115 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Moses J Frank | Term Loan | 04/26/13 | 04/26/18 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 107 | $ | 106 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||||||
| Yemi Taxi Corp ## | Term Loan | 08/01/13 | 08/01/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 100 | $ | 98 | $ | 100 | |||||||||||||||||||||||||||
| Tigray Cab Inc | Term Loan | 03/28/13 | 03/28/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 95 | $ | 92 | $ | 94 | |||||||||||||||||||||||||||
| Paik Cab Co | Term Loan | 05/26/10 | 05/26/15 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 93 | $ | 93 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Measho Cab Corp | Term Loan | 06/16/11 | 06/16/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 91 | $ | 92 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Addis Flower Taxi Cab Service | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 80 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sny Cab Inc ## | Term Loan | 12/14/11 | 12/14/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 75 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Tyrone Henderson | Term Loan | 06/25/13 | 06/25/18 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 68 | $ | 67 | $ | 69 | |||||||||||||||||||||||||||
| Any Cab Corp | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 1,260 | $ | 64 | $ | 65 | |||||||||||||||||||||||||||
| Deka Cab Corp (Chicago) | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 1,050 | $ | 54 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||
| Hudson Cab Corp | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 1,050 | $ | 54 | $ | 55 | |||||||||||||||||||||||||||
| Tribeca Three Cab Corp | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 840 | $ | 43 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||
| Deka Three Cab Corp | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 840 | $ | 43 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||
| Santorini Two Cab Corp | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 840 | $ | 43 | $ | 44 | |||||||||||||||||||||||||||
| Laight Taxi Corp | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 840 | $ | 41 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||
| Madison Cab Corp | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 840 | $ | 41 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||
| Francis King Boat Inc | Term Loan | 04/17/13 | 04/17/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 40 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ali Taxi Corp ## | Term Loan | 08/13/13 | 08/13/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 35 | $ | 34 | $ | 36 | |||||||||||||||||||||||||||
| Greenwich Cab Corp | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 630 | $ | 32 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||||||
| Any Cab Two Corp | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 420 | $ | 22 | $ | 23 | |||||||||||||||||||||||||||
| St Petersburg Taxi LLC | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/16 | 1 | * | 3.75 | % | $ | 420 | $ | 21 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||
| Mai Sheka Inc | Term Loan | 06/27/11 | 06/27/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 18 | $ | 19 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Newark |
106 | 8 | % | 5.58 | % | $ | 0 | $ | 13,103 | $ | 21,681 | $ | 21,792 | |||||||||||||||||||||||||||
| Rachel LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 743 | $ | 732 | $ | 732 | |||||||||||||||||||||||||||
| K And N Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/16 | 1 | * | 4.80 | % | $ | 650 | $ | 647 | $ | 649 | |||||||||||||||||||||||||||
| A.M.E. Transit Limited Liabili ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 600 | $ | 589 | $ | 588 | |||||||||||||||||||||||||||
| Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 350 | $ | 349 | $ | 351 | |||||||||||||||||||||||||||
| P.C. Taxi Corp | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 317 | $ | 313 | $ | 315 | |||||||||||||||||||||||||||
| Clair 282 LLC ## | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 310 | $ | 308 | $ | 310 | |||||||||||||||||||||||||||
| Cmgv #2 Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 300 | $ | 300 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||||||||
| Carvin Taxi Inc ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 300 | $ | 300 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||||||||
| Dern #2 Taxi Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 300 | $ | 300 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||||||||
| 1 Hope LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 300 | $ | 299 | $ | 301 | |||||||||||||||||||||||||||
| Romise Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 300 | $ | 296 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||
| Bidon Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 297 | $ | 296 | $ | 298 | |||||||||||||||||||||||||||
| Lagrande Taxi Corp ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 300 | $ | 296 | $ | 297 | |||||||||||||||||||||||||||
| Owned By Mr Vincent LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 300 | $ | 295 | $ | 297 | |||||||||||||||||||||||||||
| B Gene And Fil LLC | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 300 | $ | 295 | $ | 297 | |||||||||||||||||||||||||||
| Center Taxi LLC ## | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 296 | $ | 293 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||
| Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 285 | $ | 286 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Dorvilma LLC ## | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 290 | $ | 285 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||||
| Magdala Corp ## | Term Loan | 08/16/13 | 08/16/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 283 | $ | 281 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||||||
| Aspil Taxi #2 Corp | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 280 | $ | 280 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||||||
| United Seven Trans Inc | Term Loan | 06/14/12 | 06/14/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 278 | $ | 280 | |||||||||||||||||||||||||||||
| One At A Time Time Transport I ## | Term Loan | 09/20/12 | 09/20/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 279 | $ | 279 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jovin Taxi Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 280 | $ | 275 | $ | 277 | |||||||||||||||||||||||||||
| Levangile Milcent ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 277 | $ | 275 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Maitre Joa LLC | Term Loan | 09/12/13 | 09/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 274 | $ | 272 | $ | 274 | |||||||||||||||||||||||||||
| Simone Francois ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 273 | $ | 269 | $ | 271 | |||||||||||||||||||||||||||
| Mido Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 270 | $ | 270 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Kesh & Kelo LLC ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 275 | $ | 267 | $ | 269 | |||||||||||||||||||||||||||
| Hg & Zg Corporation | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 266 | $ | 267 | |||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2013
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2013 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||
| Three Sons 2 Taxi Inc ## | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 264 | $ | 259 | $ | 261 | |||||||||||||||||||||||||
| St Abraam Corp | Term Loan | 04/25/13 | 04/22/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 260 | $ | 255 | $ | 256 | |||||||||||||||||||||||||
| Alix Junior Exavier LLC ## & | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 255 | $ | 252 | $ | 253 | |||||||||||||||||||||||||
| Rowfida Incorporated ## | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 250 | $ | 250 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||||
| Timax 426 Inc | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 250 | $ | 249 | $ | 251 | |||||||||||||||||||||||||
| Les & Thera Transportation LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 249 | $ | 246 | $ | 248 | |||||||||||||||||||||||||
| Sonson Taxi Inc ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 243 | $ | 244 | |||||||||||||||||||||||||||
| Luckner Etienne ## | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 242 | $ | 243 | |||||||||||||||||||||||||||
| T-Bozo Trans LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 245 | $ | 240 | $ | 242 | |||||||||||||||||||||||||
| Grec Taxi Corp | Term Loan | 12/08/11 | 12/08/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 237 | $ | 238 | |||||||||||||||||||||||||||
| Anasta.S. Taxi LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 236 | $ | 231 | $ | 233 | |||||||||||||||||||||||||
| Wilner Novaly | Term Loan | 08/12/10 | 07/22/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 231 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||||
| M.K. Taxi Inc | Term Loan | 04/14/11 | 04/14/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 230 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||||
| Rosemond Mathurin ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 230 | $ | 231 | |||||||||||||||||||||||||||
| Mpaul 596 LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 230 | $ | 227 | $ | 229 | |||||||||||||||||||||||||
| Ekny Fils-Aime ## | Term Loan | 10/17/11 | 10/17/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 226 | $ | 227 | |||||||||||||||||||||||||||
| Jacob Joseph | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 230 | $ | 224 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||
| Zoune Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 230 | $ | 224 | $ | 226 | |||||||||||||||||||||||||
| S.J.L.T Joujean Inc | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 221 | $ | 222 | |||||||||||||||||||||||||||
| Dmd Taxi LLC | Term Loan | 09/26/13 | 09/26/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 220 | $ | 218 | $ | 220 | |||||||||||||||||||||||||
| Erick Fleuridor | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 215 | $ | 216 | |||||||||||||||||||||||||||
| Boss Carmel Taxi Inc ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 213 | $ | 213 | $ | 215 | |||||||||||||||||||||||||
| Joseph Duverneau ## | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/15 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 209 | $ | 209 | |||||||||||||||||||||||||||
| Joseph And Jamar Inc ## | Term Loan | 10/07/10 | 10/07/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 206 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||
| Semsema Trans Corporation | Term Loan | 05/17/12 | 05/17/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 204 | $ | 206 | |||||||||||||||||||||||||||
| Chavensky Cab Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 200 | $ | 200 | $ | 202 | |||||||||||||||||||||||||
| Stany Inc | Term Loan | 05/12/11 | 05/12/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 200 | $ | 201 | |||||||||||||||||||||||||||
| United Seven Trans Inc | Term Loan | 06/14/12 | 06/14/17 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 196 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||||||
| Thomas Lahens | Term Loan | 07/11/13 | 07/11/17 | 1 | * | 4.90 | % | $ | 195 | $ | 191 | $ | 192 | |||||||||||||||||||||||||
| Herve Dameus & James Dameus ## | Term Loan | 01/25/11 | 01/20/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 187 | $ | 187 | |||||||||||||||||||||||||||
| Micheline Luxeus ## | Term Loan | 12/13/12 | 12/13/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 185 | $ | 186 | |||||||||||||||||||||||||||
| Mfc Taxi Corp ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 185 | $ | 185 | |||||||||||||||||||||||||||
| Chell 11 Corp | Term Loan | 08/12/10 | 08/05/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 183 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||
| Serge Previlon LLC | Term Loan | 08/15/13 | 08/15/18 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 182 | $ | 179 | $ | 181 | |||||||||||||||||||||||||
| Erick Fleuridor | Term Loan | 10/25/12 | 10/25/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 177 | $ | 179 | |||||||||||||||||||||||||||
| Marie Jeanne Philemon | Term Loan | 07/07/11 | 07/07/15 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 173 | $ | 174 | |||||||||||||||||||||||||||
| Just 8 Taxi #2 Inc ## | Term Loan | 09/20/11 | 09/19/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 169 | $ | 169 | |||||||||||||||||||||||||||
| Cassandra & Joseph Sejour Inc | Term Loan | 04/09/10 | 04/09/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 167 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||||||
| Monise Lubintus | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 166 | $ | 166 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||||
| Saintilia Charles ## | Term Loan | 09/13/10 | 09/13/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 165 | $ | 165 | |||||||||||||||||||||||||||
| Adieula Figaro ## | Term Loan | 10/06/11 | 10/06/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 160 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||||||
| Charata Taxi Inc | Term Loan | 12/12/13 | 12/12/17 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 158 | $ | 158 | $ | 160 | |||||||||||||||||||||||||
| Pierre Family 084 LLC | Term Loan | 07/12/13 | 07/12/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 160 | $ | 155 | $ | 157 | |||||||||||||||||||||||||
| A.N.T.K. LLC | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/18 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 156 | $ | 153 | $ | 155 | |||||||||||||||||||||||||
| Saintvillien & Larochelle LLC | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 4.63 | % | $ | 152 | $ | 151 | $ | 153 | |||||||||||||||||||||||||
| Antoines Dortin ## | Term Loan | 08/12/10 | 08/12/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 148 | $ | 148 | |||||||||||||||||||||||||||
| R & Z Trans Service Inc | Term Loan | 01/10/13 | 01/10/23 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 160 | $ | 145 | $ | 147 | |||||||||||||||||||||||||
| Ahmad Taxi Inc | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 144 | $ | 145 | |||||||||||||||||||||||||||
| 424 Taxi LLC | Term Loan | 01/20/12 | 01/20/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 143 | $ | 144 | |||||||||||||||||||||||||||
| Forward Taxi Corp | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 139 | $ | 141 | |||||||||||||||||||||||||||
| Charles Agesilas ## | Term Loan | 07/10/09 | 07/10/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 139 | $ | 138 | |||||||||||||||||||||||||||
| Yves Frantz Philemon | Term Loan | 01/20/11 | 01/20/15 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 129 | $ | 130 | |||||||||||||||||||||||||||
| Renelus Dieujuste ## | Term Loan | 12/03/09 | 11/13/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 129 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||||||
| 0127 Incorporated ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 127 | $ | 128 | |||||||||||||||||||||||||||
| Cosmos 2 Taxi Corporation ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 124 | $ | 123 | $ | 125 | |||||||||||||||||||||||||
| Alhayat Taxi Inc | Term Loan | 02/14/13 | 02/14/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 131 | $ | 124 | $ | 123 | |||||||||||||||||||||||||
| Olga Morales | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 116 | $ | 117 | |||||||||||||||||||||||||||
| Hercule Jean-Baptiste | Term Loan | 06/13/13 | 06/13/17 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 116 | $ | 112 | $ | 114 | |||||||||||||||||||||||||
| E-Z-4-U Inc | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/16 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 107 | $ | 108 | |||||||||||||||||||||||||||
| Don Taxi Corp ## | Term Loan | 09/02/10 | 09/02/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 105 | $ | 105 | |||||||||||||||||||||||||||
| Louibert Julien | Term Loan | 06/19/09 | 06/19/14 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 104 | $ | 104 | |||||||||||||||||||||||||||
| Gerald Jean-Louis ## | Term Loan | 04/25/13 | 04/25/17 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 103 | $ | 101 | $ | 103 | |||||||||||||||||||||||||
| Clameus Estimable | Term Loan | 05/06/10 | 05/06/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 87 | $ | 87 | |||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2013
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2013 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||
| Praise The Lord Taxi Inc | Term Loan | 05/20/11 | 05/20/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 85 | $ | 86 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gethsemane Inc | Term Loan | 02/27/09 | 02/27/14 | 1 | * | 7.68 | % | $ | 85 | $ | 85 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Pola Trans Inc ## | Term Loan | 07/19/12 | 07/19/17 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 80 | $ | 80 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mr Clean Sdam Taxi LLC | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/15 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 78 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Pierre Sterling | Term Loan | 01/19/12 | 01/19/17 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 61 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Pegy Taxi Corp | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 61 | $ | 62 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Reyes Okoroagu ## | Term Loan | 11/14/13 | 11/14/17 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 50 | $ | 50 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||
| Webert Joseph | Term Loan | 02/17/11 | 02/17/17 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 49 | $ | 50 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Jean Belony | Term Loan | 06/09/11 | 06/09/16 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 42 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Saeiid LLC | Term Loan | 09/06/11 | 09/06/16 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 37 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 100 Taxi #2 Corp | Term Loan | 07/25/08 | 07/25/15 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 32 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Abanob Trans Inc | Term Loan | 06/14/07 | 06/14/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 12 | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Graciela Carbajal | Term Loan | 05/10/07 | 05/10/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 6 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Marie C Taxi Inc | Term Loan | 04/12/07 | 04/12/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 7 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Boston |
53 | 9 | % | 4.91 | % | $ | 0 | $ | 11,642 | $ | 23,622 | $ | 23,656 | |||||||||||||||||||||||||||
| Chiso Trans Inc | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 845 | $ | 845 | $ | 847 | |||||||||||||||||||||||||
| Chiso Trans Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 599 | $ | 600 | |||||||||||||||||||||||||||
| Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 975 | $ | 951 | $ | 953 | |||||||||||||||||||||||||
| Southside Enterprises Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 903 | $ | 901 | |||||||||||||||||||||||||||
| Mish Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 901 | $ | 899 | |||||||||||||||||||||||||||
| Johnson Holdings Inc | Term Loan | 07/23/13 | 07/23/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 790 | $ | 783 | $ | 785 | |||||||||||||||||||||||||
| Chidi Trans Inc ## | Term Loan | 11/17/11 | 11/17/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 680 | $ | 678 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ngozi Trans Inc. | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 641 | $ | 643 | |||||||||||||||||||||||||||
| Chidi Trans Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 634 | $ | 635 | |||||||||||||||||||||||||||
| Arinze Trans Inc | Term Loan | 02/05/10 | 02/05/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 595 | $ | 595 | |||||||||||||||||||||||||||
| Arinze Trans Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 593 | $ | 594 | |||||||||||||||||||||||||||
| Margo Cab Inc ## | Term Loan | 01/16/13 | 01/16/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 650 | $ | 573 | $ | 572 | |||||||||||||||||||||||||
| Chenal Cab Inc | Term Loan | 12/03/13 | 12/03/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 550 | $ | 552 | |||||||||||||||||||||||||
| Britney Cab Inc | Term Loan | 12/18/13 | 12/18/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 550 | $ | 552 | |||||||||||||||||||||||||
| Farb Inc ## | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 5.13 | % | $ | 0 | $ | 550 | $ | 542 | $ | 541 | |||||||||||||||||||||||||
| Jason Cab Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 530 | $ | 518 | $ | 520 | |||||||||||||||||||||||||
| Memory Cab Company Inc ## | Term Loan | 01/14/11 | 01/14/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 518 | $ | 516 | |||||||||||||||||||||||||||
| Gabriel Trans Holdings Inc | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 511 | $ | 512 | |||||||||||||||||||||||||||
| B&M Cab Inc ## | Term Loan | 12/20/13 | 12/20/16 | 1 | * | 4.13 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 500 | $ | 500 | |||||||||||||||||||||||||
| Myra Inc | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 497 | $ | 499 | |||||||||||||||||||||||||
| Saint Inc | Term Loan | 08/12/13 | 08/12/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 497 | $ | 499 | |||||||||||||||||||||||||
| S.P.B. Taxi Inc | Term Loan | 09/18/13 | 09/18/16 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 0 | $ | 500 | $ | 497 | $ | 499 | |||||||||||||||||||||||||
| Bailey Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 495 | $ | 496 | |||||||||||||||||||||||||||
| Ruth Cab Inc | Term Loan | 11/26/13 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 470 | $ | 470 | $ | 472 | |||||||||||||||||||||||||
| Odat Taxi, Inc. ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 471 | $ | 471 | |||||||||||||||||||||||||
| Theo Cab Inc ## | Term Loan | 03/07/13 | 03/07/16 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 480 | $ | 471 | $ | 471 | |||||||||||||||||||||||||
| Tomorrow’S Tree Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 465 | $ | 464 | $ | 466 | |||||||||||||||||||||||||
| Dadou Cab Inc | Term Loan | 11/16/12 | 11/16/15 | 1 | * | 5.38 | % | $ | 0 | $ | 455 | $ | 457 | |||||||||||||||||||||||||||
| Joyful Ride Inc ## | Term Loan | 12/28/12 | 12/28/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 450 | |||||||||||||||||||||||||||
| P&P Dumerant Corp ## | Term Loan | 10/25/13 | 10/25/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 448 | $ | 450 | |||||||||||||||||||||||||
| Eldali Transportation Inc | Term Loan | 11/09/12 | 11/26/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 448 | $ | 448 | |||||||||||||||||||||||||||
| Jv Taxi Inc ## | Term Loan | 03/15/13 | 03/15/16 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 450 | $ | 440 | $ | 440 | |||||||||||||||||||||||||
| Djbell Love Inc ## | Term Loan | 09/27/12 | 09/27/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 425 | $ | 424 | |||||||||||||||||||||||||||
| H And H Taxi Inc ## | Term Loan | 10/11/13 | 10/11/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 385 | $ | 383 | $ | 385 | |||||||||||||||||||||||||
| Ngozi Trans Inc. ## | Term Loan | 04/20/12 | 04/20/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 356 | $ | 355 | |||||||||||||||||||||||||||
| Jesus Denis Cab Inc | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 355 | $ | 347 | $ | 349 | |||||||||||||||||||||||||
| Jmf Cab Inc ## | Term Loan | 03/27/12 | 03/27/15 | 1 | * | 5.70 | % | $ | 0 | $ | 341 | $ | 340 | |||||||||||||||||||||||||||
| Urzal Taxi Inc | Term Loan | 07/29/13 | 07/29/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 335 | $ | 331 | $ | 333 | |||||||||||||||||||||||||
| Ngozi Trans Inc. | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 321 | $ | 323 | |||||||||||||||||||||||||||
| Shemarjamalie Cab Inc ## | Term Loan | 02/17/12 | 02/17/15 | 1 | * | 6.15 | % | $ | 0 | $ | 319 | $ | 320 | |||||||||||||||||||||||||||
| Boband Cab Inc ## | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 294 | $ | 293 | |||||||||||||||||||||||||||
| Louine Cab Inc | Term Loan | 11/30/12 | 11/30/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 291 | $ | 293 | |||||||||||||||||||||||||||
| Sarhad Coach Inc | Term Loan | 07/23/13 | 05/25/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 292 | $ | 288 | $ | 290 | |||||||||||||||||||||||||
| Jre Taxi Inc ## | Term Loan | 08/26/11 | 08/26/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 282 | $ | 281 | |||||||||||||||||||||||||||
| Phatricksey Cab Inc ## | Term Loan | 07/14/11 | 07/14/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 259 | $ | 258 | |||||||||||||||||||||||||||
| Chardon Taxi Inc | Term Loan | 10/20/11 | 10/20/14 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 251 | $ | 252 | |||||||||||||||||||||||||||
| Stanley & Rachelle Cab Inc | Term Loan | 05/23/11 | 05/23/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 174 | $ | 174 | |||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2013
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2013 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||
| Dabola Cab Inc ## | Term Loan | 11/10/11 | 11/10/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 174 | $ | 174 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mwinkteana Cab Inc ## | Term Loan | 05/10/11 | 05/10/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 157 | $ | 157 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Kena Cab Inc | Term Loan | 11/06/12 | 11/06/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 0 | $ | 75 | $ | 76 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sasun Cab Inc | Term Loan | 02/20/13 | 02/20/16 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 40 | $ | 36 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||
| Sunshine Cab Inc ## | Term Loan | 06/12/07 | 06/12/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 22 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Marthine Cab Inc | Term Loan | 09/17/10 | 09/17/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 0 | $ | 6 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Cambridge |
14 | 2 | % | 5.06 | % | $ | 0 | $ | 3,850 | $ | 6,008 | $ | 6,043 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Gcf Taxi Inc, Et Al | Term Loan | 12/30/13 | 12/30/16 | 1 | 1 | % | 6.00 | % | $ | 0 | $ | 1,398 | $ | 1,397 | $ | 1,417 | ||||||||||||||||||||||||||
| Gcf Taxi Inc | Term Loan | 10/08/13 | 10/08/18 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 670 | $ | 667 | $ | 669 | |||||||||||||||||||||||||||
| Andrew Cab Inc And Saad Inc | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 425 | $ | 417 | $ | 419 | |||||||||||||||||||||||||||
| Patrick Cab Inc And Saad Inc | Term Loan | 03/29/13 | 03/29/16 | 1 | * | 4.88 | % | $ | 0 | $ | 425 | $ | 416 | $ | 418 | |||||||||||||||||||||||||||
| Hope-Lynn Cabworks Inc ## | Term Loan | 03/22/13 | 03/22/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 400 | $ | 391 | $ | 391 | |||||||||||||||||||||||||||
| Lynn Maha Taxi Inc | Term Loan | 05/13/13 | 05/13/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 382 | $ | 378 | $ | 380 | |||||||||||||||||||||||||||
| Mgf Taxi Inc | Term Loan | 05/06/11 | 05/06/14 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 0 | $ | 365 | $ | 365 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Desdunes Cab Inc | Term Loan | 09/21/12 | 09/21/15 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 340 | $ | 341 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Drumman Trans Inc | Term Loan | 12/07/12 | 12/07/15 | 1 | * | 4.50 | % | $ | 0 | $ | 338 | $ | 340 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Sam Taxi Inc | Term Loan | 03/19/10 | 03/10/16 | 1 | * | 4.25 | % | $ | 0 | $ | 300 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Marcia And Everton Cab Inc ## | Term Loan | 11/09/12 | 11/09/15 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 0 | $ | 289 | $ | 289 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Walger Inc | Term Loan | 01/26/12 | 01/26/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 281 | $ | 282 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Raad Taxi Inc | Term Loan | 06/26/12 | 06/26/15 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 0 | $ | 278 | $ | 279 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Taxi Technology Inc ## | Term Loan | 12/11/13 | 12/11/16 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 150 | $ | 151 | $ | 153 | |||||||||||||||||||||||||||
| Other |
12 | 0 | % | 6.52 | % | $ | 0 | $ | 860 | $ | 1,178 | $ | 1,184 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Komboya Trans Inc | Term Loan | 04/23/13 | 04/23/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 267 | $ | 264 | $ | 266 | |||||||||||||||||||||||||||
| Tjp Inc ## | Term Loan | 02/22/13 | 02/22/16 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 0 | $ | 250 | $ | 246 | $ | 247 | |||||||||||||||||||||||||||
| Wiljean Marcelin & | Term Loan | 08/21/13 | 09/01/23 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 0 | $ | 171 | $ | 171 | $ | 173 | |||||||||||||||||||||||||||
| Jean C Mathurin/Norcal | Term Loan | 01/15/13 | 02/01/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 0 | $ | 172 | $ | 167 | $ | 167 | |||||||||||||||||||||||||||
| Hantin Trans/Aventura Taxi | Term Loan | 06/16/10 | 06/16/17 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 115 | $ | 116 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Zelalem S. Alemu | Term Loan | 04/28/08 | 04/28/18 | 1 | * | 5.00 | % | $ | 0 | $ | 90 | $ | 89 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Getrot Michel | Term Loan | 03/07/08 | 03/23/14 | 1 | * | 7.75 | % | $ | 0 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Elzira & Luc Cab Inc. | Term Loan | 08/17/10 | 02/17/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 38 | $ | 38 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Elysse Corporation | Term Loan | 09/10/10 | 03/10/18 | 1 | * | 8.25 | % | $ | 0 | $ | 25 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Oddy Transportation Services I | Term Loan | 11/26/07 | 11/27/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Odney Cab Inc/Mbank | Term Loan | 12/22/10 | 12/22/15 | 1 | * | 11.50 | % | $ | 0 | $ | 7 | $ | 7 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Durosier Xavier/Mbank | Term Loan | 08/16/10 | 07/01/15 | 1 | * | 7.25 | % | $ | 0 | $ | 2 | $ | 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
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| Total medallion loans ($233,789 pledged as collateral under borrowing |
|
654 | 109 | % | 4.02 | % | $ | 0 | $ | 195,973 | $ | 297,618 | $ | 297,861 | ||||||||||||||||||||||||||||
|
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| Commercial Loans |
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| Secured mezzanine (29% Minnesota, 10% North Carolina, 9% New York, 9% Oklahoma, 8% Texas, |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 7% Wisconsin, 6% Delaware, 6% Arizona, 4% Florida, 4% California, 4% Tennessee and 4% all other states) (2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Manufacturing (56% of the total) |
+ | Bluff Manufacturing (interest rate includes PIK interest of 3.50%) | Term Loan | 12/14/12 | 12/14/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,009 | ||||||||||||||||||||||||||
| Quaker Bakery (interest rate includes PIK interest of 5.00%) | Term Loan | 03/28/12 | 03/28/17 | 1 | 1 | % | 17.00 | % | $ | 243 | $ | 2,843 | $ | 2,834 | ||||||||||||||||||||||||||||
| American Cylinder (interest rate includes PIK interest of 5.00%) | Term Loan | 07/03/13 | 01/03/18 | 1 | 1 | % | 17.00 | % | $ | 38 | $ | 1,500 | $ | 1,538 | $ | 1,538 | ||||||||||||||||||||||||||
| American Cylinder | Term Loan | 07/03/13 | 07/03/17 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 800 | $ | 800 | $ | 796 | |||||||||||||||||||||||||||
| + | Packaging Specialists (interest rate includes PIK interest of 6.00%) | Term Loan | 04/01/08 | 12/31/14 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 224 | $ | 2,214 | $ | 2,214 | |||||||||||||||||||||||||||
| Dynamic Systems (interest rate includes PIK interest of 3.50%) | Term Loan | 12/23/10 | 12/23/17 | 1 | 1 | % | 15.50 | % | $ | 100 | $ | 1,925 | $ | 1,925 | ||||||||||||||||||||||||||||
| + | PACA Foods & | Term Loan | 12/31/10 | 12/31/15 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 2,375 | $ | 1,774 | |||||||||||||||||||||||||||
| Process Fab & (interest rate includes PIK interest of 8.00%) | Term Loan | 04/17/08 | 12/31/15 | 1 | 1 | % | 8.00 | % | $ | 0 | $ | 4,500 | $ | 1,590 | ||||||||||||||||||||||||||||
| + | RespirTech | Term Loan | 04/25/12 | 04/25/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 1,500 | $ | 1,507 | |||||||||||||||||||||||||||
| Orchard & | Term Loan | 03/10/99 | 03/31/10 | 1 | 1 | % | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,390 | $ | 1,390 | ||||||||||||||||||||||||||||
| + | Door Engineering | Term Loan | 12/15/04 | 12/31/14 | 1 | * | 13.00 | % | $ | 0 | $ | 1,050 | $ | 1,046 | ||||||||||||||||||||||||||||
| + | Storflex (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 07/17/12 | 07/17/17 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 1,000 | $ | 1,010 | ||||||||||||||||||||||||||||
| + |
Waltek & | Term Loan | 03/31/06 | 03/31/14 | 1 | * | 12.00 | % | $ | 20 | $ | 992 | $ | 992 | ||||||||||||||||||||||||||||
| + | DMI Acquisition (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 06/22/12 | 06/22/15 | 1 | * | 14.00 | % | $ | 20 | $ | 645 | $ | 651 | ||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2013
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2013 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||
| Information (14% of the total) |
US Internet | Term Loan | 06/12/13 | 06/12/20 | 1 | 1 | % | 14.50 | % | $ | 0 | $ | 3,000 | $ | 3,000 | $ | 3,019 | |||||||||||||||||||||||||
| Centare (interest rate includes PIK interest of 2.00%) | Term Loan | 08/30/13 | 08/30/18 | 1 | 1 | % | 14.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,500 | $ | 2,482 | ||||||||||||||||||||||||||
| Arts, Entertainment, and Recreation (10% of the total) |
RPAC Racing (interest rate includes PIK interest of 10.00%) | Term Loan | 11/19/10 | 11/19/15 | 1 | 2 | % | 10.00 | % | $ | 1,091 | $ | 4,131 | $ | 4,131 | |||||||||||||||||||||||||||
| Administrative and Support Services (9% of the total) |
Staff One & | Term Loan | 06/30/08 | 03/31/15 | 1 | 1 | % | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 2,964 | $ | 2,964 | |||||||||||||||||||||||||||
| Staff One & | Term Loan | 09/15/11 | 03/31/15 | 1 | * | 3.00 | % | $ | 0 | $ | 485 | $ | 485 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ecological Systems (ESI) & | Term Loan | 01/14/05 | 01/14/10 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 44 | $ | 628 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Professional, Scientific, and Technical Services (6% of the total) |
+ | Portu-Sunberg | Term Loan | 12/31/12 | 12/31/17 | 1 | 1 | % | 12.00 | % | $ | 0 | $ | 2,500 | $ | 2,511 | ||||||||||||||||||||||||||
| McCaully & | Term Loan | 10/26/11 | 11/01/14 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 46 | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Health Care and Social Assistance (2% of the total) |
+ | Will Vision & | Term Loan | 06/28/07 | 06/30/17 | 1 | * | 7.00 | % | $ | 0 | $ | 1,078 | $ | 760 | |||||||||||||||||||||||||||
| Accommodation and Food Services (2% of the total) |
Javier & David & | Term Loan | 11/05/10 | 11/05/15 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 0 | $ | 520 | $ | 518 | ||||||||||||||||||||||||||||
| Star & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 958 | $ | 59 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Multiconcepts & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 1,051 | $ | 53 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Retail Trade (1% of the total) |
Retail & | Term Loan | 06/30/00 | 10/01/15 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 0 | $ | 467 | $ | 91 | ||||||||||||||||||||||||||||
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| Total secured mezzanine (2) |
27 | 14 | % | 11.69 | % | $ | 1,826 | $ | 7,800 | $ | 46,100 | $ | 39,438 | |||||||||||||||||||||||||||||
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| Asset-based (74% New York, 20% New Jersey and 6% all other states) |
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| Wholesale Trade (59% of the total) |
Capitalsea, LLC ## | Revolving line of credit | 11/07/05 | 11/07/14 | 1 | 1 | % | 4.50 | % | $ | 2,902 | $ | 2,799 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Newburg Egg Corp. ## | Revolving line of credit | 03/16/99 | 03/16/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 345 | $ | 334 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Atlantic Veal & Lamb, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/15/01 | 08/15/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 310 | $ | 300 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| REL International | Revolving line of credit | 04/11/07 | 04/11/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 272 | $ | 259 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pride of Neptune, Inc. ## | Revolving line of credit | 01/14/02 | 01/14/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 250 | $ | 242 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Magic Moments & | Revolving line of credit | 01/23/08 | 01/23/14 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 190 | $ | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Snow Shoe Refractories, LLC | Revolving line of credit | 11/30/11 | 11/30/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 120 | $ | 109 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Southstream Seafoods, Inc | Revolving line of credit | 06/01/12 | 06/01/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 90 | $ | 84 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Banner Smoked Fish, Inc. ## | Revolving line of credit | 03/27/01 | 03/27/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 54 | $ | 52 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Two Cousins Fish Market, Inc. | Revolving line of credit | 01/23/99 | 01/23/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 23 | $ | 22 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Benco Inc. | Revolving line of credit | 11/06/13 | 11/06/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 26 | $ | 32 | $ | 35 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Transportation and Warehousing (14% of the total) |
Fleet Radio Dispatch Corp. ## | Revolving line of credit | 12/31/01 | 12/31/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 765 | $ | 740 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Chauffeured Services Unlimited & | Revolving line of credit | 05/02/06 | 05/02/14 | 1 | * | 8.00 | % | $ | 205 | $ | 198 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Big Daddy Drayage, Inc. | Revolving line of credit | 10/18/06 | 10/18/14 | 1 | * | 5.25 | % | $ | 146 | $ | 133 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Retail Trade (11% of the total) |
The Dependable Food Corp. ## | Revolving line of credit | 10/19/98 | 10/19/14 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 460 | $ | 445 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| CNC Associated N.Y. | Revolving line of credit | 07/24/01 | 07/24/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 170 | $ | 164 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Cyrus R. Fox, Inc. ## | Revolving line of credit | 08/31/06 | 08/31/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 149 | $ | 136 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Colt, Inc. | Revolving line of credit | 10/12/04 | 10/12/14 | 1 | * | 6.44 | % | $ | 47 | $ | 42 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| I & E Tire Corp. ## | Revolving line of credit | 12/21/98 | 12/21/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 26 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Construction (6% of the total) |
Triple A. Supplies, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/20/99 | 07/20/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 256 | $ | 248 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Walsh Electrical Contracting | Revolving line of credit | 02/26/13 | 02/26/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 363 | $ | 144 | $ | 142 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Mathusek, Incorporated | Revolving line of credit | 07/23/13 | 07/23/14 | 1 | * | 6.75 | % | $ | 10 | $ | 28 | $ | 32 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Manufacturing (5% of the total) |
Absecon Mills, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 210 | $ | 197 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Douglass Industries, Inc. ## | Revolving line of credit | 07/07/04 | 07/07/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 128 | $ | 122 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Matthew Die Division LLC | Revolving line of credit | 02/18/10 | 02/18/14 | 1 | * | 6.25 | % | $ | 28 | $ | 26 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| JLM Couture Inc. | Revolving line of credit | 06/22/10 | 06/22/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 11 | $ | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Fine Line Graphics, Inc. | Revolving line of credit | 11/29/05 | 11/29/14 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 11 | $ | 1 | |||||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2013
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2013 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||
| Health Care and Social Assistance (2% of the total) |
Mrs. Mary’s Place HCS Inc. ## |
Revolving line of credit | 10/02/07 | 10/02/14 | 1 | * | 5.75 | % | $ | 125 | $ | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Heart to Heart Health Care | Revolving line of credit | 11/09/12 | 11/09/14 | 1 | * | 5.82 | % | $ | 48 | $ | 43 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Administrative and Support Services (2% of the total) |
Raritan Building Service Corp | Revolving line of credit | 06/30/07 | 06/30/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 159 | $ | 151 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Finance and Insurance (1% of the total) |
RAS Group, Inc. & | Revolving line of credit | 02/14/08 | 02/14/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 99 | $ | 94 | ||||||||||||||||||||||||||||||
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| Total asset-based ($5,977 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
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31 | 3 | % | 5.32 | % | $ | 0 | $ | 399 | $ | 7,803 | $ | 7,475 | ||||||||||||||||||||||||||||
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| Other secured commercial (73% New York, 26% New Jersey, 1% Illinois) |
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| Retail Trade (77% of the total) |
Medallion Fine Art Inc (interest rate includes PIK interest of 12.00%) | Term Loan | 12/17/12 | 12/17/17 | 1 | 2 | % | 12.00 | % | $ | 376 | $ | 5,977 | $ | 5,977 | |||||||||||||||||||||||||||
| Guyonamar Food Corp | Term Loan | 03/17/11 | 03/17/16 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 651 | $ | 647 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Antonio Rosado | Term Loan | 03/15/12 | 03/15/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 599 | $ | 595 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| La Conga Food Market Inc | Term Loan | 10/09/12 | 01/09/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 542 | $ | 537 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Anthony Supermarket LLC | Term Loan | 04/02/13 | 07/02/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 500 | $ | 467 | $ | 463 | |||||||||||||||||||||||||||||
| La Conga Meat Market Inc | Term Loan | 12/17/13 | 03/17/20 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 400 | $ | 400 | $ | 396 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Ar Supermarket LLC | Term Loan | 08/02/13 | 08/02/18 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 375 | $ | 367 | $ | 364 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 616 Broadway LLC | Term Loan | 02/10/11 | 12/17/14 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 322 | $ | 323 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| F.J.P. Meat Market Inc | Term Loan | 02/06/12 | 09/06/17 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 286 | $ | 285 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Drr Enterprises LLC | Term Loan | 10/28/08 | 10/17/18 | 1 | * | 10.50 | % | $ | 159 | $ | 159 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Moderne Barn Wines&Spirits Inc | Term Loan | 05/09/13 | 05/09/18 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 150 | $ | 134 | $ | 135 | |||||||||||||||||||||||||||||
| New Era Meat Supermarket LLC | Term Loan | 09/13/06 | 09/16/16 | 1 | * | 10.00 | % | $ | 79 | $ | 79 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Mi Favorita Food Corp & |
Term Loan | 08/13/09 | 12/26/14 | 1 | * | 9.25 | % | $ | 51 | $ | 51 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 39-04 Skillman LLC & G&A Auto | Term Loan | 08/04/11 | 08/04/14 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 46 | $ | 46 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| G&C Grocery Inc & | Term Loan | 05/19/08 | 08/23/15 | 1 | * | 0.00 | % | $ | 45 | $ | 45 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Julio Castillo | Term Loan | 08/18/08 | 03/03/15 | 1 | * | 9.50 | % | $ | 39 | $ | 39 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Accommodation and Food Services (19% of the total) |
Dune Deck Owners Corp ## |
Term Loan | 04/24/07 | 03/31/14 | 1 | 1 | % | 7.25 | % | $ | 2,074 | $ | 2,074 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Bistro Caterers Corporation | Term Loan | 07/25/13 | 07/25/18 | 1 | * | 9.00 | % | $ | 260 | $ | 256 | $ | 255 | |||||||||||||||||||||||||||||
| El Tropico Family Rest Ii LLC & | Term Loan | 11/29/05 | 03/18/14 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 278 | $ | 219 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Pc One Inc | Term Loan | 05/25/05 | 03/25/15 | 1 | * | 8.50 | % | $ | 81 | $ | 81 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Real Estate and Rental and Leasing (2% of the total) |
Rala Management | Term Loan | 04/22/99 | 09/01/15 | 1 | * | 4.75 | % | $ | 90 | $ | 90 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Thursday Morning Inc | Term Loan | 04/01/10 | 04/01/15 | 1 | * | 6.00 | % | $ | 77 | $ | 77 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| T.P. Hon LLC | Term Loan | 07/15/13 | 07/15/16 | 1 | * | 4.00 | % | $ | 40 | $ | 35 | $ | 36 | |||||||||||||||||||||||||||||
| Other Services (except Public Administration) (1% of the total) |
2617 S Wabash Ave Realty LLC | Term Loan | 01/16/04 | 01/16/14 | 1 | * | 5.50 | % | $ | 121 | $ | 121 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| Newco Laundry Systems I Inc | Term Loan | 05/02/09 | 05/02/14 | 1 | * | 6.50 | % | $ | 25 | $ | 25 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| Health Care and Social Assistance (1% of the total) |
Craig Feuerman M.D. P.C. | Term Loan | 05/14/13 | 05/14/18 | 1 | * | 7.50 | % | $ | 150 | $ | 135 | $ | 136 | ||||||||||||||||||||||||||||
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| Total other secured commercial loans ($2,074 pledged as collateral under borrowing arrangements) |
|
26 | 5 | % | 9.89 | % | $ | 376 | $ | 1,875 | $ | 13,336 | $ | 13,255 | ||||||||||||||||||||||||||||
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| Total commercial loans ($8,051 pledged as collateral under borrowing arrangements) (2) |
|
84 | 22 | % | 10.60 | % | $ | 2,202 | $ | 10,074 | $ | 67,239 | $ | 60,168 | ||||||||||||||||||||||||||||
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| Commercial Banking |
Medallion Bank ** | 100% of common stock | 05/16/02 | None | 1 | 37 | % | 11.83 | % | $ | 0 | $ | 101,478 | $ | 101,478 | |||||||||||||||||||||||||||
| Art Dealer |
Medallion Fine Art, Inc. | 100% of common stock | 12/03/12 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,880 | $ | 1,880 | |||||||||||||||||||||||||||
| Real Estate |
Medallion Hamptons Holding LLC | 100% of membership interests |
06/21/05 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 3,750 | $ | 3,750 | |||||||||||||||||||||||||||
| Loan Servicing |
Medallion Servicing Corp. | 100% of common stock | 11/05/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 822 | $ | 822 | ||||||||||||||||||||||||||||
Medallion Financial Corp.
Consolidated Schedule of Investments
December 31, 2013
| (Dollars in thousands) |
Obligor Name |
Security Type (all restricted unless otherwise noted) |
Acquisition Date |
Maturity Date |
No. of Invest. |
% of Net Assets |
Interest Rate (1) |
Capitalized Interest |
Original Cost of 2013 Acquisitions (5) |
Cost (4) | Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||
| Professional Sports Team |
Lax Group LLC | 42% of membership interests | 5/23/2012 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 254 | $ | 254 | ||||||||||||||||||||||||
| Advertising |
Generation Outdoor, Inc. | 100% of common stock | 12/20/04 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 439 | $ | 439 | ||||||||||||||||||||||||
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| Investment in Medallion Bank and other controlled subsidiaries, net |
6 | 40 | % | 11.05 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 108,623 | $ | 108,623 | |||||||||||||||||||||||||
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| Equity investments |
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| Commercial Finance |
Convergent Capital, Ltd ** | 7% of limited partnership interest | 07/20/07 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,132 | $ | 1,981 | |||||||||||||||||||||||
| Banking |
FNBNY, Inc. | * | 03/30/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 750 | $ | 75 | ||||||||||||||||||||||||
| Appliance Recycler # |
Appliance Recycling Centers of America, Inc. ** |
8.86% of common stock | 09/10/98 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 1,299 | ||||||||||||||||||||||||
| NASCAR Race Team |
Medallion MotorSports, LLC | 75% of limited liability interest | 11/24/10 | None | 1 | 1 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 1,954 | $ | 1,954 | |||||||||||||||||||||||
| Bakery |
Quaker Bakery | * of senior preferred stock | 03/28/12 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 359 | $ | 359 | ||||||||||||||||||||||||
| Machinery Manufacturer |
+ |
Reel Power International, Inc. | 2.65% of common stock | 08/04/08 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 318 | $ | 318 | |||||||||||||||||||||||
| Real Estate Investment |
PMC Commercial Trust ** | * | 12/30/10 | None | 1 | * | 5.81 | % | $ | 0 | $ | 902 | $ | 281 | ||||||||||||||||||||||||
| Surgical Instruments |
Summit Medical, Inc. | 9.25% of common stock | 11/01/10 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 134 | $ | 135 | ||||||||||||||||||||||||
| IT Services |
Centare | 7.23% of common stock, 3.88% of preferred stock | 08/30/13 | None | 1 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 103 | $ | 103 | ||||||||||||||||||||||||
| Employee Leasing Services |
Staff One | 46.4% preferred stock | 06/30/08 | None | 2 | * | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 472 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||
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|||||||||||||||||||||||||
| Equity investments, net |
11 | 2 | % | 0.86 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 6,124 | $ | 6,505 | |||||||||||||||||||||||||
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| Investment securities |
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| Investment securities, net |
0 | 0 | % | 0.00 | % | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||||||||||||||
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| Net Investments ($241,840 pledged as collateral under borrowing arrangements) (3) |
755 | 173 | % | 6.49 | % | $ | 2,202 | $ | 206,047 | $ | 479,604 | $ | 473,157 | |||||||||||||||||||||||||
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| (1) | Represents the actual or weighted average interest or dividend rate of the respective security or portfolio as of the date indicated. Investments without an interest rate or with a rate of 0.00% are considered non-income producing. |
| (2) | Included in secured mezzanine commercial loans and other commercial loans was $2,202 of interest income capitalized into the outstanding investment balances, in accordance with the terms of the investment contract. |
| (3) | The ratio of restricted securities fair value to net assets is 172%. |
| (4) | Gross unrealized appreciation, gross unrealized depreciation, and net appreciation for federal income tax purposes totaled $46,196, $12,155 and $34,041, respectively. The tax cost of investments was $439,116. |
| (5) | For revolving lines of credit the amount shown is the cost at December 31, 2013. |
| * | Less than 1.0% |
| ** | Not an eligible portfolio company as such term is defined in Section 2(a)(46) of the 1940 Act. The percentage value of all non-eligible portfolio companies to totaled assets of Medallion Financial on an unconsolidated basis was up to 23% and up to 27% on a consolidated basis. Under the 1940 Act, we may not acquire any non-qualifying assets, unless at the time such acquisition is made, qualifying assets, which include securities of eligible portfolio companies, represent at least 70% of our total assets. The status of these assets under the 1940 Act are subject to change. We monitor the status of these assets on an ongoing basis. |
| & | Loan is on nonaccrual status, or past due on contractual payments, and is therefore considered non-income producing. |
| # | Publicly traded but sales subject to applicable Rule 144 limitations. |
| ## | Pledged as collateral under borrowing arrangements. |
| + | Includes various warrants, all of which have a cost and fair value of zero at December 31, 2013. |